DAQING HUAKE CO.,LTD — Board/Management Information 2023

Aug 25, 2023

证券代码:000985 证券简称:大庆华科 公告编号:2023035

大庆华科股份有限公司独立董事提名人声明

提名人大庆华科股份有限公司董事会现就提名李国峰为大庆华 科股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任大庆华科股份有限公司第九届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声 明如下:

一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:____________________________

二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。

是 □ 否

如否,请详细说明:____________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 □ 是 否

如否,请详细说明:_被提名人已承诺参加最近一次独立董事培 训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书 。 _

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司 独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进

一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规 定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董 事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业 金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关 规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公 司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立 董事管理办法》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事 任职资格的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规 则,具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其 附属企业任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行 股份 1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行 股份5%以上的股东单位任职,也不在上市公司前五名股东单位任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人 及其附属企业任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但不限于 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、合伙人及主要负责人。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往 来单位的控股股东单位任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种 情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十二、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施, 且期限尚未届满的人员。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市 公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十四、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受

到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或 三次以上通报批评。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等 部委认定限制担任上市公司董事职务。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲 自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出 席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二个月的人 员。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:______________________________

二十八、包括公司在内,被提名人兼任独立董事的境内外上市 公司数量不超过 5 家。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十九、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十、本提名人已经督促公司董事会将被提名人的职业、学历、 专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十一、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续两次未 亲自出席上市公司董事会会议的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续十二个 月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数 的二分之一的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发

表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十四、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以 外的其他有关部门处罚的情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十五、包括本次提名的公司在内,被提名人不存在同时在超 过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市 公司提前免职的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

声明人郑重声明:

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交 易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告,董事会秘 书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相应的法律责 任。

提名人:大庆华科股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日