DAQING HUAKE CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Mar 28, 2014

大庆华科股份有限公司独立董事提名人声明

提名人大庆华科股份有限公司董事会现就提名肖殿发先生为大 庆华科股份有限公司股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意出任大庆华科股份有限公司第六 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明如下：

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提 名人具备担任上市公司董事的资格。

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如否，请详细说明：______

二、被提名人符合大庆华科股份有限公司章程规定的任职条件。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培

训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

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如否，请详细说明：______

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四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在大庆华科股 份有限公司及其附属企业任职。

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如否，请说明具体情形_______

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有大庆华科股份 有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东 中自然人股东。

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如否，请说明具体情形_______

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有大庆华科股份 有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前 五名股东单位任职。

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如否，请说明具体情形_______

七、被提名人及其直系亲属不在大庆华科股份有限公司控股股

• 东、实际控制人及其附属企业任职。

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如否，请说明具体情形_______

八、被提名人不是为大庆华科股份有限公司或其附属企业、大

庆华科股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨 询等服务的人员。

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√ 是 □ 否

如否，请说明具体情形_______

九、被提名人不在与大庆华科股份有限公司及其控股股东、实 际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在 有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请说明具体情形_______

• 十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且 仍处于禁入期的人员；

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• 如否，请详细说明：______

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司 董事、监事和高级管理人员；

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如否，请详细说明：______

• 十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

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• 十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以

• 上通报批评的；

• √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

• 十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在

• 其他任何影响被提名人独立性的情形。

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• 如否，请详细说明：______

• 十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

• 十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机

• 关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的 机关、单位的现职中央管理干部。

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• 如否，请详细说明：_______

• 十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在

• 与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

• √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：_____

• 十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任

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独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪 委、中央组织部同意的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任 独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案 的中央管理干部。

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如否，请详细说明______

二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在 离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商 持股占25%以上的上市公司任职的情形。

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如否，请详细说明______

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、

监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导 班子成员兼任职务的规定。

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如否，请详细说明：______

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公 司独立董事管理暂行办法》的规定。

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√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

• 二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份

• 制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

• √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

• 二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公

• 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

• √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

• 二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董

• 事、独立董事任职资格的相关规定。

• √ 是 □ 否

• 如否，请详细说明：______

• 二十七、包括大庆华科股份有限公司在内，被提名人兼任独立

• 董事的上市公司数量不超过5 家，同时在大庆华科股份有限公司未 连续担任独立董事超过六年。

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• 如否，请详细说明：______

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办 法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、

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详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或 经常不亲自出席董事会会议的情形；

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最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董 事会会议0_次， 未出席 __0___次。（未出席指未亲自出席且 未委托他人）

三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独 立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

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三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其 他有关部门处罚的情形；

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三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任 董事、监事或高级管理人员的情形；

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如否，请详细说明：______ 三十三、被提名人不存在年龄超过70 岁，并同时在多家公司、 机构或者社会组织任职的情形。

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如否，请详细说明：______ 三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行 职责的其他情形。

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______ 本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律 责任和接受深交所的处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券 交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专 区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同 为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

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