DAQING HUAKE CO.,LTD — Board/Management Information 2011

Mar 11, 2011

大庆华科股份有限公司 独立董事2010年度述职报告

我们作为大庆股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事及董事会各专业委员会的主要成员,在报告期内,严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规 的规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求,忠实、 勤勉、尽责地履行职务,认真行使职权,关注公司的日常生产 经营、财务状况、法人治理结构及规范运作情况,充分发挥独 立董事的独立性和专业性作用,按时出席公司董事会会议及股 东大会,认真审议董事会各项议案,并对审议的重大事项基于 独立立场发表了独立意见,切实维护了公司及全体股东特别是 社会公众股股东的合法权益。现将我们2010 年度的工作情况报 告如下:

一、2010年度出席会议情况

1、出席公司董事会会议情况

2010年度,公司董事会共召开了四次会议,均按时出席。 在召开董事会之前,我们能够主动获取做出决议所需要的资料 和信息,认真审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议案, 积极参与讨论并提出建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和 诚信负责的态度,我们对董事会所有议案在经过充分了解后, 全部投了赞成票,无反对和弃权票。

2、出席股东大会情况

2010年度,公司股东大会共召开了一次会议,作为公司独 立董事出席了会议。股东大会的召集、召开程序、表决方式、

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表决程序符合相关法律和《公司章程》的相关规定,没有对公 司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

3、出席董事会专门委员会情况

作为董事会各专业委员会的主要成员,出席了各专门委员 会召开的日常会议,提出了专业性的意见和建议,为董事会科 学、审慎决策提供了支持。

二、发表独立意见情况

2010年4月16日,公司召开了第四届董事会第六次会议,我 们对以下事项发表了独立意见:

1、对公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金及对外 担保情况的专项说明

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)文 件的精神,经审核,截止本报告期,公司不存在控股股东及其 他关联方违规占用公司资金的情况;公司不存在其他向控股股 东及其他关联方提供担保行为;公司不存在向控股股东及本公 司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担 保。我们认为公司严格按照《公司章程》等的规定,规范公司 对外担保行为,控制公司对外担保风险。

2、对公司《内部控制自我评价报告》的审核意见

根据有关要求,我们本着认真负责的态度,对公司内部控 制情况进行了检查,审核了公司内部控制自我评价报告,认为 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控 制制度的建设及运行情况,公司内部控制制度健全、组织机构 完整、人员齐备,已建立了较为完善的内部控制制度体系并能 得到有效的执行。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项 制度的规定进行,公司对外担保、重大投资、信息披露的内部 控制严格、充分、有效,保证了公司的经营管理的正常进行,

具有合理性、完整性和有效性。没有违反深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

3、对日常经营相关的关联交易之独立意见

作为公司的独立董事,我们审查了公司 2010 年的与日常经 营相关的关联交易,我们认为:交易是公平、公正和公允的, 有利于公司获得长期、稳定的原材料供应。符合公司整体利益 和全体股东利益。

三、保护股东合法权益方面所做的工作

1、加强与公司和公司年审会计师事务所的沟通

根据中国证监会(2010)37号《关于做好上市公司2010年 年度报告及相关工作的公告》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2007年修订)》 及深交所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》 要求,我们加强工作职责,充分发挥在上市公司年报工作中的 独立作用,在信永中和会计师事务所进场审计前,与其就审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、审计重点等进行 充分沟通。

在召开董事会审议年报前,对会计师进场前公司出具的财 务报告进行了审阅,与信永中和会计师事务所进行了进度沟通 及对初审意见进行沟通,就董事会召开的程序、必备文件以及 能够做出合理准确判断的资料信息充分了解,并出席董事会, 就重点事项发表独立意见。确保公司信息披露的真实、准确、 完整、及时。

2、行使独立董事特别职权情况

2010年度,我们没有行使特别职权,包括提议召开董事会、 向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务 所、聘请外部审计咨询机构对公司进行审计和咨询、以及股东 大会召开前向公司股东征集投票权等。

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3、公司治理结构及经营管理的调查情况

2010年,对公司治理及经营管理情况尽职调查,凡经股东 大会及董事会决议的重大事项,我们都事先对公司提供的资料 进行认真审核,了解具体情况。跟踪了解董事会决议执行情况、 公司的生产经营、关联交易、投资项目的进度和信息披露等情 况。我们还充分利用公司每次在当地召开董事会和股东大会的 时机,与相关人员沟通和查阅有关资料,及时了解公司日常经 营情况和可能产生的经营风险,并提出建议。同时,我们对董 事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董 事的职责。

4、公司信息披露情况

及时掌握公司信息披露情况。通过了解公司信息披露网站 和报纸相关内容,及时掌握公司信息披露情况,督促公司严格 按规定披露信息,切实维护广大投资者和公众股股东的合法权 益。2010 年公司董事会根据监管部门的要求,制定了《信息披 露重大差错责任追究制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》, 在信息披露工作中严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司信息披露管理制度》的有关规定,保证了信息披露的 真实、及时、完整、准确。

5、学习和提高业务素质情况

加强自身学习,通过认真学习相关法律法规和规章制度, 不断加深对相关法律法规,尤其是涉及到规范公司法人治理结 构和保护社会公众股股东权益等方面内容的认识,加强对公司 和投资者利益的保护能力,提高自觉保护社会公众股股东权益 的思想意识。

四、公司存在的问题及建议

我们认为公司总体上已经按照《公司法》、《上市公司治 理准则》等国家的有关法律、法规要求,建立起了符合公司自

身实际经营状况的现代企业制度和治理结构,公司运作规范, 内部制度健全。公司应持续深入开展公司治理活动,不断完善 法人治理结构和内部控制体系,提高公司规范运作水平。

在2010年度,公司在各方面为我们独立董事履行职责给予 了大力支持并提供了必要条件。在今后的履职工作中,我们将 一如既往地努力勤勉、尽职尽责,利用自己的专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的建议,促进公司决策水平和经 营绩效的不断提高。

独立董事:

宋之杰 滕英超 秦雪军

2011 年 3 月 11 日