DAQING HUAKE CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Dec 10, 2020

证券代码:000985 证券简称:大庆华科 公告编号:2020036

大庆华科股份有限公司

关于续聘公司2020年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020年12月8日,大庆华科股份有限公司(以下简称"公司") 召开第八届董事会2020年第三次临时会议,会议审议通过了《关于续 聘公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构的议案》,该议案 尚需提交2020年第一次临时股东大会审议通过。现将相关事宜公告如 下:

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大华会计师事务 所)是国内最具规模的八大会计师事务所之一,是国内首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,是财政部大型会计师事务所集团化发展 试点事务所。具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业 务审计资格,并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,具 备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及良好的诚信情况。

大华会计师事务所在担任公司 2019 年度审计机构期间,坚持独 立审议准则,能够认真履行其审计职责,并通过实施审计工作,客观 评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见,保证了公司各项 工作的顺利开展,较好地履行了审计机构的责任和义务,不存在损害 公司及股东利益的情形。为保持审计工作的连续性和稳定性,公司拟 续聘大华会计师事务所为公司 2020 年度的财务报告审计机构和内部 控制审计机构,聘期为一年。审计费用为人民币 42 万元(其中财务 审计费用 28 万元,内部控制审计费用 14 万元)。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

(一)机构信息

1、名 称:大华会计师事务所(特殊普通合伙)

2、统一社会信用代码:91110108590676050Q

3、成立日期: 2012 年 2 月 9 日

4、注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号 7 号楼 1101

5、执行事务合伙人:梁春、杨雄

6、企业类型:特殊普通合伙企业

7、经营范围:审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资 本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务, 出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、 税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。(企 业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策 禁止和限制类项目的经营活动)。

8、是否具有证券、期货相关业务资格:是

9、历史沿革:大华会计师事务所于 1992 年获取国家财政部、中 国证监会批准的执行证券、期货相关业务资格。2012 年 2 月 9 日, 大华会计师事务所根据国家财政部财会【2010】12 号《关于印发<财 政部、工商总局关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织 形式的暂行>的通知》规定,改制为特殊普通合伙。

大华会计师事务所总部设在北京,在深圳、上海、武汉、呼和浩 特、广州、长春、沈阳、珠海、南昌、西安、合肥、杭州、大连、郑 州、长沙、太原、南京、昆明、济南、成都、海口、苏州、重庆、厦 门、乌鲁木齐、拉萨、贵阳、南宁、天津等 29 个中心城市设立了分 支机构, 并在香港、新加坡等地设有多家联系机构。

10、加入的国际会计网络:

2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格。

11、投资者保护能力:大华会计师事务所按照相关法律法规在以 前年度已累计计提足额的职业风险基金,且已购买职业责任保险,累 计赔偿限额为 7 亿元人民币,已计提职业风险基金及职业保险累计赔 偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,具有较强的保护投 资者的能力。

(二)人员信息

1、总体情况:大华会计师事务所首席合伙人为梁春,截止到 2019 年 12 月,大华会计师事务所从业人员 6119 人,具有中国注册会计师 资格者 1458 人,其中具有 5 年以上审计经验的注册会计师 600 多人, 在财务会计、审计、税务、公司治理和战略咨询、内部控制、风险管 理、全面预算管理等方面具有业内领先水平。

2、项目合伙人及签字注册会计师:本项目的项目合伙人为赵添 波女士,具有中国注册会计师资格,是本项目的拟签字注册会计师。 自 2004 年加入会计师事务所执业,从事证券相关审计工作 16 年,主 要为上市公司、国有企业、新三板公司提供审计服务工作,具有丰富 的上市公司和国有企业审计经验。作为负责合伙人和签字注册会计师、 项目负责人审计了多家 IPO 企业、上市公司审计工作。

拟签字注册会计师:颜新才先生,中国注册会计师,是本项目的 签字注册会计师,自 2002 年加入会计师事务所执业,至今为多家公 司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计、重大资产重组审计、新 三板审计等服务,具有丰富的证券业务从业经验。

项目质控负责人:唐卫强女士,具有中国注册会计师资格,1996

年开始从事审计业务,2003 年开始负责质量复核工作,自 1996 年加 入大华会计师事务所执业,至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上 市公司年报审计、债券发行、新三板审计等服务,具有丰富的证券业 务从业经验。

本次拟安排的项目签字合伙人赵添波女士、项目质控负责人唐卫 强女士、项目签字注册会计师颜新才先生最近三年未受到刑事处罚、 行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

(三)业务信息

大华会计师事务所 2019 年度业务收入 19.90 亿元,其中审计业 务收入 16.93 亿元,证券业务收入 2.97 亿元亿元。2019 年大华会计 师事务所为 319 家上市公司提供审计服务,位列会计师事务所第 3 位。

(四)执业信息

大华会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业 道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、项目质控负责人、拟 签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服 务业务的专业人士,具备相应专业胜任能力。

(三)诚信记录

最近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措 施的概况:行政处罚 1 次,行政监管措施 20 次,自律监管措施 3 次。 具体如下:

类型	2017年度	2018年度	2019年度	2020年1-8月
刑事处罚	无	无	无	无
行政处罚	无	1次	无	无
行政监管措施	2次	5次	9次	4次
自律监管措施	无	1次	2次	无

三、聘任会计师事务所履行的程序说明

(一)公司董事会审计委员会对大华会计师事务所的业务资质、 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了 解和审查:认为其具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力, 具有投资者保护能力,与公司股东及其关联人无关联关系,不会影响 在公司事务上的独立性。在2019年度对公司进行审计的过程中表现出 了良好的职业操守和执业水平,遵循独立 、客观、公正的执业准则, 能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,勤勉尽责的 履行审计职责。同意续聘其为公司2020年度财务审计机构和内部控制 审计机构,并将该事项提交公司第八届董事会2020年第三次临时会议 审议。

(二)独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可意见:

经过认真审阅相关资料,我们认为大华会计师事务所(特殊普 通合伙)具有从事证券、期货相关业务资格,具备多年为上市公司 提供审计服务的经验和能力,在担任公司 2019 年度审计机构期间, 能够遵照独立、客观、公正的执业准则,按照《中国注册会计师审 计准则》的要求执行了审计程序,较好的完成了公司委托的各项工 作,为公司提供了优质的审计服务。对于规范公司的财务运作,起 到了积极的建设性作用。 因此,我们同意将该事项提交公司第八届 董事会 2020 年第三次临时会议审议。

2、独立董事独立意见:

经核查,大华会计师事务所具有从事证券、期货相关业务执业资 格,具备多年为上市公司提供审计服务的工作经验与能力,在 2019 年度担任审计机构期间,能够遵照独立、客观、公正的执业准则,客 观、公正的开展各项审计业务,具备良好的职业操守和履职能力,能 够为公司提供真实公允的审计服务,有利于保护上市公司及其他股东 利益,尤其是中小股东利益,可满足公司 2020 年度财务审计和内部 控制审计的要求。

公司董事会审议和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的有关规定,表决程序合法有效,不存在 损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形。

同意续聘大华会计师事务所为公司 2020 年财务审计和内部控制 审计机构,并同意该事项提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

(三)审议情况

2020 年 12 月 8 日,公司召开第八届董事会 2020 年第三次临时 会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果,审议通过了《关 于续聘公司 2020 年度财务审计机构、内部控制审计机构的议案》,根 据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定,该 事项尚需提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

四、报备文件

1、公司第八届董事 2020 年第三次临时会议决议;

2.审计委员会意见;

3.独立董事签署的事前认可和独立意见;

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务 联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份 证件、执业证照和联系方式;

特此公司。

大庆华科股份有限公司董事会

年 12 月 10 日