DAQING HUAKE CO.,LTD — Audit Report / Information 2012

Jan 14, 2013

大庆华科股份有限公司 2012年内控实施工作进展情况

2012年，大庆华科股份有限公司（以下简称“公司”）按照公 司已披露的《内部控制规范体系实施工作方案》，积极推进内部控 制工作，现将2012年内部控制实施工作进展情况汇报如下：

一、建立公司内部控制建设组织保障

成立内部控制工作领导小组和内部控制规范体系工作小组，公 司确定由审计监察部为内部控制体系建设和实施的牵头部门，负责 体系建设与实施的具体组织和协调工作；主要成员部门包括财务 部、经营管理部、人力资源部；参与部门包括公司其他职能部门、 基层单位。

二、落实内部控制规范体系实施筹备工作

1、内部控制建设筹备阶段

公司根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于做好 2012年内部控制规范建设工作的通知》（黑证监上字[2012]1号） 文件精神，制定了《内部控制规范体系实施工作方案》，经公司2012 年3月16日第五届董事会2012年第二次临时会议审议通过，报送黑 龙江监管局并在指定信息披露媒体进行了公开披露。

2、内部控制建设启动阶段

召开了项目启动大会，明确项目实施的方法，确定项目实施范 围。公司按照黑龙江监管局的要求，组织部分董事、监事、高管及 相关工作人员参加了黑龙江监管局、黑龙江省上市公司协会组织的 辖区上市公司内控规范体系建设培训。同时要求公司员工认真对照 《企业内部控制基本规范》和《企业内控控制规范运作指引》进行 自我强化学习，提高了员工对内控规范体系建设重要性和必要性的 认识，形成全员全过程内控风险意识。

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3、内部控制建设梳理阶段

根据公司《内部控制规范体系实施工作方案》中策划的时间和 阶段，公司及各部门按职责分工全面梳理了内控制度及业务流程， 同时根据各职责部门梳理情况，确定了内部控制规范体系实施范 围、重点和优先控制的风险点。

四、布置开展内部控制规范体系建设工作

（一）内部控制建设实施工作计划完成情况

1、进行了内部控制基本规范逐项梳理和对标分析

各相关部门均已指定专人具体负责本部门内部控制体系建设 工作，根据企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，开展内 部控制自查工作，根据各部门的部门职责，确定了内部控制规范体 系实施范围、重点和优先控制的风险，把公司现执行的制度与内控 制度基本规范及配套指引等逐项进行了对照，形成了对标记录,对 于发现与基本规范要求有差距的部分，已经落实整改责任人并确定 整改完成时间，此项工作已完成。

2、进行了风险识别和内控缺陷评估

公司将现有的公司制度和业务控制流程从风险发生的可能性 和影响程度进行综合分析,识别固有风险,评价风险等级,形成了风 险汇总清单。将公司现有的制度和业务控制流程与风险清单进行对 比，收集相关流程内控设计和运行有效的证据，查找内控缺陷。 3、制定并落实了内控缺陷整改方案

公司进一步进行梳理了风险识别和内控缺陷评估阶段所查出 的内控缺陷，制定了内控缺陷整改方案，落实了包括修订制度、调 整机构设置、调配人员等缺陷整改工作。通过内控检查，验证自我 评估工作的真实性及内控整改工作的效果，不断完善并持续改进。 （二）内控自我评价工作计划完成情况

公司编制了自我评价工作计划，确定了纳入自我评价范围的业

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务流程和评价工作的具体时间和人员分工。目前公司正围绕内控控 制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、信息披露、内部监督 等因素，确定内部评价的范围、程序、内容，组织实施自我评价工 作，对内控运行情况进行全面评价并编制内部控制自我评价工作底 稿。2012年内部控制自我评价报告将在2013年3月经董事会审议通 过后，与2012年年度报告一并按照要求对外披露并报送相关部门。 （三）内控审计工作计划执行情况

公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2012年的内部 控制审计机构，经2012年4月25日召开的第五届董事会审议通过后， 2011年度股东大会已经批准。会计师事务所根据内部控制审计计划 的安排，组建了审计工作团队，对公司2012年的内部控制情况实施 了审计，公司2012年的内部控制审计报告将同公司的2012年年度报 告一并按照要求对外披露并报送相关部门。

大庆华科股份有限公司董事会 2013年1月14日

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