DAQING HUAKE CO.,LTD — Audit Report / Information 2012

Jul 18, 2012

大庆华科股份有限公司

2012年上半年内控实施工作进展情况

根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，为贯彻 落实中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于做好2012年内部 控制规范体系建设工作的通知》（黑证监上字[2012]1号）文件精 神，大庆华科股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，按照 公司已披露的《内部控制规范体系实施工作方案》，积极推进内部 控制工作，现就2012年上半年开展的内部控制建设工作情况汇报如 下：

一、建立公司内部控制建设组织保障

1、成立内部控制工作领导小组

为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立了 以公司董事长为组长的内部控制领导组，该小组是公司内部控制规 范体系工作的领导机构，负责公司内部控制规范体系工作实施方案 及相关配套政策的制定及监督指导，负责整体方案的审定、授权公 司聘请中介咨询机构，实施过程的监督，公司自我评价报告的审查， 对内控管理中发现的问题及风险提出意见及建议。

2、成立内部控制规范体系工作小组

为确保内部控制规范体系建设的顺利推进，落实领导小组的决 策，公司成立了内部控制规范体系工作小组。该小组在领导小组的 指导下，对公司内部控制规范体系工作进行统筹安排和部署，负责 拟定公司内部控制规范体系实施工作方案并报领导小组审批，开展

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内控制度的研究、拟（修）订，协调内部控制规范体系工作的实施， 对公司的内部控制规范体系工作进行指导、监督，保证内部控制的 日常运行。

公司确定由审计监察部为内部控制体系建设和实施的牵头部 门，负责体系建设与实施的具体组织和协调工作；主要成员部门包 括财务部、经营管理部、人力资源部；参与部门包括公司其他职能 部门、基层单位。

二、落实内部控制规范体系实施筹备工作

1、制定内部控制规范体系实施工作方案

公司根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于做好 2012年内部控制规范建设工作的通知》（黑证监上字[2012]1号） 文件精神，公司召开了关于做好2012年内部控制规范建设工作动员 会，董事长、总经理高度重视内部控制实施工作，成立了内部控制 规范体系工作领导小组与工作小组，负责相关工作，制定了《内部 控制规范体系实施工作方案》，经公司2012年3月16日第五届董事 会2012年第二次临时会议审议通过，报送黑龙江监管局并在指定信 息披露媒体进行了公开披露，使广大投资者能够及时、准确了解掌 握有关内容。

2、完成《2011年内部控制评价报告》

根据财政部、审计署等五部委发布的《企业内部控制基本规范》 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 和公司董事会的具体要求，公司完成了《2011年公司内部控制自我 评价报告》，经公司4月25日召开的第五届董事会第五次会议审议

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通过并予以公告。

三、开展内部控制规范体系知识培训工作

公司按照黑龙江监管局的要求，组织部分董事、监事、高管及 相关工作人员参加了黑龙江监管局、黑龙江省上市公司协会组织的 辖区上市公司内控规范体系建设培训。

四、布置开展内部控制规范体系建设工作

根据公司2012年内部控制规范体系建设实施工作方案，各相关 部门均已指定专人具体负责本部门内部控制体系建设工作，根据企 业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，开展内部控制自查工 作，根据各部门的部门职责，梳理相关流程，做流程描述及流程图， 确定了内部控制规范体系实施范围、重点和优先控制的风险，把公 司现执行的制度与内控制度基本规范及配套指引等逐项进行了对 照，形成了对标记录,对于发现与基本规范要求有差距的部分，已 经落实整改责任人并确定整改完成时间。目前，公司内部控制规范 体系实施工作正在有序的进行中。

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