Daqin Railway Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

大秦铁路股份有限公司独立董事

关于 2020 年度利润分配的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司 章程》的有关规定,我们作为公司的独立董事,对公司第六届董事会第四次会议审 议的《关于大秦铁路股份有限公司 2020 年度利润分配方案的议案》发表以下独 立意见:

母公司 2020年度实现净利润 10.984.724.744 元, 提取法定盈余公积金 10%, 即 1,098,472,474.40 元。以 2020 年末公司总股本 14,866,791,491 股为基数, 每股 派现金股利 0.48 元 (含税)。共分配现金股利人民币 7.136.059.915.68 元, 当年 剩余未分配利润结转到下年度。

由于公司公开发行的可转换公司债券将于 2021年6月18日进入转股期,上 述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间,公司总股本存在增 加的可能。公司拟维持每股现金分红的金额不变,最终将以利润分配股权登记日 的总股本数量为基数,相应调整派发现金股利总额。

本年度公司不进行公积金转增股本。

我们认为:公司董事会提出的 2020 年度利润分配方案是从公司的实际情况 出发,有利于公司的持续、稳定、健康发展,同意公司董事会的利润分配方案,并 同意董事会将上述议案提交 2020 年年度股东大会审议。

(本页无正文, 为大秦铁路股份有限公司独立董事关于2020年度利润分配的独立意见 之签署页)

独立董事签名:

李孟刚 学 家 (那)

杨万东 4854

普志宏 光文字

陆 陈 磊

2021年4月27日

独立董事关于

《中国铁路财务有限责任公司 2020 年度风险评估报告》的意见

根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,作为公司独立董事,我们对《中 国铁路财务有限责任公司 2020 年度风险评估报告》所述事项进行了核查, 发表 独立意见如下:

中国铁路财务有限责任公司(以下简称"财务公司")是经中国银行保险监 督管理委员会批准成立的非银行金融机构,依据有关企业集团财务公司的法律法 规规定,为中国国家铁路集团有限公司及其成员单位,提供金融财务服务。经营 范围涵盖资金结算、存款、贷款、融资租赁、票据、贴现、财务顾问等, 具备为 公司提供金融财务服务的条件。

财务公司严格按照中国银保监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营, 内部控制制度健全, 董事会、监事会、经理层权责明确、相互制衡, 风险控制体 系完善, 经营业绩良好。经评估, 未发现财务公司风险管理存在重大缺陷。

(本页无正文, 为独立董事关于《中国铁路财务有限责任公司 2020 年度风险评估报 告》的意见之签署页)

独立董事签名:

李孟刚 多远风

杨万东 本名万斤

普志宏 先天名

除 陈 磊

2021年4月27日

独立董事意见

大秦铁路股份有限公司:

本人作为公司独立董事, 根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》以及《大秦铁路股份有限公司章程》的有关规定,基于独立立场, 现就公司本次补选独立董事事项, 发表意见如下:

一、本次补选独立董事程序合法规范, 符合有关法律法规的规定。

二、经审查, 郝生跃先生未发现有《公司法》规定不得担任公司董事的情形, 亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解禁的现象,符合《中华人民共和 国公司法》《大秦铁路股份有限公司章程》以及公司的有关规定, 具备在大秦铁 路股份有限公司担任独立董事的资格与能力。

独立董事签名:

李孟刚多远风

$\pi f$ 杨万东

陈

2021年4月27日