Daqin Railway Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

股票代码： 601006 股票简称：大秦铁路 公告编号：【临 2021-023 】 债券代码：113044 债券简称：大秦转债

大秦铁路股份有限公司

关于续聘 2021 年度财务报告审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992 年8 月18 日在北京成立，于2012 年7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012 年7 月10 日取得工 商营业执照，并于2012 年8 月1 日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1 号东方广场 东2 座办公楼8 层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 于2020 年12 月31 日，毕马威华振有合伙人167 人，注册会计师927 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过170 人。

毕马威华振2019 年经审计的业务收入总额超过人民币33 亿元，其中审计业 务收入超过人民币30 亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6 亿元，其 他证券业务收入超过人民币7 亿元，证券业务收入共计超过人民币13 亿元）。

毕马威华振2019 年上市公司年报审计客户家数为44 家，上市公司财务报表 审计收费总额为人民币3.29 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，

采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，信息传输、软件 和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业等。毕马威华振2019 年本公司同行 业上市公司审计客户家数为2 家。

2.投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 人民币2 亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相 关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3.诚信记录

毕马威华振于2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监管措施2次， 相应受到行政监管措施的从业人员7 人次。除此以外，毕马威华振及其从业人员 近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等 自律组织的自律监管措施或纪律处分。

（二）项目信息

1.基本信息

毕马威华振承做大秦铁路股份有限公司2021 年度财务报表审计项目的项目 合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

本项目的项目合伙人张欢，2007 年取得中国注册会计师资格。张欢先生1997 年开始在毕马威华振执业，1997 年开始从事上市公司审计，从2017 年开始为本 公司提供审计服务。张欢先生近三年签署或复核上市公司审计报告16 份。

本项目的签字注册会计师曹璐，2014 年取得中国注册会计师资格。曹璐女 士2007 年开始在毕马威华振执业，2007 年开始从事上市公司审计，从2017 年 开始为本公司提供审计服务。曹璐女士近三年签署或复核上市公司审计报告1 份。

本项目的质量控制复核人陈玉红，1994 年取得中国注册会计师资格。陈玉 红女士1992 年开始在毕马威华振执业，1994 年开始从事上市公司审计，从2017 年开始为本公司提供审计服务。陈玉红女士近三年签署或复核上市公司审计报告 15 份。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行 为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自

律组织的自律监管措施或纪律处分。

3.独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业 道德守则的规定保持了独立性。

4.审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、 所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工 作经验等因素确定。2021 年度财务报告审计费用为946 万元，较上一年审计费 用860 万元上涨10%。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

本公司董事会审计委员会已对毕马威华振的基本情况、人员信息、业务规模、 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查， 并对2020年审计工作进行了评估，认为其在公司2020年度财务报告审计过程中， 坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履 行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会同意续聘毕马威华振为公司2021 年度财务报告审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对续聘2021年度会计师事务所事项发表了事前认可意见：毕马 威华振具备相应的执业资质和胜任能力，其在担任公司审计机构期间，严格遵循 《中国注册会计师独立审计准则》，恪尽职守、勤勉尽责，公允合理地发表了独 立审计意见，能够满足公司财务审计工作的要求，同意续聘毕马威华振为公司 2021年度财务报告审计机构并提交董事会审议。

公司独立董事对续聘2021年度会计师事务所事项发表了独立意见：经审查， 公司本次续聘2021年度财务报告审计机构的程序符合法律法规和《公司章程》的 规定，毕马威华振具备相应的执业资质和胜任能力，能够满足公司财务审计工作 的要求，不会损害全体股东和投资者的合法权益。同意续聘毕马威华振为公司 2021年度财务报告审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。 （三）董事会审议续聘会计师事务所情况

2021 年4 月27 日，公司第六届董事会第四次会议审议了《关于续聘年度财

务报告审计机构的议案》，公司全体董事一致通过，同意续聘毕马威华振为公司 2021 年度财务报告审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020 年年度股东大会审议， 并自公司2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

大秦铁路股份有限公司董事会

2021 年4 月29 日

• 报备文件

• （一）董事会决议

• （二）独立董事的书面意见

• （三）审计委员会履职情况的说明文件

• （四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明

• （五）本所要求报备的其他文件