DAOU TECHNOLOGY INC

Major Shareholding Notification • Feb 7, 2020

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.9 (주)다우기술 0000 0000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2020년 02월 04일2020년 02월 04일International Value&crAdvisers, LLC&cr위 대리인 변호사 윤태한&cr 변호사 구봉석

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

-(주)다우기술기타변동2,209,9374.932,252,3115.02- 단순투자목적으로 장내에서 주식 매수단순투자

요약정보
보고특례 적용&cr전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 new 확인서 (international value advisers).jpg 확인서 new 확인서 번역본 (international value advisers).jpg 번역본 ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)다우기술023590유가증권상장법인44,866,617

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별외국법인미국인터내셔날 밸류&cr어드바이저스 엘엘씨International Value&crAdvisers, LLC717 Fifth Avenue, 10th Floor, New York,&crNY 10022, U.S.A.IARD/CRD 146105집합투자업(투자자문)기타김·장 법률사무소-변호사02-370******구봉석02-737***********k.koo@KimChang.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	유한책임회사(Limited Liability Company)
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	운용자산총액: US$120억&cr(2019년 12월 31일 현재)	부채총액	해당없음
자본총액	해당없음	자본금	US$3,479,000&cr(2019년 12월 31일 현재)
대표자	Michael W. Malafronte (Managing Member)
의사결정기구&cr(의사결정권자)	Managing Members
최대주주&cr(법인 대표자)	Charle de Vaulx	최대주주 &cr지분율	25%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) ---------

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)		부채총액
자본총액		자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(법인 대표자)		최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
자본금		운용자산총액
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(법인 대표자)		최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2019년 12월 20일International&crValue&crAdvisers,&crLLC12,209,9374.932,209,9374.9344,866,6172020년 02월 04일International&crValue&crAdvisers,&crLLC12,252,3115.022,252,3115.0244,866,61742,3740.0942,3740.090

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

주1)	상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 각각의 펀드 또는 계정들에 의해 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.
주2)	보고일 현재 투자자문사인 보고자가 운용하고 있는 펀드나 계정중 단독으로 5% 이상 소유하고 있는 자는 없음.

4. 보유목적 단순투자목적

5. 변동[변경]사유 - 장내에서 발행회사의 주식 매수- 단순투자목적으로 주식 취득&cr- 본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 처분권한또는 소유권을 가지고 있으므로 보고자가 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 International&crValue&crAdvisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052,252,311--------2,252,3115.02--------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

주1)	상기 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 다양한 뮤추얼펀드 및 투자일임계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율입니다&cr(소유에 준하는 보유).

44,866,617-5.025.02

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 International&crValue&crAdvisers,&crLLCIARD/CRD&cr14610542,374--------42,3740.09--------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052019.12.23장내매도(-)의결권있는 주식

2,209,937

-11,000

2,198,937

19,093

-International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052019.12.24장내매도(-)의결권있는 주식

2,198,937

-27,000

2,171,937

18,988

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.01.03장내매도(-)의결권있는 주식

2,171,937

-9,696

2,162,241

19,086

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.01.07장내매수(+)의결권있는 주식

2,162,241

15,500

2,177,741

18,930

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.01.08장내매수(+)의결권있는 주식

2,177,741

31,800

2,209,541

18,745

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.01.09장내매수(+)의결권있는 주식

2,209,541

16,800

2,226,341

18,813

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.02.03장내매수(+)의결권있는 주식

2,226,341

12,537

2,238,878

18,055

-

International&crValue Advisers,&crLLCIARD/CRD&cr1461052020.02.04장내매수(+)의결권있는 주식

2,238,878

13,433

2,252,311

19,144

보고의무발생

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 --------------

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00637#*_*경우.dsl