Daoming Optics&Chemical Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Nov 4, 2014

关于召开2014年第三次临时股东大会的公告

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证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2014-057

道明光学股份有限公司

关于召开 2014 年第三次临时股东大会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年11月4日召开第三届 董事会第十次会议，审议通过了《关于召开公司2014年第三次临时股东大会的议 案》，现就关于召开2014年第三次临时股东大会的事项公告如下：

一、 会议召开的基本情况

（一）会议召集人：公司董事会。

（二）会议时间：2014 年11 月21 日（周五） 下午14:00。

网络投票时间为：2014 年11 月20 日—2014 年11 月21 日，其中，通过深 圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2014 年11 月21 日上午9： 30—11:30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网 络投票的具体时间为2014 年11 月20 日下午15：00 至2014 年11 月21 日下午 15：00 的任意时间。

（三）股权登记日：2014 年11 月17 日（周一）

（四）会议地点：浙江省永康市象珠镇象珠工业区3 号迎宾大道1 号道明光 学股份有限公司四楼会议室

（五） 会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 1、现场会议投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席 现场会议行使表决权。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公 司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳

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证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投

• 票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。

二、 会议审议事项

本次会议审议的议案由公司第三届董事会第十次会议审议通过后提交，程序

合法，资料完备。审议事项具体如下：

• 1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

• 2、《关于<公司2014年度非公开发行A股股票方案>的议案》

• 2.1 发行股票的种类和面值

• 2.2 发行方式和时间

• 2.3 发行对象及认购方式

• 2.4 发行数量

• 2.5 定价基准日与定价原则

• 2.6 限售期

• 2.7 上市地点

• 2.8 募集资金数量和用途

• 2.9 本次非公开发行前滚存利润安排

• 2.10 本次非公开发行决议的有效期

• 3、《关于<道明光学股份有限公司2014年度非公开发行A股股票预案>的议案》 4、《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》

• 5、《关于免于以要约收购方式增持公司股份的议案》

• 6、《关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》

• 7、《关于公司与发行对象签署<附生效条件的非公开发行股份认购协议>的议

案》

• 8、《关于公司前次募集资金使用情况的议案》

• 9、《关于本次非公开发行股票后修改公司章程的议案》

• 10、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议

案》

• 11、《关于年产1500万平方米功能性薄膜生产线建设项目调整为年产3000

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万平方米功能性薄膜生产线建设项目》

• 12、《关于修改公司章程的议案》

• 13、《关于制定<未来三年（2015-2017年）股东回报规划>的议案》 14、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

上述议案内容具体详见2014年11月5日刊登于《证券时报》、《证券日报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司第三届董事会第 十次会议决议公告》（公告编号2014-055）、《公司章程》、《募集资金管理制 度》等相关公告。

上述议案中第2项需逐项表决。上述议案中涉及影响中小投资者利益的重大 事项，公司将依照相关规定对中小投资者的表决结果进行单独计票，并披露计票 结果。

上述议案中的第2、3、4、5、7项，存在利害关系的关联股东需回避表决。 公司将依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》等相 关规定提醒与上述议案存在利害关系的股东回避表决。

三、会议出席人员

1. 2014年11月17日（周一）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东大会，因故不能亲自出席现 场会议的股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公 司的股东（授权委托书附后）

2. 公司董事、监事及高级管理人员。

3. 本公司聘请的见证律师。

4. 公司董事会同意列席的相关人员。

四、 出席会议登记办法

1. 登记时间：2014年11月19日上午 9：00 — 11：30，下午 14：00 — 16：30

2. 登记地点：浙江省永康市象珠镇象珠工业区三号迎宾大道1号本公司证券

部。

1. 登记方式：

2. 1) 自然人股东须持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件

3. 或证明进行登记；

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2) 受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证（复印件）、 代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证 明进行登记；

3) 法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印 件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理 人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份 证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份 的有效证件或证明登记；

4) 异地股东可以书面信函或传真方式办理登记，异地股东书面信函登记以 当地邮戳为准。本公司不接受电话方式办理登记。

五、 参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括交易系统投票 和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作流程

1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11月21 日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；

2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式 对表决事项进行投票表决，投票代码：362632；投票简称：“道明投票”。在投 票当日，“道明投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总 数。

3、股东投票的具体程序为：

（1）输入“买入”指令；

（2）输入证券代码 “362632”；

（3）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号。100元代表总议 案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。本次股东大会投票，对于 议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决， 2.01元代表议案2中子议案2.1，2.02元代表议案2中子议案2.2，依此类推。每一 议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议 案表达相同意见；股东对“议案2”进行投票，视为对议案2全部子议案表达相同

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意见。

意见。
序号	审议事项	对应申报价格（元）
总议案	表示对以下议案1至议案14所有议案统 一表决	100.00
议案1	《关于公司符合非公开发行A股股票条 件的议案》	1.00
议案2	《关于<公司2014年度非公开发行A股股 票方案>的议案》	2.00
2.1	发行股票的种类和面值	2.01
2.2	发行方式和时间	2.02
2.3	发行对象及认购方式	2.03
2.4	发行数量	2.04
2.5	定价基准日与定价原则	2.05
2.6	限售期	2.06
2.7	上市地点	2.07
2.8	募集资金数量和用途	2.08
2.9	本次非公开发行前滚存利润安排	2.09
2.10	本次非公开发行决议的有效期	2.10
议案3	《关于<道明光学股份有限公司2014年度 非公开发行A股股票预案>的议案》	3.00
议案4	《关于本次非公开发行股票涉及重大关 联交易的议案》	4.00
议案5	《关于免于以要约收购方式增持公司股 份的议案》	5.00
议案6	《关于本次非公开发行股票募集资金运 用的可行性分析报告的议案》	6.00
议案7	《关于公司与发行对象签署<附生效条件 的非公开发行股份认购协议>的议案》	7.00

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议案8	《关于公司前次募集资金使用情况的议 案》	8.00
议案9	《关于本次非公开发行股票后修改公司 章程的议案》	9.00
议案10	《关于提请股东大会授权董事会办理本 次非公开发行股票相关事宜的议案》	10.00
议案11	《关于年产1500万平方米功能性薄膜生 产线建设项目调整为年产3000万平方米 功能性薄膜生产线建设项目》	11.00
议案12	《关于修改公司章程的议案》	12.00
议案13	《关于制定<未来三年（2015-2017年）股 东回报规划>的议案》	13.00
议案14	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	14.00

（4）在“委托数量”项下，表决意见对应的申报股数如下：

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（5）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案均表示相同意 见，则可以只对“总议案”进行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和 单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案 投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准， 其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再 对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（6）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

• （7）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

（二）采用互联网投票操作流程

• 1、股东获取身份认证的具体流程：

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按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

• （1） 申请服务密码的流程

登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓 名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请 成功,系统会返回一个4位数字的激活校验码。

（2） 激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码。激活方式如下表：

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30

前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的， 次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方 法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址： http://wltp.cninfo.com.cn进行互联网投票系统投票。

（1）登录http：//wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选 择“道明光学股份有限公司2014年第三次临时股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证 券帐户号”和“服务密码”；已申请数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为 2014年11月20日下午15:00至2014年11月21日下午15:00的任意时间。

六、 投票注意事项

1、网络投票只能申报，不能撤单，股东通过网络投票系统投票后，不能通 过网络投票系统更改投票结果；

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• 2、对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；

• 3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准；

4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登录深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）,点击“投票查询”功能，可以查 看个人投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

七、 其它事项

• 1) 会议联系方式

联系人：尤敏卫 钱婷婷 联系电话：0579-87321111

传 真：0579-87312889 邮 编：321313 电子邮件：stock@chinadaoming.com

• 2) 会议费用：与会代表在参会期间的交通、通讯、食宿费用自理。 出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股

• 凭证、授权委托书等原件，以便验证入场； 特此公告。

道明光学股份有限公司 董事会 二〇一四年十一月四日

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授权委托书

兹全权委托 （先生或女士）代表本公司（本人）出席道明光学 股份有限公司2014 年第三次临时股东大会会议，并依照以下指示对下列议案投 票。本公司（本人）对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表 决权，其行使表决权的意思表示均代表本公司（本人），其后果由本公司（本人）

承担。

承担。
序号	议案	同意	反对	弃权
议案1	《关于公司符合非公开发行A股股票条件的 议案》
议案2	《关于<公司2014年度非公开发行A股股票方 案>的议案》
2.1	发行股票的种类和面值
2.2	发行方式和时间
2.3	发行对象及认购方式
2.4	发行数量
2.5	定价基准日与定价原则
2.6	限售期
2.7	上市地点
2.8	募集资金数量和用途

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关于召开2014年第三次临时股东大会的公告

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2.9	本次非公开发行前滚存利润安排
2.10	本次非公开发行决议的有效期
议案3	《关于<道明光学股份有限公司2014年度非公 开发行A股股票预案>的议案》
议案4	《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交 易的议案》
议案5	《关于免于以要约收购方式增持公司股份的 议案》
议案6	《关于本次非公开发行股票募集资金运用的 可行性分析报告的议案》
议案7	《关于公司与发行对象签署<附生效条件的非 公开发行股份认购协议>的议案》
议案8	《关于公司前次募集资金使用情况的议案》
议案9	《关于本次非公开发行股票后修改公司章程 的议案》
议案 10	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非 公开发行股票相关事宜的议案》
议案11	《关于年产1500万平方米功能性薄膜生产线 建设项目调整为年产3000万平方米功能性薄 膜生产线建设项目》
议案12	《关于修改公司章程的议案》
议案13	《关于制定<未来三年（2015-2017年）股东回 报规划>的议案》
议案14	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在 相应栏内划“√”，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一 审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或多项指示的，受 托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。）

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委托股东签名（盖章）：

委托股东身份证或营业执照号码： 委托股东持股数量： 委托股东账号：

受托人签名： 受托人身份证号码： 委托日期：2014 年 月 日

有效期限：本授权委托书有效期限自签发之日起至本次股东大会结束为止。 注：委托授权书以剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单 位公章。

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