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DAMON TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2023
Jun 6, 2023
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Audit Report / Information
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国金证券股份有限公司
关于德马科技集团股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
德马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“德马科 技”）拟通过发行股份及支付现金方式购买江苏莫安迪科技股份有限公司（以下 简称“莫安迪”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特 别规定》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司 重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，国金证 券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“本独立财务顾问”）作为上市公司 本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公 司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易内幕信息知情人自查期间
本次自查期间自上市公司就本次交易停牌之日起前六个月至《德马科技集团 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》披露之 前一日止，即为 2022 年 8 月 5 日至 2023 年 5 月 23 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次自查范围包括：
-
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
-
2、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及有关
-
知情人员；
-
3、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有
-
关知情人员；
-
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
-
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
-
6、前述 1 至 5 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况
根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任 公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细 清单》，自查期间内上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的自然人及机 构买卖上市公司股票的情况如下：
（一）德马科技董事长、总经理、实际控制人卓序买卖股票情况
| 买卖时间 | 买入/卖出 | 数量（股） |
|---|---|---|
| 2022.08.25 | 买入 | 12,886 |
| 2022.08.26 | 买入 | 9,606 |
| 2022.08.29 | 买入 | 7,221 |
| 2022.08.31 | 买入 | 5,568 |
| 2022.09.02 | 买入 | 4,175 |
| 2022.09.09 | 买入 | 853 |
| 2022.09.13 | 买入 | 6,088 |
| 2022.09.19 | 买入 | 6,431 |
| 2022.10.14 | 买入 | 70,000 |
2022 年 7 月 12 日，德马科技发布《关于公司实际控制人、董事长兼总经理 增持股份计划的公告》，卓序自 2022 年 7 月 12 日起 6 个月内增持德马科技股票。 根据上述公告，“本次增持是卓序先生基于对公司未来发展的信心及长期投资价 值的认可，同时为增强投资者信心，维护公司及全体股东利益，促进公司持续、 稳定、健康发展而计划实施的”。
卓序已就上述买卖股票情况出具承诺如下：
-
“1、上述股票交易行为系本人为履行增持计划而发生的，与本次交易无关，
-
本人不存在利用内幕信息交易德马科技股票的情况。
2、若本人上述交易德马科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关 颁布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将核查期间内交易德马科技股票所
得收益上缴德马科技。
-
3、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完整
-
性承担法律责任。”
（二）德马科技投融资总监郭爱华买卖股票情况
| 买卖时间 | 买入/卖出 | 数量（股） |
|---|---|---|
| 2022.09.01 | 买入 | 1,407 |
郭爱华已就上述买卖股票情况出具承诺如下：
“1、上述股票交易行为系本人基于自身对德马科技未来发展的信心及长期 投资价值的认可，同时为增强投资者信心而做出的决定，与本次交易无关，本人 不存在利用内幕信息交易德马科技股票的情况。
2、若本人上述交易德马科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关 颁布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将核查期间内交易德马科技股票所 得收益上缴德马科技。
-
3、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完整
-
性承担法律责任。”
（三）上市公司控股股东湖州德马投资咨询有限公司前任监事史红及其配 偶王伟买卖股票情况
| 姓名 | 交易时间 | 买入股票数量（股） | 卖出股票数量（股） |
|---|---|---|---|
| 史红 | 2022/8/11 | 500 | - |
| 2022/8/12 | 1,000 | - |
|
| 2022/8/15 | - | 500 |
|
| 2022/8/16 | - | 1,000 |
|
| 2022/8/17 | 500 | 500 |
|
| 2022/8/19 | 500 | - |
|
| 2022/8/22 | 1,500 | 500 |
|
| 2022/8/23 | - | 500 |
|
| 2022/8/24 | 1,000 | - |
|
| 2022/8/26 | 500 | - |
|
| 2022/8/29 | - | 500 |
| 姓名 | 交易时间 | 买入股票数量（股） | 卖出股票数量（股） |
|---|---|---|---|
| 2022/8/31 | 1,000 | - |
|
| 2022/9/1 | 500 | - |
|
| 2022/9/2 | - | 500 |
|
| 2022/9/6 | - | 500 |
|
| 2022/9/7 | 500 | - |
|
| 2022/9/8 | 1,000 | - |
|
| 2022/9/9 | 500 | - |
|
| 2022/9/13 | 1,000 | - |
|
| 2022/9/14 | 500 | - |
|
| 2022/9/15 | 1,000 | - |
|
| 2022/9/16 | 500 | - |
|
| 2022/9/19 | - | 500 |
|
| 2022/9/21 | - | 500 |
|
| 2022/9/22 | 500 | - |
|
| 2022/9/23 | 2,000 | 500 |
|
| 2022/9/28 | 500 | - |
|
| 2022/9/30 | 1,000 | - |
|
| 2022/10/10 | 500 | - |
|
| 2022/10/11 | - | 300 |
|
| 2022/10/12 | - | 1,200 |
|
| 2022/10/14 | - | 500 |
|
| 2022/10/17 | - | 1,500 |
|
| 2022/10/20 | 500 | 500 |
|
| 2022/10/21 | - | 1,500 |
|
| 2022/10/24 | 500 | 500 |
|
| 2022/10/25 | 1,500 | 2,000 |
|
| 2022/10/26 | - | 1,000 |
|
| 2022/10/28 | 1,500 | - |
|
| 2022/10/31 | - | 1,000 |
|
| 2022/11/1 | - | 500 |
|
| 2022/11/2 | 500 | - |
|
| 2022/11/3 | - | 500 |
|
| 2022/11/7 | 1,000 | - |
|
| 2022/11/8 | 1,500 | - |
|
| 2022/11/9 | - | 500 |
|
| 2022/11/10 | 500 | 3,000 |
|
| 2022/11/11 | 1,000 | - |
| 姓名 | 交易时间 | 买入股票数量（股） | 卖出股票数量（股） |
|---|---|---|---|
| 2022/11/14 | 500 | 500 |
|
| 2022/11/16 | 500 | 1,000 |
|
| 2022/11/17 | 500 | 500 |
|
| 2022/11/18 | 500 | - |
|
| 2022/11/21 | 500 | 500 |
|
| 2022/11/22 | 1,000 | 1,000 |
|
| 2022/11/23 | 1,500 | 500 |
|
| 2022/11/24 | - | 500 |
|
| 2022/11/25 | 1,500 | - |
|
| 2022/11/28 | 500 | - |
|
| 2022/11/29 | - | 500 |
|
| 2022/12/2 | - | 500 |
|
| 2022/12/5 | - | 500 |
|
| 2022/12/6 | 500 | - |
|
| 2022/12/8 | - | 500 |
|
| 2022/12/9 | 1,000 | 1,000 |
|
| 2022/12/12 | 1,000 | 500 |
|
| 2022/12/13 | - | 1,500 |
|
| 2022/12/15 | - | 500 |
|
| 2022/12/16 | 2,000 | - |
|
| 2022/12/19 | 1,000 | - |
|
| 2022/12/20 | - | 1,000 |
|
| 2022/12/21 | 500 | - |
|
| 2022/12/22 | 500 | - |
|
| 2022/12/23 | 500 | 500 |
|
| 2022/12/26 | - | 500 |
|
| 2022/12/28 | 1,000 | - |
|
| 2022/12/29 | 500 | - |
|
| 2022/12/30 | 500 | - |
|
| 2023/1/3 | - | 1,500 |
|
| 2023/1/4 | - | 500 |
|
| 2023/1/6 | - | 500 |
|
| 2023/1/9 | 500 | - |
|
| 2023/1/10 | 500 | 500 |
|
| 2023/1/11 | 1,000 | - |
|
| 2023/1/13 | - | 1,000 |
|
| 2023/1/16 | 500 | 500 |
| 姓名 | 交易时间 | 买入股票数量（股） | 卖出股票数量（股） |
|---|---|---|---|
| 2023/1/17 | 500 | 500 |
|
| 2023/1/18 | 1,000 | 500 |
|
| 2023/1/19 | - | 1,000 |
|
| 2023/1/20 | 500 | 500 |
|
| 2023/1/30 | 500 | 1,000 |
|
| 2023/1/31 | - | 500 |
|
| 2023/2/1 | - | 500 |
|
| 2023/2/2 | 500 | - |
|
| 2023/2/3 | 12,000 | - |
|
| 2023/2/20 | 1,000 | 2,000 |
|
| 2023/2/21 | 500 | - |
|
| 2023/2/22 | 500 | - |
|
| 2023/2/23 | 500 | - |
|
| 2023/2/27 | 1,000 | 500 |
|
| 2023/3/1 | - | 500 |
|
| 2023/3/6 | - | 1,000 |
|
| 2023/3/7 | 1,000 | - |
|
| 2023/3/9 | - | 1,000 |
|
| 2023/3/10 | 500 | - |
|
| 2023/3/13 | 500 | 500 |
|
| 2023/3/14 | 600 | 1,600 |
|
| 2023/3/15 | 500 | - |
|
| 2023/3/17 | 500 | - |
|
| 2023/3/20 | - | 1,000 |
|
| 2023/3/21 | 500 | 500 |
|
| 2023/3/22 | - | 1,000 |
|
| 2023/3/23 | 500 | - |
|
| 2023/3/24 | - | 500 |
|
| 2023/3/28 | 700 | 300 |
|
| 2023/3/30 | 1,100 | - |
|
| 2023/3/31 | - | 500 |
|
| 2023/4/3 | 500 | - |
|
| 2023/4/4 | 1,000 | - |
|
| 2023/4/6 | - | 500 |
|
| 2023/4/7 | 500 | - |
|
| 2023/4/10 | - | 1,000 |
|
| 2023/4/13 | 500 | - |
| 姓名 | 交易时间 | 买入股票数量（股） | 卖出股票数量（股） |
|---|---|---|---|
| 2023/4/14 | - | 500 |
|
| 2023/4/18 | 500 | 500 |
|
| 2023/4/19 | - | 4,500 |
|
| 2023/4/20 | 1,500 | - |
|
| 2023/4/21 | 1,000 | - |
|
| 2023/5/4 | - | 500 |
|
| 王伟 | 2022/8/5 | - | 1,000 |
| 2022/8/8 | 500 | 500 |
|
| 2022/8/10 | - | 1,000 |
|
| 2022/8/24 | 3,500 | - |
|
| 2023/1/30 | 3,600 | - |
|
| 2023/4/4 | 1,500 | - |
|
| 2023/4/6 | - | 1,500 |
|
| 2023/4/11 | 1,000 | 1,000 |
|
| 2023/4/25 | 500 | - |
|
| 2023/4/26 | - | 500 |
史红及其配偶王伟已就上述买卖股票情况出具承诺如下：
“1、上述股票买卖行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对德马科 技投资价值的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与德马科技本次交易的筹划或决策，除证券市场公开披露的信 息外，本人在核查期间内买卖德马科技股票时不知悉德马科技本次交易的内幕信 息，也不存在他人向本人告知内幕信息，指使或建议本人买卖德马科技股票的情 形，不存在利用内幕信息买卖股票的情况，上述股票买卖行为与本次交易无关。
3、若本人上述买卖德马科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关 颁布的规范性文件，本人愿意将核查期间内买卖德马科技股票所得收益上缴德马 科技。
4、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完整 性承担法律责任。”
四、独立财务顾问意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各方及证券服 务机构出具的自查报告及承诺，经核查，本独立财务顾问认为：在上述相关主体 出具的自查报告与承诺等文件真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的前提 下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交 易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外， 核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情 况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于德马科技集团股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
王 飞 唐 健 徐 俊
国金证券股份有限公司
年 月 日