DAMON TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 17, 2022

德马科技集团股份有限公司

2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规 范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司《审计委员会实施 细则》的有关规定，现将德马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2021 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由3 名成员组成，分别为独立董事陈刚、李备 战、非独立董事郭爱华，其中主任委员由会计专业人士陈刚先生担任。 二、审计委员会会议召开情况

会议	召开日期	审议事项	决议情况
第三届董事会审计委员会第五次会议	2021 年3月15 日	1、《关于2020 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》2、《关于公司2020 年年度报告及其摘要的议案》3、《关于公司2020 年度财务决算报告的议案》4、《关于公司2021 年度财务预算报告的议案》5、《关于公司2020 年度利润分配预案的议案》6、《关于公司及全资子公司2021 年度向银行申请综合授信额度的议案》	一致同意
第三届董事会审计委员会第六次会议	2021 年4月29 日	《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》	一致同意
第三届董事会审计委员会第七次会议	2021 年8月19 日	《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议案》	一致同意

第三届董事会
审计委员会第	2021 年9	《关于变更会计师事务所的议案》	一致同意
八次会议	月18 日
第三届董事会
	2021 年10
审计委员会第		《关于公司2021 年第三季度报告的议案》	一致同意
	月29 日
九次会议

三、审计委员会年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）及后续变更的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）的 工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独 立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。上述会计师事 务所参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书， 在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审 计工作。审计委员会认为，上述会计师事务所受聘为公司提供审计服务工作中， 能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。

2、监督及评估内部审计工作

报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《公司法》《证券法》《企 业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会认真审阅、检查 了公司2020 年度内部审计工作，督促公司按照工作计划认真执行，并要求审计 组制定2021 年度内部审计工作计划。

3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行 了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允反映了公司财务状况及经营 成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，审议通过了上述财务报 告并提交董事会审议通过。

4、监督及评估公司内部控制的有效性

报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相 关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善

给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得 到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内 控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部等 相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控 体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报 告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。

6、对公司关联交易等其他事项的审核

报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审 查，认为公司关联方卓序为公司2021 年度向银行等金融机构申请授信提供保证 担保，担保性质为自然人为公司担保，且未收取任何担保费用，体现了实际控制 人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影 响。

四、总体评价

2021 年度，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职 责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控 建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。

2022 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项 的事前审核，加强对内部审计工作的指导及与外部审计机构的沟通，促进公司财 务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳 健发展。

（以下无正文）

德马科技集团股份有限公司董事会 审计委员会委员：陈刚、李备战、郭爱华

2022 年4 月15 日