DALIAN INSULATOR GROUP CO.,LTD. — Management Reports 2017

Mar 29, 2017

大连电瓷集团股份有限公司

2016 年度监事会报告

各位股东及代表：

大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会，在2016 年，严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行监督职责，充分发挥监事会作用，维护公司 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司的规范化运作。

一、监事会会议情况

2016 年，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：

• （一）公司于2016 年4 月14 日在公司小会议室召开了第三届监事会第四次会

• 议，审议并通过了如下议案：

  • 1、《2015 年度监事会工作报告》

  • 2、《公司<2015 年年度报告>及其摘要》

  • 3、《2015 年度内部控制自我评价报告》

  • 4、《内部控制规则落实自查表》

  • 5、《2015 年度财务决算报告》

  • 6、《2015 年度利润分配预案》

  • 7、《关于修改公司章程的议案》

  • 8、《关于使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品的议案》

  • 具体内容详见2016 年4 月15 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资

讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届监事会第四次会议决议公告》。

• （二）公司于2016 年4 月28 日在公司会议室召开了第三届监事会第五次会议，

• 审议并通过了《公司<2016 年第一季度报告全文>及正文》。

• （三）公司于2016 年8 月18 日在公司会议室召开了第三届监事会第六次会议，

• 审议并通过了如下议案：

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• 1、《公司<2016 年半年度报告>及其摘要》

• 2、《关于修改公司章程的议案》

• 3、《关于修订公司<2015 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》

• 4、《企业年金方案》

具体内容详见2016 年8 月19 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届监事会第六次会议决议公告》。

• （四）公司于2016 年10 月28 日在公司会议室召开了第三届监事会第七次会议，

• 审议并通过了如下议案：

  • 1、《公司<2016 年第三季度报告全文>及正文》

  • 2、《关于修改公司章程的议案》

具体内容详见2016 年10 月29 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届监事会第七次会议决议公告》。

• （五）公司于2016 年11 月7 日在公司会议室召开了第三届监事会第八次会议，

• 审议并通过了如下议案：

  • 1、《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》

  • 2、《关于回购注销部分限制性股票的议案》

具体内容详见2016 年11 月8 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届监事会第八次会议决议公告》。

• 二、监事会对2016 年度公司有关事项的监督审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对董事会、 股东大会审议的定期报告、内部控制规范管理等相关重要事项进行了监督并发表审 核意见。

1、公司依法运作情况

监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，积极参 加股东大会，列席董事会会议，对公司2016 年依法运作情况进行了监督，认为：公 司决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的各项决议，忠 实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员认真执行公司职务，无违反法律、法

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规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对2016 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。 财务报告真实、客观和公正地反映了公司2016 年度的财务状况和经营成果。

3、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016 年度财务报告出具了标准 无保留意见的审计报告。

三、关联交易情况

监事会对公司2016 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期内公 司无重大关联交易情况，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

四、内部控制评价报告

监事会对《公司2016 年度内部控制评价报告》及报告期内公司内部控制管理的 建设和运行情况进行了详细、全面的审核。

监事会认为，报告期内，公司建立健全了财务报告相关内部控制制度，保证了 财务报告相关信息真实完整和可靠，有效防范了重大风险，同意董事会对内部控制 进行的评价。

五、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司能够按照法律规定和公司制度做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内 幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保 护了广大投资者的合法权益。

报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

大连电瓷集团股份有限公司监事会

2017 年3 月29 日

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