DALIAN INSULATOR GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

大连电瓷集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表

大连电瓷集团内部控制规内部控制规则落实自查事项一、内部审计和审计委员会运作1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审委员会提名，董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计门，是否配置专职内部审计人员。3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员报告一次。4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项行一次检查：（1）募集资金的存放与使用（2）对外担保（3）关联交易（4）证券投资（5）风险投资（6）对外提供财务资助（7）购买和出售资产（8）对外投资（9）公司大额资金往来（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股东、实际控制人及其关联人资金往来情况5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告。6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问等内部审计工作情况。7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交度内部审计工作报告和次一年度内部审计工计划。二、信息披露的内部控制1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重		股份有限公司则落实自查表
	内部控制规则落实自查事项
			是/否/不适用	说明
	一、内部审计和审计委员会运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审	计
			是
	委员会提名，董事会任免。
	2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计	部
			是
	门，是否配置专职内部审计人员。
	3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员	会
			是
	报告一次。
	4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项	进
			---	---
	行一次检查：
	（1）募集资金的存放与使用		不适用	公司无募集资金
	（2）对外担保		是
	（3）关联交易		是
	（4）证券投资		是
	（5）风险投资		是
	（6）对外提供财务资助		是
	（7）购买和出售资产		是
	（8）对外投资		是
	（9）公司大额资金往来		是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控	股
			是
	股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
	5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议	，
			是
	审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
	6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告	一
	次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问	题	是
	等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交	年
	度内部审计工作报告和次一年度内部审计工	作	是
	计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重	大
			是
	信息内部保密制度。
	2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证	券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	问，	是
	并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定	对
			是
	象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易		是

日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将	日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
		是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
		是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
		是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍
		是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
		是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三	不适用		公司无募集资金
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金	不适用		公司无募集资金
使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将
募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于	不适用		公司无募集资金
以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将	不适用		公司无募集资金
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未

将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交
易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人
数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
		是
人及其信息发生变化的，公司是否在2 个交易日
内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、
准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一
		是
次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
		是
的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和		是
变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限		是
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议
		是
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限
		是
和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规
则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议
		是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后		是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
		是
变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完
成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及		是
承诺书》后报深交所和公司董事会备案。

3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利		独董姓名	天数
用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管		陈 劲	10
理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会	是	郑云瑞	10
决议执行情况等进行现场检查。		沈一开	10

大连电瓷集团股份有限公司董事会 二〇二一年四月二十一日