Dalian Dalicap Technology Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 28, 2024

大连达利凯普科技股份公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）监事会严格 按照《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事 会议事规则》等公司制度的规定，认真履行监事会职责，积极开展相关工作，列 席或出席公司召开的董事会、股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财 务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，切实维 护了公司和全体股东的合法权益，为公司持续健康发展起到积极的推动作用。现 将2023 年度监事会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2023 年度，公司监事会召开了5 次会议，会议程序和相关决议符合有关法 律法规和《公司章程》等的规定。具体情况如下：

会议届次	召开日期	会议决议
第一届监事会第 八次会议	2023-3-2	1、《关于公司2022 年度监事会工作报告的议案》 2、《关于公司2022 年度财务决算报告的议案》 3、《关于公司2023 年度财务预算报告的议案》 4、《关于公司聘请2023 年度财务报告审计机构的议案》 5、《关于公司监事2023 年度薪酬的议案》 6、《关于预计2023 年度日常性关联交易的议案》 7、《关于确认2022 年度关联交易的议案》
第一届监事会第 九次会议	2023-3-18	1、《关于同意报出三年财务报表的议案》 2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 3、《关于延长公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票并在深圳证券交易所创业板上市相关决议有效期的 议案》 4、《关于延长授权董事会全权办理公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票并在深圳证券交易所创业板上 市有关事宜授权期限的议案》
第一届监事会第 十次会议	2023-7-10	《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
第二届监事会第 一次会议	2023-7-28	《关于选举监事会主席的议案》
第二届监事会第 二次会议	2023-9-22	1、《关于同意报出三年一期财务报表的议案》 2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

二、2023 年监事会主要工作

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规 则》等有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等 事项进行了监督检查，具体情况如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会按照各项法律法规及公司规定，依法出席和列席了公 司股东大会、董事会，充分发挥监督权力，对公司的决策程序和公司董事、高级 管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为，公司决策程序合法有 效，股东大会、董事会决议能够很好的落实，内部控制制度健全，形成了较完善 的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事和高级管理人员在 2023 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，遵守国家有关的法律、法规及公司的 各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事和高级管理人员在 执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司2023 年度财务状况、财务管理、经营成果等 情况进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制度健 全、财务运作规范、财务状况良好。公司2023 年度财务报告经会计师事务所审 计，并出具了无保留意见的审计报告，真实、客观和准确地反映了公司2023 年 度的财务状况和经营成果。

（三）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和审核。监事会认为：公司 关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法律、法规的要求，无内幕交易、 无损害公司股东和公司自身利益的行为。

（四）对外担保情况

报告期内，经监事会的监督核查，公司2023 年度不存在对外担保的情况。 （五）聘任会计师事务所情况

公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度审计机构。 监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2023 年度审计报告客 观、公正地反映了公司2023 年度的财务状况、经营成果和现金流量。

（六）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2023 年度内部控制的自我评价报告、内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能 得到有效的执行。内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求,适应 公司经营业务活动的实际需要,内部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面, 能够保证公司正常生产经营,合理控制经营风险。

（七）募集资金使用情况

报告期内，监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监事会认为： 公司严格按照《募集资金管理制度》及其他相关法律法规及规范性文件的规定， 合理、规范的使用募集资金。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监 督。监事会认为：公司严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内 幕信息知情人员进行备案，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的 情况。

（九）信息披露工作情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作进行了检查，监事会认为：公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《信息披露管理制度》等相关规定， 履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者反映了公司实际 经营和管理情况。

三、2024 年监事会工作计划

2024 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，认真履行监事会的各 项职责。监事会将不断加强自身学习，提升自身监督治理水平，加强监督力度， 勤勉履行监事会职责，进一步促进公司规范运作，切实维护公司利益和全体股东 合法权益。

大连达利凯普科技股份公司监事会 2024 年4 月26 日