Dajin Heavy Industry Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jan 10, 2018

股票代码：002487 公司简称：大金重工 公告号：2018-005

辽宁大金重工股份有限公司

关于召开2018 年第一次临时股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 1 月 26 日（星 期五）召开公司 2018 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2018 年第一次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政

• 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2018 年 1 月 26 日 星期五 14：30

（2）网络投票时间：2018 年 1 月 25 日-2018 年 1 月 26 日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 1 月 26 日 9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体 时间为 2018 年 1 月 25 日 15：00-2018 年 1 月 26 日 15：00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现 场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决

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权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• 6、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股东或其代理人。

本次股东大会股权登记日：2018 年 1 月 22 日 星期一

于股权登记日 2018 年 1 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（《授 权委托书》附件二）

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

• 7、会议地点：北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场-东塔 502

二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• 1.01 激励对象的确定依据和范围

• 1.02 限制性股票的来源、数量和分配

• 1.03 限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁

售期

• 1.04 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

• 1.05 限制性股票的授予与解除限售条件

• 1.06 限制性股票激励计划的调整方法和程序

• 1.07 限制性股票的会计处理

• 1.08 限制性股票激励计划的实施程序

• 1.09 公司/激励对象各自的权利义务

• 1.10 公司/激励对象发生异动的处理

• 1.11 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制

• 1.12 限制性股票回购注销原则

• 2、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

• 上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过并公告。相关内

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容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

议案 1、2、3 为“特别决议议案”，须经出席会议的股东所持有有效表决权 股份总数的三分之二以上（含）通过，关联股东需回避表决。

根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司全体独立董事 一致同意由独立董事许峰先生就议案 1、2、3 向公司全体股东征集本次股东大 会拟审议事项的投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见 公司于 2018 年 1 月 10 日在巨潮资讯网（www.chinfo.com.cn）上刊登的《辽宁 大金重工股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

议案 1、2、3 均需对中小投资者的表决单独计票，并对单独计票结果进行 披露。

三、提案编码

三、提案编码
提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以 投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	关于公司<2017 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案	√
1.01	激励对象的确定依据和范围	√
1.02	限制性股票的来源、数量和分配	√
1.03	限制性股票激励计划的有效期、 授予日、限售期、解除限售安排 和禁售期	√
1.04	限制性股票的授予价格及授予价 格的确定方法	√
1.05	限制性股票的授予与解除限售条 件	√
1.06	限制性股票激励计划的调整方法 和程序	√
1.07	限制性股票的会计处理	√
1.08	限制性股票激励计划的实施程序	√
1.09	公司/激励对象各自的权利义务	√
1.10	公司/激励对象发生异动的处理	√
1.11	公司与激励对象之间相关争议或 纠纷的解决机制	√
1.12	限制性股票回购注销原则	√
2.00	关于公司< 2017年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的	√

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	议案
3.00	关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案	√

四、会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、登记时间：2018 年 1 月 23 日 星期二（上午 9：00-11：00，下午 13： 00-17：00）

3、登记地点：公司证券事务部

4、登记手续：

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、 加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证 办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，不接受电话登记。股东请仔 细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。传真及信函应在 2018 年 1 月 23 日 17：00 前送达公司董事会办公室。来信请注明“股东大会”字样。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、联系方式

联系电话：0418-6602618 传真电话：0418-6602618 联 系 人：陈睿

通讯地址：辽宁省阜新市新邱区新邱大街 155 号

邮政编码：123005

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• 2、其他事项

出席会议的股东或股东代表交通及住宿费用自理，会期半天。

六、备查文件

• 1、第三届董事会第二十三次会议决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

辽宁大金重工股份有限公司

董 事 会

2018 年 1 月 10 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：362487

• 2.投票简称：大金投票

• 3.填报表决意见或选举票数

本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

• 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先 对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• —

• 1.投票时间：2018 年 1 月 26 日的交易时间，即 9:30 11:30 和 13:00 15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 1 月 25 日（现场股东大会召开 前一日）下午 3：00，结束时间为 2018 年 1 月 26 日（现场股东大会结束当日） 下午 3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规

• 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人），出席辽宁大金 重工股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会，并代表本公司（本人）对本次 股东大会议案作如下表决：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	关于公司< 2017 年 限制性股票激励计 划（草案）>及其摘 要的议案	√
1.01	激励对象的确定依 据和范围	√
1.02	限制性股票的来源、 数量和分配	√
1.03	限制性股票激励计 划的有效期、授予 日、限售期、解除限 售安排和禁售期	√
1.04	限制性股票的授予 价格及授予价格的 确定方法	√
1.05	限制性股票的授予 与解除限售条件	√
1.06	限制性股票激励计 划的调整方法和程 序	√
1.07	限制性股票的会计 处理	√
1.08	限制性股票激励计 划的实施程序	√
1.09	公司/激励对象各自 的权利义务	√
1.10	公司/激励对象发生 异动的处理	√
1.11	公司与激励对象之 间相关争议或纠纷 的解决机制	√
1.12	限制性股票回购注	√

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	销原则
2.00	关于公司< 2017 年 限制性股票激励计 划实施考核管理办 法>的议案	√
3.00	关于提请股东大会 授权董事会办理股 权激励相关事宜的 议案	√

本公司（本人）对议案表决未作具体指示的，受托人可自行代为行使表决权。

委托人（签章）： 委托人营业执照或身份证号码：

委托人持股数：

委托人股东账户：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

年 月 日

注：

• 1、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止；

• 2、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

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附件三：

辽宁大金重工股份有限公司

股东参会登记表

姓 名		联系电话
身份证号		电子邮件
股东账号		地 址
持股数量		邮 编

年 月 日

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