Dajin Heavy Industry Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Feb 27, 2015

辽宁大金重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

辽宁大金重工股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238 号核准，贵公司委托主承销商平安证 券股份有限责任公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 38.60 元，共募集资金人民币 115,800.00 万 元。扣除承销和保荐费用 6,090 万元后的募集资金人民币 109,710.00 万元，由主承销 商平安证劵于 2010 年 9 月 30 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息 披露等其他发行费用 682.92 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 109,027.08 万元，经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字[2010]第 1-0072 号《验资报 告》。

2010 年度，贵公司共计使用募集资金 25,132.82 万元。2011 年度，贵公司共计使用募 集资金 18,526.38 万元。2012 年度，贵公司共计使用募集资金 30,093.40 万元。2013 年度，贵公司共计使用募集资金 12,310.86 万元。使用闲置募集资金购买保本型银行 理财产品的金额为 11,800 万元。2014 年度贵公司使用募集资金投入募投项目 14,269.17 万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为 14,500 万元。 截至 2014 年 12 月 31 日，贵公司募集资金账户余额为 114.14 万元，另外，使用闲置 募集资金购买保本型银行理财产品的余额为 14,500 万元,合计募集余额为 14,614.14 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁大金重工股份有限公司募集资 金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2009 年 12 月 25 日 经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已分别与平安证劵、中国建 设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于 2010 年 10 月 29 日签署了 《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设两个募集资金专户。 公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设银行股份

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

专项报告第 1 页

辽宁大金重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011 年 9 月 9 日共同签署 了《募集资金四方监管协议》，由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行 开设两个专户存储募集资金。

公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

募集资金专户存储情况
开户银行	银行账号	账户类别	存储余额 （万元）	存款种类	起始日	到期日
中国建设银行股份有限公司阜新城建支行	21001697024052502938	募集资金专户	102.87	活期存款
中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行	0710000319248046538	募集资金专户	5.62	活期存款
中国银行股份有限公司蓬莱支行	233810221711	募集资金专户	0.04	活期存款
中国建设银行股份有限公司蓬莱支行	37001666170050152104	募集资金专户	5.61	活期存款
合 计			114.14

( 三 ) 保本型银行理财产品余额情况

项目	签约方	资金来源	投资金额	投资期限	产品类型	预计年化 收益率	收益
中国建设银行辽宁 省分行利得盈2014 年第55期人民币 保本理财产品	中国建设银行 股份有限公司 阜新城建支行	募集资金	7,500万	2014年10月10日 -2015年1月12日	保本浮动 收益型	4.25%	未到期
工银瑞信睿尊现金 保本8号资产管理 计划	中国工商银行 股份有限公司 阜新新邱支行	募集资金	7,000万	2014年12月10日 -2015年1月12日	保本浮动 收益型	4%	未到期

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

• (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。

• ( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，项目实施方式为自建，未进行过变更。

• ( 四 ) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期无置换情况。

• ( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

专项报告第 2 页

辽宁大金重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

( 六 ) 节余募集资金使用情况

募投项目尚未结束。

( 七 ) 超募资金使用情况

本报告期无使用超募资金的情况。

( 八 ) 尚未使用的募集资金用途和去向

尚未使用的募集资金除购买理财产品外全部存放银行。

( 九 ) 募集资金使用的其他情况

						预计年
项目	签约方	资金来源	投资金额	投资期限	产品类型	化收益	收益利息
						率
工银理财共赢3号保本型 2013年第58期	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	8,000万	2013年12月25日 -2014年2月7日	保本浮动 收益型	4.30%	424,109.59
工银理财共赢3号保本型 2013年第59期	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	3,800万	2013年12月31日 -2014年2月10日	保本浮动 收益型	5.00%	218,630.14
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第2期人 民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	5,000万	2014年1月8日 -2014年2月12日	保本浮动 收益型	4.7%	225,342.47
工银理财共赢3号保本型 2014年第5期	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	8,000万	2014年2月12日 -2014年3月24日	保本浮动 收益型	4.1%	368,438.36
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第8期人 民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	5,000万	2014年2月14日 -2014年3月27日	保本浮动 收益型	5.00%	280,821.92
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第9期人 民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	2,000万	2014年2月21日 -2014年3月27日	保本浮动 收益型	4.80%	89,424.66
工银理财共赢3号保本型 2014年第8期	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	2,600万	2014年3月5日 -2014年4月14日	保本浮动 收益型	4.10%	119,742.47
工银理财共赢3号保本型 2014年第12期A款	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	8,000万	2014年4月1日 -2014年5月12日	保本浮动 收益型	3.80%	349,808.22
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第20期 人民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	8,000万	2014年4月1日 -2014年6月27日	保本浮动 收益型	4.60%	877,150.68
工银理财共赢3号保本型 2014年第15期A款	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	2,600万	2014年4月22日 -2014年6月2日	保本浮动 收益型	3.80%	119,742.47
工银理财共赢3号保本型 2014年第19期B款	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	8,000万	2014年5月21日 -2014年8月19日	保本浮动 收益型	3.80%	757,917.81
工银理财共赢3号保本型 2014年第22期A款	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	2,600万	2014年6月11日 -2014年7月21日	保本浮动 收益型	3.82%	105,139.73
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第40期 人民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	6,570万	2014年7月3日 -2014年9月22日	保本浮动 收益型	4.25%	619,650.00
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第50期 人民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	1,000万	2014年8月26日 -2014年10月30日	保本浮动 收益型	4.05%	72,123.29
工银理财共赢3号保本型 2014年第35期B款	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	5,000万	2014年9月10日 -2014年12月8日	保本浮动 收益型	3.80%	468,493.15
工银瑞信睿尊现金保本8 号资产管理计划	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	4,000万	2014年9月18日 -2014年10月29日	保本浮动 收益型	3.95%	173,150.68
中国建设银行辽宁省分行 利得盈2014年第59期 人民币保本理财产品	中国建设银行股份有 限公司阜新城建支行	募集资金	1,000万	2014年10月17日 -2014年11月20日	保本浮动 收益型	3.80%	35,397.26
工银瑞信睿尊现金保本8 号资产管理计划	中国工商银行股份有 限公司阜新新邱支行	募集资金	4,000万	2014年11月3日 -2014年12月5日	保本浮动 收益型	3.70%	125,698.63

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

专项报告第 3 页

辽宁大金重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

四、 变更募投项目的资金使用情况

无变更幕投项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完 整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2015 年 2 月 27 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

辽宁大金重工股份有限公司

2015 年 2 月 27 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

专项报告第 4 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：辽宁大金重工股份有限公司 2014 年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			109,027.08		本年度投入募集资金 总额		14,269.17	14,269.17
报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额				0.00 0.00		已累计投入募集资金 总额		100,332.62
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
年加工6万吨重型装 备钢结构制造项目	否	51,293.30	51,293.30	14,269.17	42,598.84	83.05%	2014年12月	-73.88	否	否
承诺投资项目小计
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	项目部分土地需当地政府填海造地，因民用设施动迁至2011年7月才完成，因此影响了总体进度。募投项目已于2014 尚剩余部分基建项目的收尾工程。								年底基本达到设计产能，
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	无
募集资金投资项目 实施地点变更情况	募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，未进行过变更。
募集资金投资项目 实施方式调整情况	无募集资金投资项目实施方式调整情况。
募集资金投资项目
先期投入及置换情	募集资金到位前（截至2010		年10月31	日），本公司利用自筹资金先期投入3,332.82			万元。该资金2011	年由募集资金账户转入自有账户。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情	无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
况

==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==

1

项目实施出现募集
资金结余的金额及	不适用
原因
尚未使用的募集资 金用途及去向	尚未使用的募集资金除购买理财产品外全部存放银行。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
其他情况

==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==

2