DAISHIN SECURITIES CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2021

Aug 26, 2021

증권발행실적보고서 2.5 대신증권(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 증권발행실적보고서

&cr
금융감독원장 귀하	2021년 08월 26일
	&cr
회 사 명 :&cr	대신증권 주식회사
대 표 이 사 :&cr	오 익 근
본 점 소 재 지 :	서울특별시 중구 삼일대로 343
	(전 화) 1588-4488
	(홈페이지) http://www.daishin.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 멀티운용본부장 (성 명) 최 대 경
	(전 화) 02)769-2107
&cr

◆click◆ 『본문』 삽입 10800#*본문*.dsl 3_본문-파생결합증권등의경우 Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 상장지수증권2021년 08월 26일2021년 08월 26일2021년 08월 26일

증권의 종류	청약 개시일	청약 종료일	납입일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) --------

인수기관	회 차	인수금액	비 율

- 발행사인 대신증권이 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 1720,000,000,000120,000,000,000100120,000,000,000100

| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | | | 최종배정현황 | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |

본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용되지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않았습니다.

4. 배정방법

본 증권은 발행사인 대신증권이 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료 후 전량 발행사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후 시장에서 유동성 공급시 사용하게 될 예정입니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권 교부일: 해당사항 없음. (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)&cr2) 상장예정일: 2021년 09월 02일&cr3) 증자등기일: 해당사항 없음.&cr

Ⅲ. 공시 이행상황

&cr가. 일괄신고추가서류 공시&cr전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 -> dart.fss.or.kr&cr&cr나. 투자설명서 공시&cr전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 -> dart.fss.or.kr&cr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역&cr&cr[종목명: 대신증권 대신 2X 철광석 선물 상장지수증권(H) 제17호] &cr (단위:원)

구분	신고서상 &cr발행예정 총액	실제 자금조달총액			확정 권면총액	비고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A*B)
모집(a)	20,000,000,000	20,000	1,000,000	20,000,000,000	20,000,000,000	-
매출(b)	0	0	0	0	0	-
총계(a+b)	20,000,000,000	20,000	1,000,000	20,000,000,000	20,000,000,000	-

나. 발행비용 &cr&cr[종목명: 대신증권 대신 2X 철광석 선물 상장지수증권(H) 제17호 ] &cr (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	1,000,000	금융기관분담금징수등에관한규정제5조1항제4호
예탁원수수료	2,000,000	예탁원 파생결합증권 발행 수수료 규정
상장수수료	333,300	유가증권상장규정
상장예비심사수수료	2,000,000	유가증권상장규정
합계	5,333,300	-

&cr다. 자금사용예정내역&cr발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금을 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다. &cr

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

&cr [종목명: 대신증권 대신 2X 철광석 선물 상장지수증권(H) 제17호 ] &cr

(1) 제비용&cr

구분		내용	연간비율(%)
지표가치&cr반영 비용	발행사보수	발행 관련 비용(상장예비심사수수료, 상장수수료, 예탁수수료, 증권발행대행수수료, 발행분담금 등) 포함	0.66
라이센스	기초지수 라이센스 비용	0.20
위탁사무보수	한국예탁결제원	0.04
기타비용	헤지거래 관련 유관 기관 수수료 및 거래비용	1.20
소계		-	2.10
기초지수 반영비용		해당사항 없음.	-
소계		-	-
합계		-	2.10

&cr

(2) 예상손익구조

제비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
2.10	365	100만원	200.00	2

* 해당 상품은 지표가치(IV,기초지수 수익률에서 보수 등 제비용을 차감한 금액)를 기준으로 투자자에 수익을 지급하는 상품으로, 기초지수 수익률과 실제 수익률은 제비용, 세금등으로 인해 차이가 발생합니다.

본 증권의 기초자산의 가격변동치를 이용한 손익구조 및 통계자료는 아래와 같습니다. 단,이에 대한 결과치는 가상 수치를 이용한 단순참고 자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.

① 상승후 하락

연도	기초지수	기초지수 &cr수익률	연간 제비용&cr(만원)	누적 제비용&cr(만원)	기말지표가치&cr(만원)
0	200.00	-	0.00	0.00	100.00
1	210.00	5.00%	2.21	2.21	102.79
2	220.00	4.76%	2.31	4.52	105.37
3	235.00	6.82%	2.47	6.99	110.09
4	215.00	-8.51%	2.26	9.25	98.46
5	209.00	-2.79%	2.20	11.45	93.51

기초지수 수익률	누적	4.50%
연률화	0.90%
지표가치 수익률	누적	-6.48%
연률화	-1.30%

② 하락후 상승

연도	기초지수	기초지수 &cr수익률	연간 제비용&cr(만원)	누적 제비용&cr(만원)	기말지표가치&cr(만원)
0	200.00	-	0.00	0.00	100.00
1	190.00	-5.00%	2.00	2.00	93.00
2	180.00	-5.26%	1.89	3.89	86.21
3	185.00	2.78%	1.94	5.83	86.67
4	194.00	4.86%	2.04	7.87	88.85
5	205.00	5.67%	2.16	10.03	91.73

기초지수 수익률	누적	2.5%
연률화	0.5%
지표가치 수익률	누적	-8.27%
연률화	-1.65%

&cr③ 지속 상승

연도	기초지수	기초지수 &cr수익률	연간 제비용&cr(만원)	누적 제비용&cr(만원)	기말지표가치&cr(만원)
0	200.00	-	0.00	0.00	100.00
1	208.00	4.00%	2.19	2.19	101.81
2	216.00	3.85%	2.27	2.17	103.46
3	224.00	3.70%	2.35	2.35	104.94
4	232.00	3.57%	2.44	2.44	106.25
5	240.00	3.45%	2.53	2.53	107.39

기초지수 수익률	누적	20.00%
연률화	4.00%
지표가치 수익률	누적	7.39%
연률화	1.48%

④ 지속 하락

연도	기초지수	기초지수 &cr수익률	연간 제비용&cr(만원)	누적 제비용&cr(만원)	기말지표가치&cr(만원)
0	200.00		0.00	0.00	100.00
1	192.00	-4.00%	2.02	2.02	93.98
2	184.00	-4.17%	1.93	1.93	88.13
3	176.00	-4.35%	1.85	1.85	82.45
4	168.00	-4.55%	1.76	1.76	76.94
5	160.00	-4.76%	1.68	1.68	71.59

기초지수 수익률	누적	-20.00%
연률화	-4.00%
지표가치 수익률	누적	-28.41%
연률화	-5.68%

&cr