DAGANG HOLDING GROUP CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

达刚控股集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020年度，达刚控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》 的规定，从切实维护公司利益和全体股东的合法权益出发，勤勉尽责，认真履行 了监事会职权。监事会成员通过列席董事会和股东大会会议，参与公司重大事项 的审议，对公司依法运作情况和董事、高级管理人员履行职责情况进行监督；同 时，积极了解公司日常经营活动、财务状况、重大决策的审议及执行情况，维护 了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，有效发挥了监事会的职能。 现将公司监事会2020年度履职情况报告如下：

一、2020年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了9次会议，具体内容如下：

序号	会议召开时间	会议届次	审议通过的议案	参会人员
1	2020年1月8日	第四届监事会第十 八次（临时）会议	《关于变更公司会计政策的议案》	全体监事
2	2020年4月13日	第四届监事会第十 九次（临时）会议	《关于向全资子公司实缴出资的议 案》	全体监事
3	2020年4月24日	第四届监事会第二 十次会议	《2019年度监事会工作报告》、《公 司2019年年度报告及其摘要》、《公 司2019年度财务决算报告》、《公司 2020年度财务预算报告》、《公司 2019年度利润分配预案》、《公司 2019年度内部控制自我评价报告》、 《公司2019年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》、《关于使用闲 置自有资金购买理财产品的议案》、 《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的议案》、《关于变更公司会计 政策的议案》、《关于终止部分募集 资金投资项目并将剩余资金永久补 充流动资金的议案》、《公司2020年	全体监事

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			第一季度报告全文》
4	2020年6月22日	第四届监事会第二 十一次（临时）会 议	《关于投资设立租赁公司的议案》	全体监事
5	2020年8月21日	第四届监事会第二 十二次会议	《公司2020年半年度报告及摘要》 及《公司2020年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》	全体监事
6	2020年10月27日	第四届监事会第二 十三次（临时）会 议	《公司2020年第三季度报告全文》	全体监事
7	2020年11月16日	第四届监事会第二 十四次（临时）会 议	《关于公司监事会换届选举暨提名 第五届监事会非职工代表监事候选 人的议案》及《关于使用部分超募 资金永久补充流动资金的议案》	全体监事
8	2020年12月3日	第五届监事会第一 次（临时）会议	《关于选举第五届监事会主席的议 案》	全体监事
9	2020年12月8日	第五届监事会第二 次（临时）会议	《关于公司符合向特定对象发行A 股股票条件的议案》、《关于公司向 特定对象发行A股股票方案的议 案》、《关于公司向特定对象发行A 股股票预案的议案》、《关于公司向 特定对象发行A股股票募集资金使 用的可行性分析报告的议案》、《关 于公司向特定对象发行A股股票方 案的论证分析报告的议案》、《关于 公司前次募集资金使用情况报告的 议案》、《关于公司内部控制鉴证报 告的议案》、《关于公司向特定对象 发行股票摊薄即期回报的风险提 示、填补回报措施及相关主体承诺 的议案》、《关于设立向特定对象发 行股票募集资金专项账户的议案》、 《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议案》、 《关 于续聘2020年度审计机构的议案》、	全体监事

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《关于签署<支付现金购买资产之 延期购买股份补充协议>的议案》、 《关于公司控股股东延期履行赠予 股份承诺的议案》、《关于使用超募 及自有资金对外投资暨签署增资协 议的议案》

二、报告期内监事会对有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《公司监事会议事规则》等规章制度履行监事会职责，督促公司规范运作， 不断完善法人治理结构。监事会成员列席董事会和股东大会会议，对公司财务状 况、关联交易、募集资金管理和使用情况、对外担保等多方面进行了全面监督检 查，并发表了审慎客观的意见。

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，对会议的召集、 召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员 履行职责情况等方面进行了全面的监督和检查。监事会认为：公司已建立了较为 完善的内部控制制度，各项决策程序严格遵循相关法律法规和监管机构的规定执 行，决策程序合法有效，相关信息披露及时、准确；公司董事及高级管理人员在 履行职务过程中严格遵循国家法律法规及公司各项规章制度，廉洁奉公、忠于职 守，努力为公司的发展尽职尽责。报告期内，公司董事及高级管理人员在履行职 责和行使职权时不存在违反法律法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利 益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会成员对报告期内公司的财务监管体系、财务状况、财务管理、财务成 果等方面进行了认真的监督、检查和审核，认为公司严格按照主管部门颁布的各 项财务制度及财务准则进行核算，各项费用提取合理、财务运作规范、财务制度 健全、体系完善、经营状况良好，财务报告内容真实、合法、客观、公允的反映 了公司2020年度的财务状况和经营成果。

（三）募集资金管理和使用情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的管理与使用情况，认为公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和

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使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司募集资金管理和 使用办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息 披露工作，不存在违规存放和使用募集资金的情形。

（四）公司收购、出售资产及对外投资情况

1、2020 年4 月13 日，公司第四届董事会第二十八次（临时）会议和第四 届监事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于向全资子公司实缴出资的议案》， 同意公司使用 2,500 万元人民币的超募资金及1,500 万元人民币的道路施工设备 向陕西智慧新途工程技术有限公司实缴出资。

截至2020 年4 月30 日，公司已完成对陕西智慧新途工程技术有限公司 2,500 万元超募资金的实缴出资。

2、2020 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第三十次（临时）会议、第四届 监事会第二十一次（临时）会议审议通过了《关于投资设立租赁公司的议案》， 同意公司与西安达刚智新设备租赁合伙企业（有限合伙）（以下简称“智新合伙”） 和西安达刚创智设备租赁合伙企业（有限合伙）（以下简称“创智合伙”）共同投 资设立江苏达刚设备租赁有限公司，其中，公司使用 1,050 万元超募资金及 1,050 万元的公司设备实缴出资，智新合伙以自有资金 600 万元人民币实缴出资，创 智合伙以自有资金 300 万元人民币实缴出资。2020 年 7 月，江苏达刚设备租赁 有限公司完成了工商登记手续。

截至 2020 年 10 月 31 日，公司完成了对江苏达刚设备租赁有限公司 315 万 元的首期首笔实缴出资。

3、2020 年 12 月 8 日，公司第五届董事会第二次（临时）会议审议通过 了《关于使用自有资金投资设立控股子公司的议案》，具体内容如下：

（1）同意公司与保康国有资本投资集团有限公司（以下简称“保康资本”） 共同投资设立子公司，该控股子公司注册资金为1,000 万元人民币，其中，公司 使用自有资金出资人民币600 万元，占控股子公司注册资本的60%；保康资本以 自有资金出资人民币400 万元，占控股子公司注册资本的40%。2020 年12 月， 控股子公司保康达刚智慧运维科技有限公司完成了工商登记手续。

（2）同意公司与上海优员建筑工程咨询有限公司（以下简称“上海优员”） 共同投资设立控股子公司，该控股子公司注册资金为500 万元人民币，其中，公

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司使用自有资金出资人民币300 万元，占控股子公司注册资本的60%；上海优员 以自有资金出资人民币200 万元，占控股子公司注册资本的40%。2020 年12 月， 控股子公司上海达刚智慧科技有限公司完成了工商登记手续。

（3）同意公司与江苏鼎竹科技股份有限公司（以下简称“鼎竹科技”）共同 投资设立控股子公司，该控股子公司注册资金为500 万元人民币，其中，公司使 用自有资金出资人民币275 万元，占控股子公司注册资本的55%；鼎竹科技以自 有资金出资人民币225 万元，占控股子公司注册资本的45%。2021 年1 月，控股 子公司江苏达刚智慧运维科技有限公司完成了工商登记手续。

（4）同意公司与山东中恒环境服务有限公司（以下简称“中恒环境”）共同 投资设立控股子公司，该控股子公司注册资金为1000 万元人民币，其中，公司 使用自有资金出资人民币510 万元，占控股子公司注册资本的51%；中恒环境以 自有资金出资人民币490 万元，占控股子公司注册资本的49%。2021 年1 月，控 股子公司山东达刚中恒运维科技有限公司完成了工商登记手续。

4、2020 年 12 月 8 日，公司第五届董事会第二次（临时）会议审议通过 了《关于使用超募及自有资金对外投资暨签署增资协议的议案》，同意公司与北 京昭义管理咨询服务中心（有限合伙）（以下简称“昭义咨询”）及宋虹润共同向 潼关县富源工业有限责任公司（以下简称“潼关富源”）进行增资。其中，公司 使用3,837.75 万元（含超募资金2,604.47 万元，自有资金1,233.28 万元）向 潼关富源进行增资，占增资后股份总数的51%；宋虹润使用自有资金1,505 万元 向潼关富源进行增资，占增资后股份总数的20%；昭义咨询使用自有资金677.25 万元向潼关富源进行增资，占增资后股份总数的9%。增资完成后，潼关富源的 注册资本由1,505 万元增加至7525 万元。截至2020 年12 月31 日，潼关富源工 商变更登记及公司增资事项尚未完成。

报告期内，公司未发生出售资产情况。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生达到审议标准并进行对外披露的关联交易事项。 （六）对外担保及股权、资产置换情况

1、2020 年 1 月 8 日，公司第四届董事会第二十六次（临时）会议审议通过 了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为众德环保科技有限公司申 请流动资金借款8,000 万元事项提供担保，担保方式为连带责任保证。其中，向

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兴业银行股份有限公司西安分行营业部申请流动资金借款5,000 万元事项提供 的担保，保证期间为主债务履行期限届满之日起两年；向远东宏信(天津)融资租 赁有限公司申请流动资金借款3,000 万元事项提供的担保，保证期间为保证合同 签署之日始至租赁合同项下主债务履行期届满之日起满两年。

截至报告期末，公司为众德环保科技有限公司实际提供担保5,000 万元。 2、2020 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第三十次（临时）会议审议通过 了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为陕西达刚筑路环保设备有 限公司向兴业银行股份有限公司西安分行申请流动资金贷款800 万元事项提供 担保，担保方式为连带保证责任，保证期间为主债务履行期限届满之日起两年。 截至报告期末，公司为陕西达刚筑路环保设备有限公司实际提供担保800 万 元。

3、2020 年12 月8 日，公司第五届董事会第二次（临时）会议审议通过了 《关于子公司签署施工总承包合同并由公司提供担保的议案》，同意公司为陕西 达刚装备科技有限公司“达刚控股总部基地-筑路机一体化智能制造和智能服务 建设项目”后期工程款支付提供担保，担保金额为8,000 万元，保证期间自2020 年12 月10 日至2021 年7 月9 日。

截至报告期末，该担保事项尚未实际发生。

报告期内，公司未发生股权、资产置换的情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2020年度，公司严格按照制度的规定在编制年报、半年报、季报等定期报告 及重大资产重组等重要事项时，做好内幕信息在流转、审批过程中的知情人登记 和报备工作，并由专人将历次《内幕信息知情人登记表》、《重大事项进程备忘录》 等资料进行妥善保管；报告期内，公司未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖 本公司股票的情况。

（八）监事会对内部控制自我评价报告的审核意见

监事会对董事会编制的公司2020 年度内部控制自我评价报告进行认真审核 后认为，公司已经建立了较为完善的内部控制体系并得到有效执行，对公司经营 管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营管理的合法 性、安全性和真实性，保障了公司发展战略的实现；公司内部控制自我评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

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（九）监事会对公司定期报告的审核意见

报告期内，监事会对公司的定期报告进行了审核，监事会认为董事会编制和 审核《2019年年度报告》、《2020年第一季度报告》、《2020年半年度报告》及《2020 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

三、监事会2021年度工作计划

2021 年，监事会将紧紧围绕公司年度经营计划的实施情况认真履行监督检 查职能，切实维护公司及股东的合法权益。2021 年度监事会的主要工作内容如 下：

1、按照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律法规的 要求开展监事会日常议事活动, 勤勉尽责地履行职责；根据公司实际情况召开监 事会会议，做好各项议案的审议工作；检查公司财务情况，通过定期了解和审阅 财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；

2、认真学习国家有关法律法规和新出台的相关政策，监督公司依法运作情 况、内部控制体系建设及有效运行情况。建立公司规范治理的长效机制，促使公 司持续、健康的发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。

3、勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事项 的决策过程，掌握决策程序的合法合规性，更好地维护公司和全体股东、尤其是 中小股东的利益。

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