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Governance Information • Mar 5, 2025

대웅제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2025.03.05)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목	공정거래 자율준수프로그램 2024년 운영실적 및 2025년 운영계획 보고
2. 주요내용	공정거래 자율준수프로그램의 2024년 운영실적 및 2025년 운영계획을 공시하고자 함 당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을 자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음 <2024년 Compliance Program 주요 운영실적> 1. CP 운영강화 1) 2023년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관 및 심평원 제출 완료 - 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원, 임상시험지원, 시판 후 조사, 대금결제 조건 할인 - 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링 2) 경제적 이익 지출내역 보고시스템 관계사 포함하여 지속적 고도화 및 신규 시스템 개발 중 - 관계사 시스템 고도화 및 신규 시스템 업무 관리 매뉴얼 배포 - 지출보고 관리 시스템 모의해킹 결과보고서 도출 및 취약점 조치 완료 - 법인카드 사용 모니터링시스템 시나리오 다양화 - 영업부서 제품설명회 기준 강화 3) ISO37001 부패방지경영시스템 운영 및 효율성 평가 - 전사 임직원 부패방지 및 공정거래 자율준수 서약 실시 - 외국인직원용 영문 부패방지서약서 수취 - 부패방지 교육 전 사원 교육 완료 - 전사 부패리스크 평가 - 내부 심사 실시 - ISO37001 갱신심사, 내부심사원 심사팀장 포함 총 16명 - ISO37001 2024년 인증 갱신 심사 실시 (인증 유지) - 대표이사 경영검토 보고 - 24년도 부패방지경영시스템 경영검토 및 인증 갱신심사 결과 정기이사회 보고 - 개인정보처리방침 개정본 대표 홈페이지 게재 4) 마케팅 항목별 운영기준 개정사항 검토 및 해당 내용 홍보 5) 정보보안 캠페인 및 사무환경 점검 2. CP 전파 및 확산 1) CP교육(오프라인, 온라인, 실시간 비대면 교육등 다채널 교육 활용) - 상반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시 - 하반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시 - 직무이동자 대상 공정거래법 및 CP 교육 실시 - 직책자 대상 공정거래법 및 CP 교육 실시 - 마케팅 본부 학습과 소통 CP 교육 - 자사 임직원대상 파트너사 CP 교육 - 청탁금지법 개정안 전사 게시판 홍보 - CP Letter 분기별 발행 및 Key Message 전달 홍보 - 지출보고서 공개제도 홍보 및 교육 - 온라인 한시적 연장 종료됨에 따라 셀프 체크리스트 변경 및 홍보 2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수 - 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 1,2 급 과정 보수교육 및 자격 취득 및 갱신 - 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵, 윤리경영 아카데미, 자율준수 분과위원회 참석 - ISO37001 내부심사원 과정 참여 및 자격 취득 - 공정거래법, 하도급법, ESG, 표시광고법 관련 교육 이수 3) 선물 및 접대 관련 캠페인 시행 - 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시(홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기) 3. CP운영 1) 중요 이슈 발생 시 CP 소위원회 개최 및 자문 제공 2) CP위반 징계조치 - 윤리경영·CP기준 위반자 인사위원회 회부 / 중징계(감봉 3개월 이상) : 4명 /법인카드 사용규정 위반 2명 (보직해임) 3) 영업본부, 마케팅 본부제품설명회 상시 모니터링 실시 4) 그룹 관계사 CP 운영 지원 (그룹사 CP 실무자 모임 및 현안 논의) - CP담당 인력 역량확보를 위한 코칭(규정 현황, 사내 CP검토 업무 지원 및 멘토링) - CP위원회 검토 지원(한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC) - CP교육 지원(대웅바이오 협력사 CP교육, DNC 신규입사자 CP입문 교육) - 제품설명회 상시모니터링지원 5) 파트너사 CP 정기감사 수검 - LG화학 정기감사(10월), 한국아스트라제네카(12월) 수검 완료 - 한국룬드벡 분기별 마케팅비용사용 점검 수검 4회 실시 - LG화학 반기별 CP 모니터링 보고서(2회), 한국아스트라제네카 분기별 CP모니터링 보고서(4회) 제출 6) 2023년도 경제적 이익 지출보고서 제출 완료 (7/12) <2025년 운영계획> 1. CP 운영체계 강화 1) 영업/마케팅 현업 부서에서 사용 가능한 CP 가이드 앱 구축 - SOP 기준 부터 상황에 따른 의사결정을 돕는 FAQ를 활용한 챗봇 도입 2) 의약품 판촉영업자 대상 교육 관리 3) 전자방명록 시스템 개발 4) 경제적 이익 지출내역 관리 강화 5) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시 6) CP 항목 운영 프로세스 강화 - CP SOP 개정 (25.01월 완료) 및 지속적 업데이트 7) ISO37001 부패방지경영분야 사후관리 심사 대응 - 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정 및 추가 절차서 제정 - 부패방지 목표 모니터링 절차/방안 보완 - 연간 운영계획에 따른 ABMS 운영, 문서화 방안 개선(전자결재) - 부패리스크 평가자 교육 강화 - 실사 절차(대상자 기준, 시기, 고용프로세스 반영) 개선 - 내부심사원 추가 확보 및 역량 강화 8) CSO 관리 프로세스 강화 - CSO업체 CP운영 프로세스 점검 및 보완 및 매뉴얼화 - 법령 개정 사항 기준 위탁계약서 검토 및 표준양식 업데이트 2. CP 전파 및 확산 1) CP 교육 - 직군별 맞춤 교육(영업/마케팅) 직무이동자 교육, 신규입사자 교육 실시 (대면/비대면_사이버연수원) - CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수(하도급법, 공정거래법 등) 2) 편람 개정판 발행 - 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수 편람(제6판) 3) 관계사 CP업무 쉐어드 서비스 - 관련 법령 및 규정, CP SOP, CP 편람, HCP 용역 관련 표준계약서, 등 과 같은 규정/가이드 및 계약서 쉐어 - 협의체 운영 (CP위원회) - 그룹사 CP 담당자 모임 운영 (CP 이슈 논의 및 토론) - 공정거래 자율준수 서약서 수취/담당 인력 멘토링/외부교육 연계지원/협력업체 CP교육업무 지원 4) CP 레터 분기별 발간 및 전사적 홍보 3. CP 운영 1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회) 2) 영업부 제품설명회 전수 검토 - 제품설명회 기준 위반건 패널티 부과 - 기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과(중대 위반자 인사위원회 회부) 3) CSO CP 운영 체계 완전성 점검 및 보완 (실사,계약,계약서 수취,가이드,교육,모니터링 등 각 단계별 세부절차 마련 및 메뉴얼화) 4) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대(ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등) 5) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상) 6) 협력업체(도매상, 공동프로모션 파트너사 등) 부패방지 경영 현황 실사 및 교육 7) 인센티브 제도, 패널티 제도의 체계적인 운영을 통해 현업 자체적으로 CP를 준수할 수 있는 문화 고도화 8) 사업관계자 계약 및 구매 절차간 부패방지서약 및 실사절차 프로세스 구축 4. CP 평가와 개선 1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선방안 도출 2) 전사 임직원 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM) CP의식 개선방안 도출 3) CP 등급평가 대비및 CP포럼, CP심포지엄 참가
3. 결정일자	2025-03-05
4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항	상기 결정일자는 CP 실적보고의 대표이사 승인일 기준임
※ 관련공시	-