CWB Automotive Electronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 18, 2021

证券代码：605005 证券简称：合兴股份 公告编号：2021-024

合兴汽车电子股份有限公司 关于续聘2021 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

合兴汽车电子股份有限公司董事会第一届十六次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公 司及下属子公司2021 年度的财务审计机构。

现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况：

（一）机构信息

1. 基本信息

1. 基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			203人
上年末执业人员数量	注册会计师				1,859人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				737人
2020 年业务收入	业务收入总额	30.6亿元
	审计业务收入	27.2亿元
	证券业务收入	18.8亿元
2020 年上市公司（含A、B 股）审计情况	客户家数	511家
	审计收费总额	5.8亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、

		环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等	环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
	本公司同行业上市公司审计客户家数		382

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事 诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员 近三年因执业行为受到监督管理措施18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律 监管措施。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目组成员	姓名	何时成为注册会计师	何时开始从事上市公司审计	何时开始在本所执业	何时开始为本公司提供审计服务	近三年签署或复核上市公司审计报告情况
项目合伙人	施其林	1996 年	2005 年	1994 年	2011 年	2020 年签署诺邦股份、南华期货等上市公司2019 年度审计报告；2019 年签署宏达高科、宁波华翔等上市公司2018 年度审计报告；2018 年签署元成股份、百隆东方等上市公司
签字注册会计师	施其林	1996 年	2005 年	1994 年	2011 年

						2017 年度审计报告
	唐彬彬	2013 年	2010 年	2010 年	2018 年	2020 年签署宁波华翔、普利制药上市公司2019 年度审计报告；2019 年签署宁波华翔、普利制药上市公司2018 年度审计报告；2018年签署宁波华翔、普利制药、百隆东方、元成股份上市公司2017 年度审计报告。
质量控制复核人	李雯宇	2002 年	1997 年	2009 年	2019 年	2020 年度，复核蒙娜丽莎、松霖科技2019 年度审计报告；2019 年度，签署恒银科技2018 年度审计报告；2018 年度，签署恒银科技、蒙娜丽莎2017 年度审计报告

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业 行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、 监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

公司2021 年度审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业和会计 处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和

投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

2021 年3 月28 日审计委员会召开2020 年度会议，会议审议了《关于对年 审会计师事务所从事2020 年度审计工作的总结报告》和《关于聘任公司2021 年度审计机构的议案》。审计委员为认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司的审计能严格按照执业要求和相关规定进行，所出具的审计报告能够客 观地反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和内控现状。审计委员会还对 该会计师事务所从事公司2020 年度审计的工作情况及执业质量进行了核查，对 其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均表示满意。审计委员 会2020 年度会议审议通过了《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》。同意 提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事在公司董事会召开审议续聘会计师事务所的会议前，已知悉拟续 聘的会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），在对该会计师事务所 的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性进行了认真、全面的审 查后，予以了事前认可。作为公司独立董事，我们认为：公司拟续聘的会计师 事务所在对公司2020 年度的审计中，能够严格按照中国注册会计师审计准则的 规定开展审计工作，履行必要的审计程序，获取充分恰当的审计证据；审计时 间充足，审计人员配备合理，执业能力胜任；所出具的审计报告能够客观反映 公司的财务状况、经营成果、现金流量和财务报告内部控制状况；审计意见符 合公司的实际情况；未发现参与公司财务、内控审计工作的人员有违反相关保 密规定的行为。续聘会计师事务所的议案经审计委员会提议并经董事会审议通 过，且董事会在审议此议案时审议程序履行充分、恰当，故同意将此议案提交 公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司董事会第一届第十六次会议审议并表决通过了《关于聘任公司2021 年 度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度的审计机构。表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大 会审议通过之日起生效。

特此公告。

合兴汽车电子股份有限公司董事会 2021 年4 月19 日

 报备文件

（一）董事会决议

（二）独立董事的书面意见

（三）监事会决议

（四）独立董事事前认可意见 （五）审计委员会意见