CWB Automotive Electronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 18, 2021

合兴汽车电子股份有限公司2020 年年度董事会审计委员会履职情况报告

各位董事：

根据《公司章程》、《审计委员会议事规则》等有关规定，报告期内，我们 本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对公司董事会审计委员会一年来的履职 情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

第一届董事会审计委员会由独立董事黄董良先生、徐骏民先生及董事汪洪志 先生三名成员组成，其中黄董良先生担任主任委员。

公司审计委员会于2018 年6 月9 日第一届董事会第一次会议选举产生，委 员会由独立董事黄董良先生、徐骏民先生，董事汪洪志先生三名成员组成，主任 委员由会计专业独立董事黄董良先生担任。

二、审计委员会年度会议召开情况

2020 年度，我们根据相关法律法规的规定，积极履行职责，共召开了4 次 审计委员会会议，具体审议了如下事项：

1、审阅公司财务部编制的未经审计的财务会计报表，同意将此财务会计报 表提交年审注册会计师进行审计，并与年审注册会计师协商确定公司2020 年度 财务审计工作时间安排；

2、审阅年审注册会计师对公司2020 年度财务报表出具的初步审计意见，与 其进行沟通并提出建议。

3、对公司财务报告的重大会计和审计问题，包括重大会计差错调整、重大 会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项等事宜进行讨论并形成意见。

4、结合公司内部审计制度，对公司内部审计的工作进行评价，并提出进一 步的优化意见。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

（1）监督及评估外部审计机构工作情况

我们对公司聘请的审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020 年度财务报告和内部控制审计工作情况进行了监督，认为其遵循独立、客观、 公 正的执业准则，具有较高的专业水平，能较好地完成公司委托的各项工作。

（2）指导内部审计工作

我们认真审阅了公司2020 年内部审计工作计划，认为公司内部审计工作制 度基本健全，内审工作能够有效开展，能够对内部审计出现的问题提出指导性意 见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（3）审阅公司的财务报告并对其发表意见

我们根据公司《董事会审计委员会工作细则》和监管要求，切实履行对公司 的财务报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。

（4）评估内部控制的有效性

我们充分发挥专业委员会的作用，对公司内部控制制度设计的适当性进行评 估，并强化对内控制度执行的监督，积极推动公司内部控制制度建设。我们认为 公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的 要求。

四、总体评价

报告期内，我们按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关 规定勤勉尽责，切实履行了董事会审计委员会的相关职责。

2021 年，审计委员会将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提 升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情 况等方面履行职责，切实维护公司与全体股东的利益。

特此报告。谢谢大家!

审计委员会委员:黄董良、徐骏民、汪洪志

（本页为《合兴汽车电子股份有限公司 2020 年年度董事会审计委员会履职情况 报告》签署页）

徐骏民：

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年 月 日