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Aug 13, 2021

立方数科股份有限公司

公告

证券代码：300344 证券简称：立方数科 公告编号：2021-092

立方数科股份有限公司监事会

关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的

公示情况说明及核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年8 月3 日召开第八届 董事会第三次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过《关于<立方数科股份 有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见2021 年8 月4 日公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披 露的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单进行内 部公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关内容如下： 一、公示情况及核查方式

1.激励对象名单的公示情况

公司于2021 年8 月4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 了《2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》及《2021 年限制性股票激 励计划授予激励对象名单》等文件。

公司通过在内部张贴方式公布了《关于立方数科股份有限公司2021 年限制 性股票激励计划授予激励对象名单的公示》，公示时间自2021 年8 月4 日至2021 年8 月13 日。在公示期限内，公司员工若有异议可通过书面或口头形式向公司 监事会反映。截至公示期满，公司监事会未接到任何人对公司本次激励对象的异 议。

立方数科股份有限公司

公告

2.监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次激励对象的名单、身份证号码、激励对象与公司或子 公司签订的劳动合同、激励对象在公司或子公司担任的职务及任职文件等。 二、监事会的核查意见

监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审 慎核查，发表核查意见如下：

• 1.列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》、《管理办法》、《公

• 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和本次 激励计划草案规定的激励对象条件。

  • 2.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

  • 3.激励对象符合公司本次激励计划所确定的激励对象范围。

  • 4.激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情

形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

• 5.参与本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持

• 股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、 法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

立方数科股份有限公司监事会

2021 年8 月13 日