CU MEDICAL SYSTEMS Inc. — Capital/Financing Update 2018

Nov 12, 2018

씨유메디칼/전환가액의조정/(2018.11.12)전환가액의조정(제5회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
5	비상장	3,067	2,558
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면총액 (통화단위)
5	6,500,000,000	KRW : South-Korean Won	2,119,334	2,541,047
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1) 조정근거 - 본 사채 발행후 매3개월이 경과한날(2018년11월10일, 2019년02월10일, 2019년05월10일, 2019년 08월 10일, 2019년 11월 10일, 2020년 02월10일, 2020년05월10일, 2020년 08월 10일, 2020년 11월 10일, 2021년 02월 10일, 2021년 05월 10일)을 전환가액 조정일로하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한가액과 기산일 가중산술평균주가중 높은가격이 해당조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은경우 동 낮은가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행당시 전환가액(조정일전에 신주의 할인발행등의 사유로전환가액을 이미 조정한경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의  70% 이상이어야 된다 - 조정된 전환가액이 주식의 액면가이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다. - 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다 2) 조정 방법 가.1개월 가중산술평균주가(A):  2,675.7원           나.1주일 가중산술평균주가(B):  2,500.3원 다.최근일 가중산술평균주가(C): 2,496.4원 라.산술평균(D) [(A+B+C)/3]: 2,557.4원 마.기준주가(E) [Max(C,D)]:  2,557.4원 바.조정 전 전환가액: 3,067원 사.조정 후 전환가액: 2,558원(원단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2018-11-12
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-
※ 관련공시		2018-08-08 전환사채권발행결정(제5회차)