CSG HOLDING CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 14, 2021

中国南玻集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关法律、法规的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，切实维护 公司和股东合法权益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董 事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会 2020 年度主要工作情况做如下汇报：

一、2020 年公司召开监事会情况

会议届次	召开时间	议题	披露日期	公告编号
第八届监事会临时会议	2020年3 月5日	1、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案	2020 年3 月6 日	2020-011
		2、关于公司非公开发行A 股股票发行方案的议案
		3、关于公司非公开发行A 股股票预案的议案
		4、关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案
		5、关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
		6、关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报与填补措施以及相关主体承诺的议案
		7、关于未来三年股东回报规划（2020 年至2022 年）的议案
第八届监事会第十一次会议	2020 年4 月28 日	1、关于计提资产减值准备的议案	2020 年4 月30 日	2020-024
		2、关于会计政策变更的议案
		3、2019年度监事会工作报告
		4、2019年年度报告及摘要
		5、2019年度财务决算报告
		6、2019年度内部控制评价报告
		7、2020年第一季度报告

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		8、关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案
		9、关于回购注销未达到第三个解锁期解锁条件的限制性股票的议案
		10、关于监事会换届选举的议案
第九届监事会第一次会议	2020 年5 月21 日	关于第九届监事会选举监事会主席的议案	2020 年5 月23 日	2020-037
第九届监事会临时会议	2020年6 月5日	1、关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案	2020 年6 月8 日	2020-043
		2、关于<中国南玻集团股份有限公司非公开发行A 股股票预案（修订稿）>的议案
		3、关于<中国南玻集团股份有限公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案
		4、关于<非公开发行A 股股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺（修订稿）>的议案
第九届监事会第二次会议	2020 年8 月20 日	2020 年半年度报告及摘要
第九届监事会第三次会议	2020 年10 月23 日	1、关于计提资产减值准备的议案	2020 年10月26 日	2020-067
		2、2020 年第三季度报告

此外，公司监事会通过列席和参加股东大会、董事会和经营管理会议，了解 和掌握集团的经营和财务状况，对公司、董事、高级管理人员等进行了有效监督。 二、监事会对公司 2020 年度相关事项的监督情况

1、依法运作情况

公司监事会认为，2020 年董事会认真执行了股东大会决议，严格遵守国家法 律法规和公司章程规定，在公司章程规定范围内行使职权，决策程序合法；公司 内控制度健全，运作规范；未发现期间内公司董事、高级管理人员在履行职务时 有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

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2、检查公司财务情况

2020 年监事会认真细致地检查了公司的财务状况和经营成果，认为亚太（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实可靠，公司财务报告及 审计意见真实反映了公司的财务状况和经营成果。

• 3、募集资金使用情况

公司于 2019 年 6 月 26 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1140 号文，核准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。

公司于 2020 年 3 月 25 日发行完成了“中国南玻集团股份有限公司 2020 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：20 南玻 01；债券代码： 149079），发行总额 200,000 万元，扣除承销费用 832 万元后收到募集资金净额 199,168 万元。

截止 2020 年 3 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金累计使用 199,168 万元，其中于本 年度使用募集资金 199,168 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民 币 0 元。

2020 年度，公司已按相关法律法规和本公司募集资金使用管理办法的相关规 定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况；公司募集资金使用 情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况， 也不存在募集资金违规使用的情形。

4、收购、出售资产的情况

报告期内，公司未发生收购和出售资产的行为。

• 5、关联交易情况

报告期内，公司未发生与日常经营相关的重大关联交易。监事会对公司发生 的一般关联交易进行了监督和检查，认为：报告期内发生的关联交易属于公司办 公经营需要，交易价格均依据等价有偿、公允市价的原则，定价公平合理，决策 程序合法合规，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。

• 6、关于 2020 年度内部控制评价报告的意见：

报告期内，公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及内部控制部门人员

配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

2020 年度公司内部控制报告真实、客观、全面地反映了公司内部控制的情况。

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以上监事会工作报告需提交 2020 年年度股东大会审议。

中国南玻集团股份有限公司

监 事 会

二〇二一年四月十五日

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