C&S Paper Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2022

中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
	是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用	不适用
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报	是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次年度内部审计工	是
作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
	是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者	是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。

1

中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

4、公司每次在	投资者关系活动	投资者关系活动	结束后两个交	结束后两个交
易日内是否	制《投资者关		系活动记录表
，并将该表及活	动过程中所使用		的演示文稿、提		是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
依法公开披露前的内幕		息知情人员的登记			是
管理做出规定
。
2、公司是否在内幕信息		依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息		知情人员档案》并在			是
筹划重大事项时形成重		事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录		上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕					是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的是否进行核实追究责任
，		、，
并在2个工作日内将有		关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局		。
4公司董事监事高		级管理人员和证券事
、、、
务代表及前述人员的配		偶买卖本公司股票及			是
其衍生品种前是否以书		方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
					是
议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集				资	不适用
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集				资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募				集	不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集				资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售				金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投				资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者				接	不	适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公				或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变				募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，				是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金				，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资					不	用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款
。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信					是
息。关联人及其信息发		生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更		新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。

2

中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、公	司独立董事、监事是否至少每季度查阅	司独立董事、监事是否至少每季度查阅
			是
一次	公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公	司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的	审批权限，制定相应的审议程序，并得		是
以执	行。
4、公	司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、	实际控制人及其关联人是否不存在直接、		是
间接	和变相占用上市公司资金的情况。
六、	对外担保的内部控制
1、公	司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于	对外担保事项的审批权限以及违反审批		是
权限	和审议程序的责任追究制度。
2、公	司对外担保是否严格执行审批权限、审
			是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公	司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重	大投资的审批权限和审议程序，有关审		是
批权	限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业	务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
			是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充			不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
	、
股股	东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所	和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人	发生变化的，新的控股股东、实际控制		是
人是	否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东	、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案	工作。
2、公	司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并	及时更新《董事、监事、高级管理人员		是
声明	及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
						独董姓名		天数
						黄洪燕（换届前）		3
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，						葛光锐（换届前）		3
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状			是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情						何海地（换届后）		10
况、	事会决议执行情况等	行现场检查。				何国铨（换	届后）	10
						刘 叠（换	届后）	10
					中顺洁柔纸业股		有限公司董事

中顺洁柔纸业股份有限公司董事会 2022 年 4 月 26 日

3