C&S Paper Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔

内部控制规则落实自查表

证券代码：002511						证券	简称：中顺洁柔
内	部控制		则落实	自查表
内部控制规则落实自查事项						说明
			是/否/不适用
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并	由审	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
	审计	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计	委员
会报告一次。		是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下	事项
						---
进行一次检查：			---
（1）募集资金的存放与使用		不适用			募	集资金已用完
（2）对外担保		是
（3）关联交易		是
（4）证券投资		不适用
（5）风险投资		不适用
（6）对外提供财务资助		不适用
（7）购买和出售资产		是
（8）对外投资		是
（9）公司大额资金往来		是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员	、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往	来	是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次	会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和
	报	是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会	报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的	重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会	提交
年度内部审计工作报告和次年度内部审计	工	是
作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度	重
		是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或	者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资	者	是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求	特定
		是
对象签署承诺书。

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中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

公每次在	公每次在	投资者关系动结束后个交	投资者关系动结束后个交	投资者关系动结束后个交
4、司		活两
易日内，是否		制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动		过程中所使用的演示文稿、提			是
供的文档等附		（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时		在公司网站（如有）刊载。
三内幕交易		内部控制
、
1、公司是否建		立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕		息的保密管理及在内幕信息			是
依法公开披露		的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在		内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内		幕信息知情人员档案》并在			是
筹划重大事项时		形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在		备忘录上签名确认。
3、公司是否在		年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后		5个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本		司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发		内幕信息知情人员进行内幕			是
交易、泄露内幕		信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易		是否进行核实追究责任
		，、
		日内将有关情况及处理结果报
并在2个工作
送深交所和当地		证监局。
4、公司董事、		监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人		员的配偶买卖本公司股票及			是
其衍生品种前		否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘		。
5、公司关联交		易是否严格执行审批权限、审
					是
议程序并及时		行信息披露义务。
四、募集资金		内部控制
1、公司及实施		募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行		户存储并及时签订《募集资			不适用
金三方监管协议		》。
2内部审计部		门是否至少每季度对募集资金
、的使用	和存放情况进行一次		审计，并对募集		不适	用
资金使	用的真实性和合规性		发表意见。
3、除	金融类企业外，公司是		否未将募集资金
投资	持有交易性金融资产		可供出售的金
融资产	、借予他人、委托理		财等财务性投资，
未将募	集资金用于风险投资		直接或者间接		不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金
，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资					不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五关联交易的内部控制
、
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信					是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日		内进行更新。公		司报备的关联
人信息是否真		准确完整
、、。

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中顺洁柔纸业股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
	是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		黄洪燕	10
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状	是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		葛光锐	10
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		何海地	10

中顺洁柔纸业股份有限公司董事会 2021 年 4 月 27 日

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