Crystal Clear Electronic Material Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 22, 2021

苏州晶瑞化学股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告（陈鑫）

本人作为苏州晶瑞化学股份有限公司(以下简称“公司”)原独立董事（已于 2020年11月辞职），严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及 《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在 2020年度工作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和 股东，特别是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。现就本人2020年度履 行独立董事的职责的情况报告如下：

一、出席会议的情况

2020 年度公司共召开了 16 次董事会，7 次股东大会。作为公司独立董事， 本人在辞职生效前按时出席公司董事会 15 次、列席股东大会 7 次，无缺席和委 托其他董事出席会议的情况。对本年度提交董事会的议案，本人均认真审议，并 与公司经营管理层保持了充分沟通，以审慎的态度行使表决权，本人认为公司 2020 年度历次董事会的召集召开及表决均符合法定程序，审议的各项议案内容 合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，重大经营事项均履行了相关审批 手续，合法有效，故对本年度董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事 项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立董事意见情况

本人基于独立判断的立场，本着勤勉尽责、客观审慎的态度对 2020 年度有 关事项发表了独立意见和事前认可意见。根据《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律法规的有关规定，报告期内，本人就下列事项发表了同意的独立意见 和事前认可意见：

1、发表事前认可意见的事项如下：

序号	会议名称	会议召开时间	发表事前认可意见的议案或事项
1	第二届董事会第	2020年1月8日	《关于对外投资暨关联交易的议案》

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	十六次会议
2	第二届董事会第 十八次会议	2020年2月20日	《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易方案项下募集配套 资金部分内容的议案》
			《关于公司2020 年度日常关联交易预计的议 案》
3	第二届董事会第 二十次会议	2020年4月7日	《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
			《关于公司2019 年度日常关联交易执行及 2020年度新增日常关联交易预计的议案》
4	第二届董事会第 二十三次	2020年5月19日	《关于全资子公司吸收合并其控股子公司暨关 联交易的议案》
5	第二届董事会第 二十五次会议	2020年7月28日	《关于全资子公司出售资产暨关联交易的议 案》

2、发表独立意见的议案或事项如下：

序号	会议名称	会议召开时间	发表独立意见的议案或事项
1	第二届董事会第 十六次会议	2020年1月8日	《关于对外投资暨关联交易的议案》
2	第二届董事会第 十七次会议	2020年1月17日	《关于终止使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》
3	第二届董事会第 十八次会议	2020年2月20日	《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易方案项下募集配套 资金部分内容的议案》
			《关于公司2020 年度日常关联交易预计的议 案》
4	第二届董事会第 二十次会议	2020年4月7日	《关于<公司2019 年度内部控制自我评价报 告>的议案》
			《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情 况的专项报告>的议案》
			《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
			《关于会计政策变更的议案》
			《关于董事2020年度薪酬方案的议案》
			《关于高级管理人员2020 年度薪酬方案的议 案》
			《关于公司2019 年度日常关联交易执行及 2020年度新增日常关联交易预计的议案》
			《关于2019 年度公司控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明和公司对外担保情况 的独立意见》
			《关于<公司2019年度利润分配预案>的议案》
			《关于2019年度计提资产减值准备的议案》
			《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部 分限制性股票的议案》

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			《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的 议案》
			《关于公司及子公司2020 年度担保额度的议 案》
5	第二届董事会第 二十一次会议	2020年4月8日	《关于补选公司非独立董事的议案》
6	第二届董事会第 二十三次会议	2020年5月19日	《关于全资子公司吸收合并其控股子公司暨关 联交易的议案》
			《关于为子公司向银行申请项目贷款提供担保 的议案》
7	第二届董事会第 二十四次会议	2020年6月4日	《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自 筹资金的议案》
			《关于使用部分募集资金向全资子公司增资的 议案》
8	第二届董事会第 二十五次会议	2020年7月28日	《关于全资子公司出售资产暨关联交易的议 案》
9	第二届董事会第 二十六次会议	2020年8月20日	《关于<公司2020年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告>的议案》
			《关于2020 年半年度公司控股股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立 意见》
			《关于公司2020 年半年度利润分配预案的议 案》
			《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
			《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》
			《关于公司签署<非住宅类房屋拆迁补偿协 议>的议案》
			《关于变更部分募集资金用途及使用节余募集 资金并向子公司提供财务资助的议案》
			《关于向金融机构申请综合授信额度并提供抵 押、质押担保的议案》
10	第二届董事会第 二十七次会议	2020年9月8日	《关于开展资产池业务的议案》
			《关于聘任公司副总经理的议案》
11	第二届董事会第 二十八次会议	2020年9月28日	《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司 债券条件的议案》
			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 方案的议案》
			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 预案的议案》

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			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 的论证分析报告的议案》
			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告的议案》
			《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的 议案》
			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 摊薄即期回报及填补被摊薄即期回报措施和相 关承诺的议案》
			《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事 宜的议案》
			《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的 议案》
			《关于公司未来三年股东分红回报规划（2020 年-2022年）的议案》
			《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
			《关于苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制 性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的 独立意见》
12	第二届董事会第 二十九次会议	2020年10月28日	《关于调整第一期限制性股票激励计划首次授 予及预留部分股票回购价格的议案》
13	第二届董事会第 三十次会议	2020年11月6日	《关于补选公司非独立董事的议案》
			《关于补选公司独立董事的议案》
			《关于聘任公司财务总监的议案》
			《关于聘任公司董事会秘书的议案》
			《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部 分限制性股票的议案》
			《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单及授予权益数量的议案》
			《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授 予价格的议案》
			《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》
			《关于公司前次募集资金（发行股份购买资产） 使用情况专项报告的议案》

三、专业委员会履职情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，具体履职情况如下：

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作为审计委员会主任委员，本人于 2020 年度共主持召开了 4 次审计委员会 会议，就关于 2019 年年度财务报告的议案、续聘审计机构的议案、2019 年度内 部控制自我评价报告的议案、关于公司 2020 年第一季度财务报告、半年度财务 报告、第三季度财务报告相关事项等方面的议案及内部审计部门提交的工作计划 和报告进行了审议。定期查阅公司的财务报表及经营数据，在公司年度报告编制、 审计过程中切实履行独立董事的职责；向公司管理层了解本年度的生产经营情况 和重大事项的进展情况。

四、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人多次到公司现场考察，认真听取公司管理层对于公司经营情 况、募投项目建设、内部控制、股权激励等方面工作的汇报。与公司财务总监、 审计人员就会计实务、账户处理等方面进行讨论和交流；日常通过电话、邮件等 多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注各 种传媒渠道对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，积极对公司 经营管理提出建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作。报告期内，本人督促公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展信息披露管理工 作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、有效履行独立董事职责。报告期内，本人按照《公司法》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，及 时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对提交董事会审议的议案逐个进行 认真审核，利用自身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地 行使表决权。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，

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加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护 等相关法规的认识和理解，认真学习董事会办公室转发的相关监管交流文件，及 时、全面地了解上市公司监管的最新动态和上市公司治理的各项制度，不断提高 自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进 公司进一步规范运作。

七、其它工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人 2020 年度履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对本 人 2020 年度独立董事工作的支持。谢谢！

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（此页无正文，为2020年度独立董事述职报告签字页）

独立董事签字：

陈 鑫：

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2021年3月21日