CRRC Corporation Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 14, 2021

证券代码：601766（A 股） 证券简称：中国中车（A 股） 公告编号：临 2021-050 证券代码： 1766（H 股） 证券简称：中国中车（H 股）

中国中车股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年12月22日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 鉴于目前新型冠状病毒肺炎疫情防控的需要，为最大限度保障股东、股 东代理人和参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，本次股 东大会将以现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司建议各位股东 优先选择网络投票方式参加本次股东大会，现场参会股东或股东代理人 请务必提前了解北京市有关疫情防控的规定和要求，做好个人防护工 作。

一、 召开会议的基本情况

• (一) 股东大会类型和届次

2021 年第一次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式

1

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021 年 12 月 22 日 14 点 00 分

召开地点：北京市海淀区远大路 25 号永泰福朋喜来登酒店宴会 A 厅

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 22 日

至 2021 年 12 月 22 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

• (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

• (七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

• 二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		全体股东
累积投票议案
1.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届董事 会非独立董事的议案	应选董事（4）人

2

1.01	选举孙永才为第三届董事会执行董事	√
1.02	选举楼齐良为第三届董事会执行董事	√
1.03	选举王铵为第三届董事会执行董事	√
1.04	选举姜仁锋为第三届董事会非执行董事	√
2.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届董事 会独立董事的议案	应选独立董事（3）人
2.01	选举史坚忠为第三届董事会独立董事	√
2.02	选举翁亦然为第三届董事会独立董事	√
2.03	选举魏明德为第三届董事会独立董事	√
3.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届监事 会监事的议案	应选监事（2）人
3.01	选举陈震晗为第三届监事会股东代表监事	√
3.02	选举陈晓毅为第三届监事会股东代表监事	√

1. 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的具体内容详见公司于 2021 年 12 月 11 日在上海证券交易所网站 刊登的《中国中车股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料》。

2. 特别决议议案：无

1. 对中小投资者单独计票的议案：本次大会的第 1、2 项议案需要进行中小投资 者单独计票。

2. 涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

3. 涉及优先股股东参与表决的议案：无

4. 三、 股东大会投票注意事项

3

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联 网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投 票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后， 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一 意见的表决票。

• (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托 代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601766	中国中车	2021/12/13

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• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）出席回复

拟出席会议的股东（亲自或其委托代表）应于 2021 年 12 月 14 日（星期二） 或该日以前，将出席会议的回执以专人传递、邮寄或者传真的方式送达公司董事 会办公室（股东回执见附件 3）

（二）出席登记方法

1. 登记方式

（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份 的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有 效身份证件、股东授权委托书和股票账户卡。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应出示法定代表人本人身份证、法人股东股票账户卡、营 业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单 位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（授权委托书见附件 1）、法人股东 股票账户卡、营业执照复印件。

（3）异地股东（北京地区以外的股东）也可以通过信函或传真方式办理出 席登记手续。

上述授权委托书至少应当在本次股东大会召开前 24 小时交到公司董事会 办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权 文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时 交到公司董事会办公室。

1. 登记时间：2021 年 12 月 22 日（星期三）13:30-14:00

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1. 登记地点：北京市海淀区远大路 25 号永泰福朋喜来登酒店宴会 A 厅

六、 其他事项

（一） 会议联系方式

联系地址：北京市海淀区西四环中路 16 号

联系部门：董事会办公室

邮编：100036

联系电话：010-51862188

传真：010-63984785

（二） 本次股东大会预计会期半天，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本 次股东大会的往返交通和住宿费用自理。

（三）鉴于目前新型冠状病毒肺炎疫情防控的需要，为最大限度保障股东、股东 代理人和参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，本次股东大会将以 现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司建议各位股东优先选择网络投票方 式参加本次股东大会，现场参会股东或股东代理人请务必提前了解北京市有关疫 情防控的规定和要求，做好个人防护工作。

特此公告。

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附件 1：授权委托书

附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 附件 3：股东回执

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附件 1 ：授权委托书

授权委托书

中国中车股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 22 日召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序 号	累积投票议案名称	投票数
1.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届董 事会非独立董事的议案	—
1.01	选举孙永才为第三届董事会执行董事
1.02	选举楼齐良为第三届董事会执行董事
1.03	选举王铵为第三届董事会执行董事
1.04	选举姜仁锋为第三届董事会非执行董事
2.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届董 事会独立董事的议案	—
2.01	选举史坚忠为第三届董事会独立董事
2.02	选举翁亦然为第三届董事会独立董事

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2.03	选举魏明德为第三届董事会独立董事
3.00	关于选举中国中车股份有限公司第三届监 事会监事的议案	—
3.01	选举陈震晗为第三届监事会股东代表监事
3.02	选举陈晓毅为第三届监事会股东代表监事

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

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附件 2 ：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股 票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应 选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关 于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议 案”有 200 票的表决权。

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该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选

人。如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50

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附件 3 ：回执

中国中车股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会回执

股东姓名（法人股东名称）
股东地址
出席会议人员名称		身份证号码
委托人（法定代表人）姓名		身份证号码
持股量	股东代码
联系人	电话		传真
股东签字（法人股东签章）

• （注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

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