Cre8 Direct (Ningbo) Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 15, 2021

宁波创源文化发展股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

本人马少龙，作为宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和规章制度的规定和《公司章 程》、《宁波创源文化独立董事工作制度》要求，在 2020 年的工作中，忠实、勤 勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立 董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现 将 2020 年度我个人履行独立董事职责情况述职如下：

一、2020 年度出席公司会议情况

2020 年度，公司共召开董事会会议 7 次，本人亲自出席 7 次；召开股东大 会 2 次，本人亲自出席 2 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认 为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投了赞成票，没 有反对、弃权的情况。本人认为 2020 年度公司董事会、股东大会的召集召开符 合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。 二、发表独立董事意见情况

独立董事发表独立意见汇总表

二、发表独立董事意见情况	二、发表独立董事意见情况	二、发表独立董事意见情况	二、发表独立董事意见情况
独立董事发表独立意见汇总表
会议日期	会议名称	事项内容	独立意见
2020年4月16日	第二届董事会第 十七次会议	关于公司2019年度利润分配预案的议案	同意
		关于2019年度内部控制的自我评价报告 的议案	同意
		关于2019年度募集资金存放与使用情况 专项报告的议案	同意
		关于2019年度董事（非独立董事）、高 级管理人员薪酬确认的议案	同意
		关于公司会计政策、会计估计变更的议 案	同意

		关于2019年度控股股东及其他关联方资 金占用情况及对外担保情况的议案	同意
		关于公司及子公司2020年度向银行申请 授信额度及担保事项的议案	同意
		关于续聘公司2020年度审计机构的议案	同意
		关于部分募集资金用途变更及部分募集 资金投资项目调整相关事项的议案	同意
		关于公司及子公司继续使用闲置募集资 金进行现金管理的议案	同意
		关于回购注销部分限制性股票的议案	同意
		关于注销部分股票期权的议案	同意
2020年7月27日	第二届董事会第 十九次会议	关于2020年半年度募集资金存放与使用 情况专项报告的议案	同意
		关于2020年半年度控股股东及其他关联 方资金占用、对外担保情况的议案	同意
		关于继续开展外汇套期保值业务的议案	同意
		关于向激励对象授予预留股票期权与限 制性股票的议案	同意
		关于调整2019年股票期权与限制性股票 激励计划股票期权行权价格的议案	同意
		关于2019年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予权益第一个行权期/解除 限售期条件成就的议案	同意
2020年10月26日	第二届董事会第 二十次会议	关于使用募集资金对全资子公司增资实 施募投项目的议案	同意
2020年12月3日	第二届董事会第 二十一次会议	关于变更公司证券简称的议案	同意
		关于回购注销部分限制性股票的议案	同意
		关于注销部分股票期权的议案	同意
		关于公司提名第三届董事会非独立董事	同意

		候选人的议案
		关于公司提名第三届董事会独立董事候 选人的议案	同意
		关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案	同意
2020年12月21日	第三届董事会第 一次会议	关于公司选举第三届董事会董事长的议 案	同意
		关于公司选举第三届董事会副董事长的 议案	同意
		关于聘任公司总裁的议案	同意
		关于聘任公司其他高级管理人员的议案	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研， 了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过电话和邮件方式与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经 常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人按照有关法律、法规、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等 制度的规定勤勉尽责，按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议 案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利 用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投 资者的合法权益。

2、本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，严格执行信息披露的有关 规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股东及投资者的 合法权益。

3、本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，关注公司日常经 营状况。对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度建设、募集资金管理和

使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，在董事会会议上充分发表意见，积 极有效地履行了独立董事的职责。

五、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司第三届薪酬与考核委员会委员，任期内充分了解董事、高级管 理人员等履职情况，确认相关薪酬情况，对高级管理人员的考核指标提出建议。 切实履行了薪酬与考核委员会的义务，加强公司内部管理水平。

六、培训和学习情况

2020 年度，本人时刻关注国家相关政策，学习掌握中国证监会及深圳证券 交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组 织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。

七、其它事项

1、未有提议召开董事会会议的情况发生。

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2020 年度，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充 分尊重独立董事的独立性判断。2021 年度，本人将利用自身的专业知识和经验， 积极参与公司重大事项的决策，为公司的发展壮大建言献策，为董事会的科学决 策提供参考意见，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续健 康发展做出努力。

独立董事：马少龙 2021 年 4 月 14 日