Costar Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2012

Apr 21, 2012

利达光电股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文

利达光电股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文

§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人王志亮、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人(会计主管人员)杨小科声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

	单位：元	单位：元	单位：元
	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
资产总额（元）	708,147,126.61	708,661,819.44	-0.07%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	483,087,272.77	482,195,082.10	0.19%
总股本（股）	199,240,000.00	199,240,000.00	0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	2.42	2.42	0.00%
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
营业总收入（元）	117,160,840.83	100,401,485.87	16.69%
归属于上市公司股东的净利润（元）	892,190.67	-6,189,330.01	114.41%
经营活动产生的现金流量净额（元）	8,078,101.27	5,779,083.53	39.78%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	0.041	0.029	41.38%
基本每股收益（元/股）	0.004	-0.03	113.33%
稀释每股收益（元/股）	0.004	-0.03	113.33%
加权平均净资产收益率（%）	0.18%	-1.30%	1.48%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益	0.17%	-1.30%	1.47%
率（%）

非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目	年初至报告期末金额	附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	25,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	39,352.12
合计	64,352.12	-

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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

	单位：股	单位：股
报告期末股东总数（户）	14,121
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
中国南方工业集团公司	77,690,015	人民币普通股
南方工业资产管理有限责任公司	19,832,650	人民币普通股
日本清水（香港）有限公司	8,038,708	人民币普通股
南阳市金坤光电仪器有限责任公司	3,760,848	人民币普通股
陕西省国际信托股份有限公司-财富2号	1,788,346	人民币普通股
沈永伟	1,600,000	人民币普通股
中海信托股份有限公司－中海聚发－新股约 定申购资金信托19	1,320,947	人民币普通股
张海龙	1,222,695	人民币普通股
徐力民	1,180,000	人民币普通股
中海信托股份有限公司－新股约定申购资金 信托(9)	950,008	人民币普通股

§ 3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、合并资产负债表

• 1、预付账款期末数 35,874,402.24 元，比年初增长 32.59%，主要是报告期内预付的募投项目设备款增加所致;

• 2、应付票据期末数为 0 元，比年初减少 100%，主要是报告期内应付票据到期所致;

• 3、预收账款期末数 1,370,980.75 元，比年初增长 54.73%，主要是报告期内公司生产经营产生的预收款项增加所致;

• 4、应付职工薪酬期末数 3,346,663.48 元，比年初增长 35.08%，主要是报告期内计提的 3 月份的住房公积金尚未缴纳及计提的 工会经费、职工教育经费增加所致;

• 5、应交税费期末数-1,965,666.52 元，比年初减少 39.46%，主要是报告期内增值税留抵税额增加所致。

• 二、合并利润表

• 1、营业税金及附加较上年同期增加 403,181.55 元，增幅 5136.22%，主要是报告期内实现的增值税同比增长，从而导致报告 期内缴纳的城建税、教育费附加增加较多;

• 2、报告期内实现营业利润 611,053.96 元、利润总额 675,406.08 元、归属于母公司所有者的净利润 892,190.67 元，分别较上年 同期增长 109.45%、110.45%、114.41%，主要是报告期内公司在收入增长的同时较好的控制了成本和费用，收入的增幅大于 成本费用的增幅所致。

三、合并现金流量表

• 1、经营活动产生的现金流量净额为 8,078,101.27 元，较上年同期增长 39.78%，主要是报告期内公司收入增长的同时货款回收 较好所致；

• 2、投资活动现金流出额为 25,847,376.77 元，较上年同期增加 10,157,506.42 元，增加 64.74%，主要是报告期内募投项目实施 所致；

• 3、筹资活动产生的现金流量净额为-1,481,644.34 元，较上年同期减少 30,820,789.41 元，减少 105.05%，主要是报告期内无新 增贷款，而上年同期有新增贷款所致；

• 4、汇率变动对现金的影响比上年同期减少 87.07%，主要是报告期内外币存量较同期减少，受汇率影响较小所致。

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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.4 其他

□ 适用 √ 不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	不适用	不适用	不适用
收购报告书或权	不适用	不适用	不适用
益变动报告书中
所作承诺
重大资产重组时	不适用	不适用	不适用
所作承诺
	中国南方工业 集团公司、南方 工业资产管理 有限责任公司、 日本清水（香 港）有限公司	1、避免同业竞争的承诺：2007年1月15日，公司控股股东中国南方工业 集团公司及主要股东南方工业资产管理有限责任公司向本公司出具《避免同业竞 争承诺函》，具体内容为：本公司以及本公司除贵公司以外的其他子公司不会从 事与贵公司构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与贵 公司生产、经营相竞争的任何活动；本公司将不利用对贵公司的持股关系进行损 害贵公司及贵公司其他股东利益的经营活动；本公司将赔偿贵公司因本公司违反 本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支；本公司确认并向贵公司声明，本公司 在签署本承诺函时，是代表本公司和控股下属企业签署的。2006年12月29日， 公司股东日本清水（香港）有限公司向本公司出具《不竞争承诺函》，具体内容 为：本公司未（香港、澳门、台湾地区除外）以任何形式从事与利达光电股份有 限公司存在同业竞争的业务，今后本公司亦将不会在中华人民共和国境内从事与 利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务；本公司若违反上述承诺，则因此而 取得的相关收益将全部归利达光电股份有限公司所有，若给利达光电股份有限公 司造成损失，将给予足额赔偿。上述股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的 行为。 2、公司持股5%以上的股东在发行股票过程中做出的特殊承诺及履行情况： 中国南方工业集团公司承诺在利达光电发行上市后，若南阳南方智能光电有限公 司与河南南方辉煌图像技术有限公司两家合资公司光学引擎项目发展成熟，且利 达光电提出要求，南方工业集团公司将择机通过合适方式将南阳南方智能光电有 限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司股权（或相关资产）注入利达光电，以 促进利达光电进一步发展。报告期内，上述股东信守承诺，严格履行以上承诺。	未发生违 反承诺行 为
发行时所作承诺
其他承诺（含追加	不适用	不适用	不适用
承诺）

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3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计

2012年1-6月预计的经营业	与上年同期相比扭亏为盈	与上年同期相比扭亏为盈	与上年同期相比扭亏为盈	与上年同期相比扭亏为盈
绩
2012年1-6月净利润的预计	与上年同期相比扭亏为盈（万元）：	500	～～	1,000
范围	公司预计2012年1-6月与上年同期相比扭亏为盈，归属于上市公司股东的净利润变动幅度的预 计范围500万元～1000万元。
2011年1-6月经营业绩	归属于上市公司股东的净利润（元）：	-1,648,372.99
业绩变动的原因说明	公司预计上半年经营情况好于上年同期。

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2012年02月20日	公司办公室	电话沟通	个人	郑州市王先生	询问：公司最近会有什么值得期待的利 好消息。回答：请关注公司公告。
2012年02月25日	公司办公室	电话沟通	个人	长沙市李先生	询问：对“新能源”有进一步的规划。 回 答：公司研发的聚光太阳能技术具有完 全自主知识产权，目前公司的新能源业 务正处在研发培育期，正研究从光学角 度来系统、全面地解决目前太阳能发电 效率低、成本高的问题。
2012年03月15日	公司办公室	电话沟通	个人	北京市杨女士	询问：公司2011年利润分配情况。回答： 详见2011年年度报告公告。
2012年03月20日	公司办公室	电话沟通	个人	南阳市刘先生	询问：公司2012年一季度销售情况。回 答：详见2012年一季度报告公告。

3.6 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

§ 4 附录

4.1 资产负债表

编制单位：利达光电股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元

	期末余额	期末余额	年初余额	年初余额
项
目	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：

4

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货币资金	146,200,441.64	141,337,544.88	165,530,763.76	160,201,684.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	4,562,290.00	4,562,290.00	6,024,686.00	6,024,686.00
应收账款	136,195,657.78	136,113,980.29	128,145,710.81	128,090,547.18
预付款项	35,874,402.24	35,874,402.24	27,057,314.80	27,057,314.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	1,089,829.43	1,553,289.47	880,042.27	1,379,558.72
买入返售金融资产
存货	74,606,884.65	74,156,144.06	70,288,496.26	69,842,078.73
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	398,529,505.74	393,597,650.94	397,927,013.90	392,595,869.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		5,500,000.00		5,500,000.00
投资性房地产
固定资产	261,652,170.08	260,356,993.99	268,456,116.77	267,107,071.60
在建工程	33,493,913.60	33,493,913.60	27,680,383.58	27,680,383.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	12,055,606.00	12,055,606.00	12,182,374.00	12,182,374.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	2,415,931.19	2,415,931.19	2,415,931.19	2,415,931.19
其他非流动资产
非流动资产合计	309,617,620.87	313,822,444.78	310,734,805.54	314,885,760.37
资产总计	708,147,126.61	707,420,095.72	708,661,819.44	707,481,629.97
流动负债：
短期借款	70,000,000.00	70,000,000.00	70,000,000.00	70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放

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拆入资金
交易性金融负债
应付票据			4,997,869.60	4,997,869.60
应付账款	90,732,270.53	90,743,144.03	88,888,554.65	88,625,035.13
预收款项	1,370,980.75	1,370,980.75	886,021.14	886,021.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	3,346,663.48	3,292,896.42	2,477,503.02	2,421,080.62
应交税费	-1,965,666.52	-1,790,338.25	-1,409,524.62	-1,195,689.31
应付利息
应付股利
其他应付款	5,819,910.38	5,511,006.00	4,653,833.74	4,612,055.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	50,000,000.00	50,000,000.00	50,000,000.00	50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	219,304,158.62	219,127,688.95	220,494,257.53	220,346,372.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	3,000,000.00	3,000,000.00	3,000,000.00	3,000,000.00
非流动负债合计	3,000,000.00	3,000,000.00	3,000,000.00	3,000,000.00
负债合计	222,304,158.62	222,127,688.95	223,494,257.53	223,346,372.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	199,240,000.00	199,240,000.00	199,240,000.00	199,240,000.00
资本公积	185,145,221.95	185,145,221.95	185,145,221.95	185,145,221.95
减：库存股
专项储备
盈余公积	13,318,220.96	13,318,220.96	13,318,220.96	13,318,220.96
一般风险准备
未分配利润	85,383,829.86	87,588,963.86	84,491,639.19	86,431,814.24
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	483,087,272.77	485,292,406.77	482,195,082.10	484,135,257.15
少数股东权益	2,755,695.22		2,972,479.81
所有者权益合计	485,842,967.99	485,292,406.77	485,167,561.91	484,135,257.15
负债和所有者权益总计	708,147,126.61	707,420,095.72	708,661,819.44	707,481,629.97

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4.2 利润表

编制单位：利达光电股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元

	本期金额	本期金额	上期金额	上期金额
项目	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	117,160,840.83	117,245,054.63	100,401,485.87	108,442,810.50
其中：营业收入	117,160,840.83	117,245,054.63	100,401,485.87	108,442,810.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	116,549,786.87	116,152,257.13	106,867,268.02	114,294,254.57
其中：营业成本	96,973,849.99	96,644,024.24	87,239,321.77	95,092,860.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	411,031.32	411,031.32	7,849.77	7,849.77
销售费用	3,348,946.36	3,343,276.36	4,398,534.77	4,387,165.77
管理费用	14,274,235.77	14,208,984.76	13,201,326.84	12,787,177.06
财务费用	1,541,723.43	1,544,940.45	2,020,234.87	2,019,201.37
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填	611,053.96	1,092,797.50	-6,465,782.15	-5,851,444.07
列）
加：营业外收入	64,352.12	64,352.12
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”	675,406.08	1,157,149.62	-6,465,782.15	-5,851,444.07
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填	675,406.08	1,157,149.62	-6,465,782.15	-5,851,444.07
列）
归属于母公司所有者的净	892,190.67	1,157,149.62	-6,189,330.01	-5,851,444.07
利润
少数股东损益	-216,784.59		-276,452.14

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六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.004		-0.03
（二）稀释每股收益	0.004		-0.03
七、其他综合收益
八、综合收益总额	675,406.08	1,157,149.62	-6,465,782.15	-5,851,444.07
归属于母公司所有者的综	892,190.67	1,157,149.62	-6,189,330.01	-5,851,444.07
合收益总额
归属于少数股东的综合收	-216,784.59		-276,452.14
益总额

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。

4.3 现金流量表

编制单位：利达光电股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元

	本期金额	本期金额	上期金额	上期金额
项目	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的	109,291,569.48	109,291,569.48	99,816,692.43	99,816,692.43
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	5,573,481.05	5,573,481.05	3,886,723.07	3,886,723.07
收到其他与经营活动有关	1,028,697.88	1,024,520.86	3,694,496.22	3,694,496.22
的现金
经营活动现金流入小计	115,893,748.41	115,889,571.39	107,397,911.72	107,397,911.72
购买商品、接受劳务支付的	65,767,098.54	65,739,098.54	69,932,859.93	69,780,223.43
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的

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现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支	30,335,106.32	29,915,509.55	25,103,988.45	24,708,647.33
付的现金
支付的各项税费	2,406,256.11	2,406,256.11	766,348.53	739,436.36
支付其他与经营活动有关	9,307,186.17	9,284,423.09	5,815,631.28	5,781,481.78
的现金
经营活动现金流出小计	107,815,647.14	107,345,287.29	101,618,828.19	101,009,788.90
经营活动产生的现金	8,078,101.27	8,544,284.10	5,779,083.53	6,388,122.82
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关			200,000.00	200,000.00
的现金
投资活动现金流入小计			200,000.00	200,000.00
购建固定资产、无形资产和	25,847,376.77	25,847,376.77	15,689,870.35	15,689,870.35
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计	25,847,376.77	25,847,376.77	15,689,870.35	15,689,870.35
投资活动产生的现金	-25,847,376.77	-25,847,376.77	-15,489,870.35	-15,489,870.35
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金			30,000,000.00	30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关	319,285.66	319,285.66	381,655.08	381,655.08
的现金
筹资活动现金流入小计	319,285.66	319,285.66	30,381,655.08	30,381,655.08
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息	1,800,890.00	1,800,890.00	871,216.67	871,216.67
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关	40.00	40.00	171,293.34	171,293.34

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利达光电股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文

的现金
筹资活动现金流出小计	1,800,930.00	1,800,930.00	1,042,510.01	1,042,510.01
筹资活动产生的现金	-1,481,644.34	-1,481,644.34	29,339,145.07	29,339,145.07
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价	-79,402.28	-79,402.28	-613,940.78	-613,940.78
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-19,330,322.12	-18,864,139.29	19,014,417.47	19,623,456.76
加：期初现金及现金等价物	165,530,763.76	160,201,684.17	185,521,698.20	177,691,088.03
余额
六、期末现金及现金等价物余额	146,200,441.64	141,337,544.88	204,536,115.67	197,314,544.79

4.4 审计报告

审计意见： 未经审计

利达光电股份有限公司 董事长：王志亮

二○一二年四月二十一日

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