Cosmos Group Co.,Ltd. — Governance Information 2023

Dec 4, 2023

广宇集团股份有限公司 监事会议事规则 2023 年12 月

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广宇集团股份有限公司监事会议事规则

第一条 宗旨

为进一步完善公司法人治理结构，规范公司监事会的议事方式和表决程序， 促使监事和监事会有效地履行监督职责，保障监事会高效、有序运作，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》和 《公司章程》等有关规定，制订本规则。

第二条 职责

公司监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合 规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。

监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所相关规定或 者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露，也可以直 接向监管机构报告。

监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应 的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力和良好的职业道德。公司董事、高 级管理人员不得兼任监事。

监事会应当对董事会编制的财务会计报告进行审核并提出书面审核意见，书 面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准 确、完整。

监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过 程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级管理人员应当 如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。

监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等存在与 财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大错报的情形时，应当要 求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董事会、监事 会进行核查，必要时应当向深圳证券交易所报告。

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第三条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。

监事可以提议召开临时监事会会议。出现下列情况之一的，监事会应当在十 日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

• （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

• 中造成恶劣影响时；

• （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

• （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳

• 证券交易所公开谴责时；

• （六）证券监管部门要求召开时；

• （七）《公司章程》规定的其他情形。

第四条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事签

字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

• （一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内，应当发出召开监事会临

时会议的通知。

监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。 监事会主席提议召集召开监事会临时会议的，可以免除该提议程序，但需在

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会议上作出说明。

第五条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第六条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和三日将盖有监事会印 章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监 事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等 方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第七条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

• （二）事由及议题；

• （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

• （四）监事表决所必需的会议材料；

• （五）监事应当亲自出席会议的要求；

• （六）联系人和联系方式；

• （七）发出通知的日期；

• （八）公司章程规定的其他内容。

紧急情况下，通过口头或者电话等方式发出的会议通知至少应包括上述第

• （一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第八条 会议召开方式

监事会会议原则上以现场方式召开。

特殊情况下，监事会会议可以视频、电话、电子邮件以及书面等通讯方式召

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开，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的特殊情况，且监 事应当在会后及时将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真、邮 寄或者送达至监事会主席处。

第九条 会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于 出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部 门报告。

董事会秘书和证券事务代表可列席监事会会议。

公司监事会不能正常召开、在召开期间出现异常情况或者决议效力存在争议 的，应当立即向深圳证券交易所报告、说明原因并披露相关事项、争议各方的主 张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，以及律师出具的专项法 律意见书。

出现前款规定情形的，公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序，保护公 司及全体股东利益，公平对待所有股东。

第十条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员或者相关中介机 构业务人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。

第十一条 监事会决议

监事应亲自出席监事会会议，因故无法亲自出席会议的，应事先审阅会议材 料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。监事未亲自参加监事会会议 且未委托其他监事代为出席的，会后应及时审查会议决议及纪录。

一名监事不应在一次监事会会议上接受超过监事总数三分之一以上监事的 委托。

监事会会议的表决实行一人一票，以书面记名方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

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一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选

择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

监事会形成决议应当全体监事过半数以上通过，经与会监事签字确认。 相关监事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加监 事会会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

第十二条 会议录音

召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第十三条 会议记录

与会监事应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提 案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）； （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提 出的意见。

对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。

第十四条 监事签字

与会监事应当对会议记录进行签字确认，记录人员应当在会议记录上签字。 监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时 向监管部门报告，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向 监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

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第十五条 决议公告

监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市规则》 的有关规定办理。

第十六条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会 议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十七条 监事会印章

监事会主席负责保管监事会印章。

第十八条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、 表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人 负责保管。

监事会会议资料的保存期限为十年。

第十九条 附则

本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。 在本规则中，“以上”包括本数。

本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。

本规则由监事会解释。

广宇集团股份有限公司

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