Cosmos Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Nov 7, 2014

证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2014)061

广宇集团股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广宇集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2014]851 号），核准广宇集团股份有限公司（以下 简称“广宇集团”或“公司”）以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股） 175,824,175 股，本次发行募集资金总额为人民币799,999,996.25 元，扣除发 行费用15,406,075.50 元，净额为人民币784,593,920.75 元。

2014 年10 月28 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金 到位情况进行了验证并出具了《验资报告》（信会师报字[2014]第610462 号）。 公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金三方监管协议的签订情况

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指 引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》等有关法律、法规规定，公司（以下简称“广宇集团”）、 公司本次募投项目的两家项目公司浙江广宇新城房地产开发有限公司（以下简称 “新城房产”）及舟山鼎宇房地产开发有限公司（以下简称“鼎宇房产”）分别与 浦发银行杭州分行文晖支行、中国银行股份有限公司舟山市分行(以下两家银行 简称“乙方”)、保荐机构招商证券股份有限公司(以下简称“丙方”)签订了《募 集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》内 容与深圳证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重 大差异。

本次签署三方监管协议的公司募集资金专户的开立情况为：

公司名称 开户银行 开户账号

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广宇集团	浦发银行杭州分行文晖支行	95140155000000733
新城房产	浦发银行杭州分行文晖支行	95140155000000741
鼎宇房产	中国银行股份有限公司舟山市分行	405247900622

三、《三方监管协议》的主要内容

第一条 账户开立情况

广宇集团已在浦发银行杭州分行文晖支行开设募集资金专项账户（下称“专 户”），账号为95140155000000733，截止2014 年10 月29 日，该专户余额为 784,593,920.75 元。该专户仅用于公司实施的杭州•鼎悦府项目和舟山•临城 LKa-3-25b 地块项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

新城房产已在浦发银行杭州分行文晖支行开设募集资金专项账户（下称“专 户”），账号为95140155000000741，截止2014 年11 月5 日，专户余额为0 元。 该专户仅用于新城房产实施的杭州•鼎悦府项目募集资金的存储和使用，不得用 作其他用途。

鼎宇房产已在中国银行股份有限公司舟山市分行开设募集资金专项账户（下 称“专户”），账号为405247900622，截止2014 年11 月5 日，专户余额为0 元。该专户仅用于鼎宇房产实施的舟山•临城LKa-3-25b 地块项目募集资金的存 储和使用，不得用作其他用途

第二条 广宇集团、新城房产和鼎宇房产均未以存单方式存放募集资金。

第三条 广宇集团、新城房产和鼎宇房产和乙方应当共同遵守《中华人民共 和国票据法》、《支付结算办法》、《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件的规定。

第四条 丙方作为广宇集团、新城房产和鼎宇房产的保荐机构，应当依据有 关规定指定保荐代表人或其他工作人员对广宇集团、新城房产和鼎宇房产募集资 金使用情况进行监督。丙方应当依据《规范运作指引》以及广宇集团、新城房产 和鼎宇房产制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书 面问询等方式行使其监督权。广宇集团、新城房产、鼎宇房产和乙方应当配合丙 方的调查与查询。丙方每季度对广宇集团、新城房产和鼎宇房产现场调查时应同 时检查募集资金专户存储情况。

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第五条 广宇集团、新城房产和鼎宇房产授权丙方指定的保荐代表人江敬 良、梁战果可以随时到乙方查询、复印广宇集团、新城房产和鼎宇房产专户的资 料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

保荐代表人向乙方查询广宇集团、新城房产和鼎宇房产专户有关情况时应出 具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询广宇集团、新城房 产和鼎宇房产专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

第六条 乙方按月（每月15 日前）向广宇集团、新城房产和鼎宇房产出具对 账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

第七条 广宇集团、新城房产和鼎宇房产一次或12 个月内累计从专户中支 取的金额超过1,000 万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资 金净额”）的5％（以较低者为准）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时 提供专户的支出清单。

第八条 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表 人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的联系方式书面通知更换 后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

第九条 协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和 义务，或者履行义务不符合协议约定的，即构成违约，应承担违约责任，如造成 对方损害的，应当就造成的损害承担赔偿责任。

如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情 况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，广宇集团、新城房产和鼎宇房产有权 或者丙方有权要求广宇集团、新城房产和鼎宇房产单方面解除本协议并注销募集 资金专户。

如广宇集团、新城房产和鼎宇房产由于募集资金投资项目实施等原因需要变 更募集资金专户开立银行或开立帐户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三 方监管协议》的，广宇集团、新城房产和鼎宇房产、乙方、丙方同意自新的《募 集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。

第十条 本协议自广宇集团、新城房产和鼎宇房产、乙、丙方法定代表人或 其授权代表签署或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资 金全部支出完毕并依法销户且丙方持续督导期结束之日止失效。

第十一条 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协

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商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意向本合同签订地人民法院诉讼解决。 第十二条 本协议一式捌份，广宇集团、新城房产和鼎宇房产、乙、丙方各 持一份，向深圳证券交易所、中国证监会浙江监管局各报备一份，其余留广宇集 团、新城房产和鼎宇房产备用。

广宇集团股份有限公司董事会 2014 年11 月8 日

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