Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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广宇集团股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2020 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指 引》的有关要求，现将本人2020 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席公司董事会会议及投票情况

公司董事会在2020 年度共召开35 次会议，本人亲自出席（或通讯表决）35 次，没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、 诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会 议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关 事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2020 年度，本人亲自参加了公司召开的6 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，就公司有关事项 发表独立意见如下表所示：

	会议日期	会议届次	发表独立意见事项	意见 类型

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

2020 年1 月 7 日	第六届董事会第一次 会议	1.关于聘任公司高级管理人员的议案 2.关于子公司开展商品期货套期保值业务的 议案	同意
2020 年3 月 4 日	第六届董事会第三次 会议	1.关于子公司进行远期结售汇业务等事项的 议案	同意
2020 年3 月 11 日	第六届董事会第四次 会议	1.关于为控股子公司杭州广宇安诺实业有限 公司提供担保的议案 2.关于授权董事会批准为冬宇房产提供担保 额度的议案	同意
2020 年4 月 24 日	第六届董事会第八次 会议	1.2019 年度利润分配预案 2.关于《2019 年度内部控制的自我评价报告》 的议案 3.关于《2019 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》的议案 4.关于续聘会计师事务所的议案 5.关于为控股子公司提供担保的议案 6.关于财务资助事项的议案 7.关于股东会授权跟投事项的议案 8.关于使用闲置自有资金投资理财的议案 9.关于公司2019 年度关联方占用资金情况及 对外担保情况的独立意见	同意
2020 年4 月 29日	第六届董事会第十一 次会议	1.关于子公司股权转让事项的议案 2.衍生品投资及风险控制情况	同意
2020 年5 月 6 日	第六届董事会第十二 次会议	1.关于子公司减资的议案	同意
2020 年5 月 18 日	第六届董事会第十三 次会议	1.关于子公司对外投资及财务资助的议案 2.关于子公司股权转让暨关联交易的议案	同意
2020 年6 月 28 日	第六届董事会第十七 次会议	1.关于子公司财务资助事项的议案	同意
2020 年8 月 28 日	第六届董事会第二十 二次会议	1.关于《2020 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》的议案 2.关于公司2020 年半年度关联方占用资金情 况及对外担保情况的独立意见	同意
2020 年9 月 14 日	第六届董事会第二十 五次会议	1.关于对外投资暨财务资助事项的议案	同意
2020 年9 月 21 日	第六届董事会第二十 七次会议	1.关于对外投资暨财务资助事项的议案	同意
2020 年9 月 23 日	第六届董事会第二十 八次会议	1.关于财务资助事项的议案	同意
2020 年10 月28日	第六届董事会第三十 一次会议	1.关于公司衍生品投资及风险控制情况的专 项意见	同意
2020 年12 月14 日	第六届董事会第三十 五次会议	1.关于修订《广宇集团股份有限公司跟投管 理办法》的议案 2.关于制定《广宇集团股份有限公司事业伙 伴计划管理办法》的议案 3.关于子公司开展商品期货套期保值业务的 可行性分析报告 4.关于子公司进行远期结售汇业务的议案	同意

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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三、公司现场办公情况

2020 年度，本人通过参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现 场考查，并通过现场会谈、电话会议、网络连线等方式与公司董事、监事、高级 管理人员以及相关工作人员保持密切联系。报告期内，本人主动了解公司生产经 营情况和项目进展情况，密切关注公司内部控制制度的建立及执行情况，跟踪公 司董事会决议和股东大会决议的执行情况，同时关注公司日常关联交易、募集资 金使用等事项，对董事、高级管理人员的履职情况和公司信息披露情况进行了监 督和检查，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益及全体股东的 合法权益。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人是董事会薪酬与考核委员会主任委员和提名与战略委员会委员。

2020年度，本人召集、主持召开薪酬与考核委员会会议2次，审议了公司董 事、监事、高级管理人员2019年度薪酬发放情况；听取了公司内部董事和高级管 理人员的2019年度工作述职报告，并根据公司年初确定的绩效评价标准和程序对 内部董事和高级管理人员进行了考评。

参与提名与战略委员会1次，对“关于公司发展若干问题的讨论”进行了充 分讨论。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、报告期内，本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责，按时 参加公司会议，认真审阅会议材料，用专业知识对会议议案进行客观、独立、公 正的审议，对需要独立董事发表意见的相关事项本着实事求是的原则发表了独立 意见。

2、持续监督公司信息披露工作。报告期内，本人持续关注并监督公司的信 息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规 定和要求，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股东能够全面 的了解公司经营情况。

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3、不断提高履行职责的能力。报告期内，本人认真学习中国证监会、深圳 证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关法律法规和其它相关文件,增强 对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益的理解和认识，持续提升了保护 公司和投资者利益的能力和意识。

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2021 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职 责，与其他董事、监事及高级管理人员保持经常性的沟通，为提高公司董事会决 策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进 公司持续、稳定、健康发展，尽本人应尽的职责。

感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的 联系方式为：hemeiyun446@pingan.com.cn

独立董事：何美云 2021 年4 月23 日

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