Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

广宇集团股份有限公司 独立意见

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广宇集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第四十七次会议相关事项 发表的独立意见

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月23 日召开了 第六届董事会第四十七次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关 于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有 关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究， 就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：

一、关于公司《2020 年度利润分配预案》的独立意见

公司2020 年度利润分配预案符合相关法律法规以及《公司章程》等规定， 符合公司实际情况，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，有利于公 司实现可持续发展，不存故意损害投资者利益的情况。我们同意将该利润分配预 案提请公司2020 年年度股东大会审议。

二、关于公司《2020 年度内部控制的自我评价报告》的独立意见

我们认为，公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的要求建立了健全 的内部控制相关制度，切实保障公司经营活动和管理工作的正常进行。公司的法 人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动均严格按照相关各项内部控制制 度的规定进行。经审阅，我们认为公司《2020 年度内部控制的自我评价报告》 全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和规范运作的实际情况。

三、关于《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见

经审查，我们认为公司2020 年度募集资金的存放和使用情况规范，实际的 存放和使用情况与《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》披露的情 况一致，并且符合中国证监会、深交所有关于上市公司募集资金存放和使用的相 关规定和要求，公司不存在违规使用募集资金的情形；募集资金的使用履行了必 要的审批程序，不存在违法违规的情况。因此，我们对《2020 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》没有异议。

四、关于续聘会计师事务所的独立意见

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广宇集团股份有限公司 独立意见

经审查，我们认为立信会计师事务所（特殊有限合伙）具有证券、期货从业 资格，具备丰富的上市公司审计工作经验。该所2020 年度在对公司的审计工作 中严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的各项报告均真实、准确、 客观地反映了公司的财务状况、经营成果和内控状况，勤勉尽责地发表了独立审 计意见，我们对该所的工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意。为保证公司 审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊有限合伙） 为公司2021 年度外部审计机构，聘期一年，同意提请股东大会授权公司管理层 根据审计工作实际情况及公允合理的定价原则确定其2021 年度审计费用。

五、关于公司2020 年度关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见 1.公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

截至2020 年12 月31 日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严 格遵守证监会和深交所的相关规定，2020 年度与关联方之间发生的资金往来均 为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为 0 元，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

1. 公司累计和当前对外担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
	2019年
绍兴广龙房地产			2020年01月		连带责任	2020/1/10-
	12月27	7,500		7,500			否	是
开发有限公司			08日		保证	2023/5/29
	日
报告期内审批的对外担保额				报告期内对外担保实
		0						7,500
度合计（A1）				际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保				报告期末实际对外担
		7,500						7,500
额度合计（A3）				保余额合计（A4）
	公司对子公司的担保情况
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
	2018年
浙江上东房地产			2018年04月		连带责任	2018/4/25
	04月05	22,000		22,000			是	否
开发有限公司			25日		保证	至2021/4/7
	日
	2018年					2018/7/13
浙江上东房地产			2018年07月		连带责任
	06月23	23,000		21,050		至	否	否
开发有限公司			13日		保证
	日					2021/6/24
一石巨鑫有限公	2019年	4,200	2019年12月	2,000	连带责任	2019/12/11	是	否

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广宇集团股份有限公司 独立意见

司	12月10		24日		保证	至
	日					2020/12/10
	2020年
一石巨鑫有限公			2020年03月		连带责任	2020/3/3至
	02月11	800		800			是	否
司			03日		保证	2021/3/2
	日
	2019年					2019/12/16
一石巨鑫有限公			2019年12月		连带责任
	12月10	10,000		10,000		至	是	否
司			24日		保证
	日					2020/12/15
	2019年					2019/6/18
一石巨鑫有限公			2019年06月		连带责任
	06月18	5,800		5,741.16		至	是	否
司			18日		保证
	日					2020/6/17
	2020年					2020/10/27
一石巨鑫有限公			2020年10月		连带责任
	10月29	5,800		5,800		至	否	否
司			27日		保证
	日					2021/10/27
	2020年					2020/8/25
一石巨鑫有限公			2020年08月		连带责任
	08月27	5,000		5,000		至	否	否
司			25日		保证
	日					2021/8/24
	2020年					2020/12/10
一石巨鑫有限公			2020年12月		连带责任
	12月12	5,000		5,000		至	否	否
司			11日		保证
	日					2021/12/11
	2020年					2020/12/25
一石巨鑫有限公			2020年12月		连带责任
	12月30	20,000		10,000		至	否	否
司			25日		保证
	日					2021/12/24
	2020年					2020-2-26
一石巨鑫有限公			2020年02月		连带责任
	02月11	5,000		5,000		至	否	否
司			13日		保证
	日					2021-1-13
杭州广宇建筑工	2016年					2016/12/28
			2016年12月		连带责任
程技术咨询有限	11月08	38,000		38,000		至	否	否
			28日		保证
公司	日					2026/12/28
	2018年					2018/12/12
杭州鼎融房地产			2018年12月		连带责任
	11月27	15,000		13,255		至	是	否
开发有限公司			12日		保证;抵押
	日					2020/12/11
	2020年					2020/12/4
杭州鼎融房地产			2020年12月		连带责任
	11月28	10,000		10,000		至	否	否
开发有限公司			04日		保证;抵押
	日					2023/2/17
	2018年					2018/6/29
浙江广园房地产			2018年06月		连带责任
	04月28	20,000		20,000		至	是	否
开发有限公司			29日		保证;质押
	日					2020/12/20
	2019年					2019/6/14
杭州益光房地产			2019年06月		连带责任
	06月15	35,000		26,000		至	是	否
开发有限公司			18日		保证
	日					2022/6/13
	2019年					2019/3/31
舟山龙宇商业投			2019年03月		连带责任
	03月06	27,500		21,030		至	否	否
资有限公司			31日		保证
	日					2022/3/28
杭州广宇久熙进	2019年	1,000	2019年04月	900	连带责任	2019/4/22	是	否

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广宇集团股份有限公司 独立意见

出口有限公司	03月30		22日		保证	至
	日					2020/4/21
	2020年
杭州广宇久熙进			2020年04月		连带责任
	04月21	1,000		900		2021/4/20	否	否
出口有限公司			22日		保证
	日
	2019年
杭州融晟置业有			2019年09月		连带责任	2019/9/7至
	06月18	35,000		15,000			否	否
限公司			27日		保证;质押	2032/6-18
	日
	2020年					2020/5/15
绍兴广都房地产			2020年03月		连带责任
	03月12	5,000		5,000		至	否	否
开发有限公司			30日		保证
	日					2022/5/15
	2020年					2020/3/18
杭州广宇安诺实			2020年03月		连带责任
	03月12	500		500		至	否	否
业有限公司			18日		保证
	日					2021/3/17
	2020年
杭州广宇安诺实			2020年08月		连带责任	2020/8/6至
	07月01	1,000		200			否	否
业有限公司			06日		保证	2021/7/1
	日
	2020年					2020/4/24
杭州冬宇房地产			2020年04月		连带责任
	03月28	70,000		60,000		至	否	否
开发有限公司			24日		保证
	日					2023/4/24
	2020年					2020/11/25
杭州星涌置业有			2020年11月		连带责任
	11月27	32,400		11,988		至	否	否
限公司			25日		保证
	日					2023/11/18
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		161,500		保实际发生额合计		120,188
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		398,000				192,825.3
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		0		保实际发生额合计		0
额度合计（C1）
				（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		0				0
担保额度合计（C3）				际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发
		161,500				127,688
（A1+B1+C1）				生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余
		405,500				200,325.3
合计（A3+B3+C3）				额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				55.04%
其中：

广宇集团股份有限公司 独立意见	广宇集团股份有限公司 独立意见
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）	0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
	181,225.3
供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）	18,329.99
上述三项担保金额合计（D+E+F）	181,225.3
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担
	无。
连带清偿责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）	无。

公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发生的每笔对外担保均事先履行 了相应的决策审批程序，较好地控制了对外担保的风险。我们对此没有异议。

六、关于使用闲置自有资金投资理财的独立意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕。为提升公司及控股 子公司自有资金的使用效率，增加收益，在保证正常运营和资金安全的基础上， 公司及控股子公司在授权期限内使用最高额不超过15 亿元人民币的闲置自有资 金进行投资理财活动。投资范围具体包括但不限于：商业银行及其他正规金融机 构发行的保本型理财产品、国债逆回购等，不涉及《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》规定的证券投资与衍生品交易产品。有利于在控制风险的前提下提 高自有资金的使用效率，增加自有资金收益。该事项不会对公司生产经营造成不 利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公 司及控股子公司使用最高额不超过15 亿元人民币的闲置自有资金进行投资理财 活动；同意将本事项提请公司股东大会审议。

七、关于公司衍生品投资及风险控制情况的独立意见

经审查，2020 年度公司开展衍生品投资业务的审批程序符合相关法律法规 和《公司章程》的规定；公司子公司一石巨鑫有限公司（以下简称“子公司”） 在公司董事会授权范围内，分别开展了远期结售汇及商品期货套期保值业务；子 公司根据经营需要使用自有资金进行的衍生品投资，均以其实际正常生产经营为 基础，严格遵守了公司及子公司相关的内部控制制度，科学合理地降低了子公司 的经营风险，有效提高了其抵御市场风险的能力；我们对此没有异议。

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