Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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广宇集团股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2020 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指 引》的有关要求，现将本人2020 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席公司董事会会议及投票情况

公司董事会在2020 年度共召开35 次会议，本人亲自出席（或通讯表决）35 次，没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、 诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会 议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关 事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2020 年度，本人亲自参加了公司召开的6 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，就公司有 关事项发表独立意见如下表所示：

意见 会议日期 会议届次 发表独立意见事项 类型

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

2020 年1 月 7 日	第六届董事会第一次 会议	1.关于聘任公司高级管理人员的议案 2.关于子公司开展商品期货套期保值业务的 议案	同意
2020 年3 月 4 日	第六届董事会第三次 会议	1.关于子公司进行远期结售汇业务等事项的 议案	同意
2020 年3 月 11 日	第六届董事会第四次 会议	1.关于为控股子公司杭州广宇安诺实业有限 公司提供担保的议案 2.关于授权董事会批准为冬宇房产提供担保 额度的议案	同意
2020 年4 月 24 日	第六届董事会第八次 会议	1.2019 年度利润分配预案 2.关于《2019 年度内部控制的自我评价报告》 的议案 3.关于《2019 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》的议案 4.关于续聘会计师事务所的议案 5.关于为控股子公司提供担保的议案 6.关于财务资助事项的议案 7.关于股东会授权跟投事项的议案 8.关于使用闲置自有资金投资理财的议案 9.关于公司2019 年度关联方占用资金情况及 对外担保情况的独立意见	同意
2020 年4 月 29日	第六届董事会第十一 次会议	1.关于子公司股权转让事项的议案 2.衍生品投资及风险控制情况	同意
2020 年5 月 6 日	第六届董事会第十二 次会议	1.关于子公司减资的议案	同意
2020 年5 月 18 日	第六届董事会第十三 次会议	1.关于子公司对外投资及财务资助的议案 2.关于子公司股权转让暨关联交易的议案	同意
2020 年6 月 28 日	第六届董事会第十七 次会议	1.关于子公司财务资助事项的议案	同意
2020 年8 月 28 日	第六届董事会第二十 二次会议	1.关于《2020 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》的议案 2.关于公司2020 年半年度关联方占用资金情 况及对外担保情况的独立意见	同意
2020 年9 月 14 日	第六届董事会第二十 五次会议	1.关于对外投资暨财务资助事项的议案	同意
2020 年9 月 21 日	第六届董事会第二十 七次会议	1.关于对外投资暨财务资助事项的议案	同意
2020 年9 月 23 日	第六届董事会第二十 八次会议	1.关于财务资助事项的议案	同意
2020 年10 月28日	第六届董事会第三十 一次会议	1.关于公司衍生品投资及风险控制情况的专 项意见	同意
2020 年12 月14 日	第六届董事会第三十 五次会议	1.关于修订《广宇集团股份有限公司跟投管 理办法》的议案 2.关于制定《广宇集团股份有限公司事业伙 伴计划管理办法》的议案 3.关于子公司开展商品期货套期保值业务的 可行性分析报告 4.关于子公司进行远期结售汇业务的议案	同意

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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三、公司现场办公情况

2020年度，本人通过参加现场会议了解公司的经营和财务状况，日常通过电 话沟通、邮件等方式和公司其他董事、监事、高级管理人员及内审部门等有关人 员保持密切联系。报告期内，本人密切关注房地产政策的动态变化，为公司大健 康领域的适老化改造及养老领域产学研联动的规划与发展积极出谋划策，同时关 注网络、传媒等有关公司的相关报道，充分认真履行了独立董事职责，维护了公 司及广大社会公众股东的利益。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人作为提名与战略委员会主任委员，2020年度召集、主持召开提名与战略 委员会1次，围绕“关于公司发展若干问题的讨论”的议题，与参会委员、公司 董事、高级管理人员展开了充分的讨论。

同时，本人还是审计委员会委员。2020年度，本人参与审计委员会议5次， 共审议148项议案，涉及公司定期报告、对外投资、对外担保、财务资助、关联 交易等议案。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责，按时参加公司股 东大会、董事会和董事会下设的专业委员会会议。报告期内，本人认真、审慎地 审阅相关会议材料，深入了解有关议案的起草情况，用专业知识对会议需审议事 项做出了客观、独立、公正的考察，对公司对外担保、关联交易、财务资助等事 项发表了独立意见。

2、持续监督公司信息披露工作。在担任公司独立董事期间，本人持续关注 公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》 的有关规定和要求，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股股 东能够全面的了解公司经营情况。

3、不断提高履行职责的能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用， 本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关

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法律法规和其它相关文件,增强对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益 的理解和认识，提高维护企业和股东合法权益的能力，为更好地履行独立董事职 责，创造了专业工作条件。

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2021年年初，本人由于个人原因辞去公司独立董事职位，感谢公司和广大投 资者在本人任职期间对本人的信任与支持。

本人的联系方式为：liunan778715@163.com

独立董事：刘 南

2021 年4 月23 日

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