Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 26, 2018

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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广宇集团股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2017 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 的有关要求，现将本人2017 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

• 1、出席公司董事会会议及投票情况

公司董事会在2017 年度共召开46 次会议，本人亲自出席（或通讯表决）46 次。没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、 诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会 议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关 事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2017 年度，本人亲自参加了公司召开的9 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，就公司有 关事项发表独立意见如下表所示：

会议日期	会议届次	发表独立意见事项	意见 类型
2017 年1 月 3 日	第五届董事会第九次 会议	1.关于员工跟投授权事项的议案 1.关于使用闲置自有资金保本理财的议案 2.关于使用暂时闲置募集资金保本理财的议	同意

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

		案
2017 年1 月 23日	第五届董事会第十二 次会议	关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案	同意
2017 年3 月 20日	第五届董事会第十四 次会议	关于设立有限合伙企业涉及关联交易的议案	同意
2017 年3 月 29 日	第五届董事会第十五 次会议	1.2016 年度利润分配预案 2.关于《2016 年度内部控制的自我评价报告》 的议案 3.关于《2016 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》的议案 4.关于续聘会计师事务所的议案 5.关于授权董事会批准提供担保额度的议案	同意
2017 年3 月 27日	第五届董事会第十六 次会议	关于对参股公司提供财务资助的议案	同意
2017 年4 月 14 日	第五届董事会第十八 次会议	1.关于提请股东大会授权董事会批准公司与 参股子公司之间关联交易事项的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准控股 子公司为其股东提供财务资助额度的议案 3. 关于员工跟投授权事项的议案 4. 关于使用闲置自有资金保本理财的议案	同意
2017 年4 月 20 日	第五届董事会第二十 一次会议	1. 关于提请股东大会授权董事会批准公司 与参股子公司之间关联交易事项（修订稿） 的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准控股 子公司为其股东提供财务资助额度（修订稿） 的议案	同意
2017 年6 月 02 日	第五届董事会第二十 六次会议	1. 关于对外提供财务资助的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准公司 提供财务资助的议案	同意
2017 年8 月 11日	第五届董事会第三十 五次会议	关于增加黄山广宇西城房地产开发有限公司 注册资本金的议案	同意
2017 年9 月 04日	第五届董事会第三十 九次会议	关于授权董事会批准提供担保额度的议案	同意
2017 年9 月 22日	第五届董事会第四十 四次会议	关于舟山舟宇房地产开发有限公司增资的议 案	同意
2017 年9 月 29 日	第五届董事会第四十 六次会议	1.关于对外提供财务资助的议案 2.关于提请股东大会授权董事会批准公司提 供财务资助的议案	同意
2017 年11 月10 日	第五届董事会第五十 一次会议	1.关于对控股子公司担保授权事项的议案 2.关于董监高跟投计划授权事项的议案 3.关于对外提供财务资助的议案	同意
2017 年11 月17日	第五届董事会第五十 二次会议	关于制定《跟投管理办法》的议案	同意
2017 年12 月27日	第五届董事会第五十 四次会议	关于对外提供财务资助涉及关联交易的议案	同意

三、公司现场办公情况

2017年度，本人通过现场办公及调查，了解公司的经营和财务状况，通过参

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加会议会谈、电话沟通和邮件等方式和公司其他董事、高管及相关工作人员保持 密切联系。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，与董事、监事、高管共 同讨论与分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，为公司重大事项的 决策提供参考。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，按照《董事会审计委员会实施细则》的相关 要求，在2017年度共召集、召开董事会审计委员会5次，审议了有关公司定期报 告、对外担保、资金流向、合同付款、关联交易等事项，共计129个议案，在2017 年度财务报告的编制工作中与审计人员进行沟通讨论，确保审计报告真实全面的 反映公司情况；同时对公司审计部2017年审计工作报告及2018年度工作计划进行 了审议。

同时，本人还是薪酬与考核委员会委员。参加薪酬与考核委员会会议1次， 审议了公司董事、监事、高级管理人员2017年度薪酬发放情况。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责。按时参加公司董 事会会议和董事会下设的专业委员会会议。认真审阅会议材料，深入了解有关议 案的起草情况，并运用自己的专业知识对会议需审议事项做出了客观、独立、公 正的考察。对对外担保、关联交易、财务资助等事项发表了独立意见。

2、持续监督公司信息披露工作。在担任公司独立董事期间，本人持续关注 公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中 小板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规 定和要求，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股股东能够全 面的了解公司经营情况。

3、尽职做好年报披露工作。本人严格按照中国证券监督管理委员会、深圳 证券交易所的相关要求，在公司2017年报的编制过程中，与公司管理层、审计部、 会计师进行了沟通和交流，了解公司经营状况，认真听取公司管理层对全年经营 情况和重大事项进展情况的汇报，关注本次年报审计工作的计划和进度安排，共 同讨论解决在审计过程中发现的问题，提出意见和建议。以确保审计报告全面反

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映公司真实情况。

4、不断提高履行职责的能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用， 本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关 法律法规和其它相关文件,增强对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益 的理解和认识，提高维护企业和股东合法权益的能力，为更好地履行独立董事职 责，创造了专业工作条件。

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2018年，本人将继续勤勉尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事、监事 及高级管理人员的沟通与交流。结合自身专业优势，在财务管理、资本融资等方

面，为公司提供帮助和建议，为公司的可持续发展和规范运作而努力工作。 感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持。

本人的联系方式为：z.yao@zju.edu.cn。

独立董事：姚 铮

2018 年4 月

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