Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 26, 2018

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

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广宇集团股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2017 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 的有关要求，现将本人2017 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

• 1、出席公司董事会会议及投票情况

公司董事会在2017 年度共召开46 次会议，本人亲自出席（或通讯表决）46 次，没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、 诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会 议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关 事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2017 年度，本人亲自参加了公司召开的9 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，就公司有关事项 发表独立意见如下表所示：

会议日期	会议届次	发表独立意见事项	意见 类型
2017年1月	第五届董事会第九次	1.关于员工跟投授权事项的议案	同意

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广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

3 日	会议	1.关于使用闲置自有资金保本理财的议案 2.关于使用暂时闲置募集资金保本理财的议 案
2017 年1 月 23日	第五届董事会第十二 次会议	关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案	同意
2017 年3 月 20日	第五届董事会第十四 次会议	关于设立有限合伙企业涉及关联交易的议案	同意
2017 年3 月 29 日	第五届董事会第十五 次会议	1.2016 年度利润分配预案 2.关于《2016 年度内部控制的自我评价报告》 的议案 3.关于《2016 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》的议案 4.关于续聘会计师事务所的议案 5.关于授权董事会批准提供担保额度的议案	同意
2017 年3 月 27日	第五届董事会第十六 次会议	关于对参股公司提供财务资助的议案	同意
2017 年4 月 14 日	第五届董事会第十八 次会议	1.关于提请股东大会授权董事会批准公司与 参股子公司之间关联交易事项的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准控股 子公司为其股东提供财务资助额度的议案 3. 关于员工跟投授权事项的议案 4. 关于使用闲置自有资金保本理财的议案	同意
2017 年4 月 20 日	第五届董事会第二十 一次会议	1. 关于提请股东大会授权董事会批准公司 与参股子公司之间关联交易事项（修订稿） 的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准控股 子公司为其股东提供财务资助额度（修订稿） 的议案	同意
2017 年6 月 02 日	第五届董事会第二十 六次会议	1. 关于对外提供财务资助的议案 2. 关于提请股东大会授权董事会批准公司 提供财务资助的议案	同意
2017 年8 月 11日	第五届董事会第三十 五次会议	关于增加黄山广宇西城房地产开发有限公司 注册资本金的议案	同意
2017 年9 月 04日	第五届董事会第三十 九次会议	关于授权董事会批准提供担保额度的议案	同意
2017 年9 月 22日	第五届董事会第四十 四次会议	关于舟山舟宇房地产开发有限公司增资的议 案	同意
2017 年9 月 29 日	第五届董事会第四十 六次会议	1.关于对外提供财务资助的议案 2.关于提请股东大会授权董事会批准公司提 供财务资助的议案	同意
2017 年11 月10 日	第五届董事会第五十 一次会议	1.关于对控股子公司担保授权事项的议案 2.关于董监高跟投计划授权事项的议案 3.关于对外提供财务资助的议案	同意
2017 年11 月17日	第五届董事会第五十 二次会议	关于制定《跟投管理办法》的议案	同意
2017 年12 月27日	第五届董事会第五十 四次会议	关于对外提供财务资助涉及关联交易的议案	同意

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三、公司现场办公情况

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2017 年度，本人通过参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现 场考查，并通过会谈、电话等方式与公司董事、监事、高级管理人员以及相关工 作人员保持密切联系，对公司经营状况、管理状况、内部控制、董事会决议执行 情况、财务管理、关联交易、募集资金使用等事项进行了沟通了解，对董事、高 管履职情况和信息披露情况进行了监督和检查。在现场召开的董事会会议上，本 人从个人专业的角度提出的观点，和公司管理层探讨公司的可持续发展，为公司 重大决策提供参考。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人是董事会薪酬与考核委员会主任委员和提名与战略委员会会委员。 2017年度，本人召集、主持召开薪酬与考核委员会会议1次，审议了公司董 事、监事、高级管理人员2017年度薪酬发放情况。

参与提名与战略委员会1次，对“公司当前经营战略”进行了分析和讨论。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责。按时参加会议， 认真审阅会议材料，深入了解有关议案的起草情况，并运用自己的专业知识对会 议需审议事项做出了客观、独立、公正的考察，对相关事项发表了独立意见。

2、持续监督公司信息披露工作。在任职期间，本人持续关注公司的信息披 露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司 规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定和要求，真 实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股东能够全面的了解公司经 营情况。

3、不断提高履行职责的能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用， 本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关 法律法规和其它相关文件,增强对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益 的理解和认识，持续提升了保护公司和投资者利益的能力和意识。

六、其他工作情况

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• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2018 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职 责，与其他董事、监事及高级管理人员保持经常性的沟通，为提高公司董事会决 策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进 公司持续、稳定、健康发展，尽本人应尽的职责。

感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的 联系方式为：hemeiyun446@pingan.com.cn

独立董事：何美云

2018 年4 月

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