Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 30, 2017

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2016 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 的有关要求，现将本人2016 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

• 1、出席公司董事会会议及投票情况

公司董事会在2016 年度共召开32 次会议，本人亲自出席（或通讯表决）32 次。没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、 诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会 议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关 事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2016 年度，本人亲自参加了公司召开的6 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，就公司有 关事项发表独立意见如下表所示：

会议日期	会议名称	事项内容	意见 类型
2016年1月	第四届董事会第四十	1.关于继续使用闲置募集资金暂时补充流	同意

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

11 日	次会议	动资金的独立意见； 2. 关于实施员工跟投计划的独立意见； 3.关于为参股公司提供担保的独立意见；
2016 年4 月 21日	第四届董事会第四十 六次会议	关于对外投资涉及关联交易的独立意见	同意
2016 年4 月 22 日	第四届董事会第四十 四次会议	1. 关于公司《2015 年度利润分配预案》的独 立意见； 2. 关于公司《2015 年度内部控制自我评价报 告》的独立意见； 3. 关于《2015 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》的独立意见 4. 关于续聘会计师事务所的独立意见 5.关于公司2015 年度关联方占用资金情况及 对外担保情况的独立意见	同意
2016 年6 月 22日	第四届董事会第五十 三次会议	关于为参股公司提供担保的独立意见	同意
2016 年10 月24日	第五届董事会第二次 会议	关于设立有限合伙企业涉及关联交易 的独立意见	同意

三、公司现场办公情况

2016年度，本人在公司现场工作的时间累计超过10天，通过现场办公及调查， 了解公司的经营和财务状况，并通过参加会议会谈、电话沟通和邮件等方式和公 司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系。时刻关注外部环境及市场变化 对公司的影响，与董事、监事、高管共同讨论与分析公司所面临的经济形势、行 业发展趋势等信息，为公司重大事项的决策提供参考。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，按照《董事会审计委员会实施细则》的相关 要求，在2016年度共召集、召开董事会审计委员会6次，审议了有关公司定期报 告、对外担保、资金流向、合同付款、关联交易等事项，共计125个议案，在2016 年度财务报告的编制工作中与审计人员进行沟通讨论，确保审计报告真实全面的 反映公司情况；同时对公司审计部2016年审计工作报告及2017年度工作计划进行 了审议。

同时，本人还是薪酬与考核委员会委员。参加薪酬与考核委员会会议2次， 审议了公司董事、监事、高级管理人员2015年度薪酬发放情况。听取并考核了公 司内部董事和高级管理人员2016年度述职报告和履职情况。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责。按时参加公司董 事会会议和董事会下设的专业委员会会议。认真审阅会议材料，深入了解有关议 案的起草情况，并运用自己的专业知识对会议需审议事项做出了客观、独立、公 正的考察。对对外担保、关联交易等事项发表了独立意见。

2、持续监督公司信息披露工作。在担任公司独立董事期间，本人持续关注 公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中 小板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规 定和要求，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股股东能够全 面的了解公司经营情况。

3、尽职做好年报披露工作。本人严格按照中国证券监督管理委员会、深圳 证券交易所的相关要求，在公司2016年报的编制过程中，与公司管理层、审计部、 会计师进行了沟通和交流，了解公司经营状况，认真听取公司管理层对全年经营 情况和重大事项进展情况的汇报，关注本次年报审计工作的计划和进度安排，共 同讨论解决在审计过程中发现的问题，提出意见和改进建议。以确保审计报告全 面反映公司真实情况。

4、不断提高履行职责的能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用， 本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关 法律法规和其它相关文件,增强对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益 的理解和认识，提高了维护企业和股东合法权益的能力，为更好地履行独立董事 职责，创造了专业工作条件。

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017年，本人将继续勤勉尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事、监事 及高级管理人员的沟通与交流。结合自身专业优势，在财务管理、资本融资等方

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

面，为公司提供帮助和建议，为公司的可持续发展和规范运作而努力工作。 感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持。 本人的联系方式为：z.yao@zju.edu.cn。 独立董事：姚 铮 2017 年3 月29 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2016 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 的有关要求，现将本人2016 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席公司董事会会议及投票情况

公司于2016 年10 月进行了换届选举，本人被推选为公司第五届董事会独立 董事。第五届董事会在2016 年度共召开8 次会议，本人亲自出席（或通讯表决） 8 次，没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务 实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅 读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及 相关事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2016 年度换届选举后，公司未召开股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，就公司有关事项 发表独立意见如下表所示：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

会议日期	会议名称	事项内容	意见 类型
2016 年10 月 24 日	第五届董事会第二次会 议	关于设立有限合伙企业涉及关联交易的独立 意见	同意

三、公司现场办公情况

2016 年度，本人通过参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现 场考查，并通过会谈、电话等方式与公司董事、监事、高级管理人员以及相关工 作人员保持密切联系，对公司经营状况、管理状况、内部控制、董事会决议执行 情况、财务管理、关联交易、募集资金使用等事项进行了沟通了解，对董事、高 管履职情况和信息披露情况进行了监督和检查。在现场召开的董事会会议上，本 人从个人专业的角度提出的观点，和公司管理层探讨公司的可持续发展，为公司 重大决策提供参考。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人是董事会薪酬与考核委员会主任委员和提名与战略委员会会委员。 2016年度，本人召集、主持召开薪酬与考核委员会会议1次，听取了公司内 部董事和高管的述职报告，考核了内部董事和高管的履职能力。

2016年度换届选举后，未召开提名与战略委员会。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、本人作为公司独立董事，严格履行了独立董事的职责。按时参加会议， 认真审阅会议材料，深入了解有关议案的起草情况，并运用自己的专业知识对会 议需审议事项做出了客观、独立、公正的考察，对相关事项发表了独立意见。

2、持续监督公司信息披露工作。在担职期间，本人持续关注公司的信息披 露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司 规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定和要求，真 实、准确、及时、完整地披露公司信息，让社会公众股股东能够全面的了解公司 经营情况。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

3、不断提高履行职责的能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用， 本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会浙江监管局最新的有关 法律法规和其它相关文件,增强对公司法人治理结构和维护社会公众投资者利益 的理解和认识，持续提升了保护公司和投资者利益的能力和意识。

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职 责，与其他董事、监事及高级管理人员保持经常性的沟通，为提高公司董事会决 策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进 公司持续、稳定、健康发展，尽本人应尽的职责。

感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的 联系方式为：hemeiyun446@pingan.com.cn

独立董事：何美云

2017 年3 月29 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

7

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告

各位股东、股东代表：

作为广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2016 年度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《公司章程》等的要求，忠实、勤勉、尽职地履行了独立 董事的职责。不受公司大股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，发挥个人专长，对公司的日常 经营和发展提出意见和建议。充分发挥了独立监督的作用，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 的有关要求，现将本人2016 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席公司董事会会议及投票情况

公司于2016 年10 月进行了换届选举，本人被推选为公司第五届董事会独立 董事。第五届董事会在2016 年度共召开8 次会议，本人亲自出席（或通讯表决） 8 次，没有委托出席或缺席的情况。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务 实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅 读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及 相关事项均未提出异议。

2、参加股东大会情况

2016 年度换届选举后，公司未召开股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，就公司有关事项 发表了如下独立意见：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

8

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

会议日期	会议名称	事项内容	意见类型
2016 年10 月24 日	第五届董事会第二次 会议	关于设立有限合伙企业涉及关联交易的独立 意见	同意

三、公司现场办公情况

2016年度，本人充分利用会议讨论、现场调研的机会，积极了解公司的经营 和财务状况，并利用电话沟通和邮件等方式和公司其他董事、高管及相关工作人 员保持密切联系。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

本人是提名与战略委员会主任委员，换届选举后，未在2016年度内召开过委 员会议。

本人同时是审计委员会委员，参加了审计委员会议1次，就公司季度财务报 告、公司对外担保情况、关联交易、子公司资金流向监控报告、子公司合同付款 审计报告等议案进行了审议，并在2016年度财务报告的编制工作中与审计人员进 行沟通讨论，确保审计报告真实全面的反映公司情况。同时对公司审计部2016 年审计工作报告及2017年度工作计划进行了审议。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、关心公司发展，促进规范运作。作为公司的独立董事，本人十分关注房 地产行业的发展态势以及公司发展情况，积极向公司传递行业信息，严格履行相 应程序，促进公司按照上市公司治理要求规范运作。

2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己专业 知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更 具科学性。

3、加强自身学习，提高履职能力。在日常工作中，本人自觉学习房地产行 业和金融业专业知识，学习中国证监会和深圳证券交易所发布的文件、制度、通 知等以及中央和地方政府出台的房地产业调控政策，以增强保护投资者利益的意 识和自身的履职能力。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

9

广宇集团股份有限公司 独立董事述职报告

==> picture [18 x 18] intentionally omitted <==

六、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017年，本人将继续认真履行独立董事职责，保护股东尤其是中小股东的权 益。仔细审议董事会各项议案，谨慎投票。本人将结合自身的专业优势，为促进 公司持续、稳定、健康发展贡献自己的力量。

感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持。

本人的联系方式为：zmh0059@hotmail.com

独立董事：张淼洪

2017 年3 月29 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

10