Cosmos Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Jan 3, 2017

广宇集团股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告

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证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2017)001

广宇集团股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通知 于2016年12月30日以电子邮件的方式发出，会议于2017年1月3日上午9时在杭州 市平海路8号公司六楼会议室召开，会议由董事长王轶磊先生主持，应参加会议 董事9人，实到9人。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议以书面表决和通讯表决相结合的方式，审议表决并通过了以下议案： 一、关于员工跟投授权事项的议案

本次会议审议并通过了《关于员工跟投授权事项的议案》，同意公司继续推 行员工（仅限于正式员工，公司实际控制人除外）跟投计划：员工自筹资金，员 工跟投比例合计不超过项目公司总股本的5%；为更好地实现计划目的，公司控 股股东杭州平海投资有限公司（以下简称“平海投资”） 可为跟投员工按其实际 已出资额提供等额的配资选择权；员工跟投将以包括但不限于有限合伙企业等组 织形式投入。

董事会同意提请股东大会授权董事会审议员工跟投计划的相关事项，董事会 在下列授权时间和授权事项范围内审议后不再提请股东大会审议，具体授权如 下：

1、授权期限：自公司2017 年第一次临时股东大会决议之日起至公司2017 年年度股东大会决议之日止。

2、在公司及下属控股子公司投资项目中新增员工跟投的总金额不超过 10,000 万元人民币。

3、公司及下属控股子公司在实施员工跟投计划时，可能存在以下关联交易 情形：

（1）跟投员工中可包含公司的董事（公司实际控制人除外）、监事、高级管

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广宇集团股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告

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理人员；

（2）公司控股股东平海投资可为跟投员工按其实际已出资额度提供等额的 配资选择权；

（3）员工跟投计划以有限合伙企业等组织形式投入时，存在公司控股子公 司做GP 服务员工跟投计划的情况。

4、具体跟投方案将根据投资项目实际情况予以制定。授权董事会审议事项 包括但不限于：跟投项目、跟投对象、金额、时间期限、跟投实施方式、步骤等 的选择和决定；法律文件制作及签署相关协议、办理工商变更登记手续等相关的 全部事宜。

以上经股东大会授权董事会批准的员工跟投事项，须经出席董事会的有表决 权董事三分之二以上审议同意，同时经全体独立董事三分之二以上审议同意。 董事会同意将该议案提请公司股东大会审议。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。关联董事王轶磊、江利雄、邵 少敏、胡巍华、华欣、徐晓针对本议案回避了表决。

本事项详情请见2017 年1 月4 日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司关 于员工跟投授权事项的公告》（2017-003 号）和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。独立董事对本事项发表了独立意见，全文详见 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、关于使用自有闲置资金保本理财的议案

本次会议审议并通过了《关于使用闲置自有资金保本理财的议案》, 同意公 司及控股子公司使用最高额不超过12 亿元人民币的闲置自有资金购买固定收益 类或者承诺保本的理财产品，包括但不限于商业银行保本理财产品、国债逆回购 等。授权期自公司2017 年第一次临时股东大会审议通过之日起至2017 年年度股 东大会决议之日止。在授权期限内上述额度可滚动使用。

董事会同意将该议案提请公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本事项详情请见2017 年1 月4 日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司关 于闲置自有资金保本理财的公告》（2017-004 号）和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。独立董事对本事项发表了独立意见，全文详见 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

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广宇集团股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告

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三、关于使用暂时闲置募集资金保本理财的议案

本次会议审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金保本理财的议案》，同 意公司及控股子公司使用最高额不超过1亿元人民币的暂时闲置募集资金购买固 定收益类或者承诺保本的理财产品，包括但不限于商业银行保本理财产品、国债 逆回购等。授权期自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在授权期限内上述 额度可滚动使用。

董事会同意将该议案提请公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本事项详情请见2017年1月4日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司关于使 用闲置募集资金保本理财的公告》（2017-005号）和巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事对本事项发表了独立意见，全文详见 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构对本事项发表了核查意见， 全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

四、关于召开2017 年第一次临时股东大会的议案

本次会议审议并通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》，同 意于2017年1月20日（星期五）召开2017年第一次临时股东大会。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本次股东大会通知详见2017年1月4日《证券时报》：《广宇集团股份有限公司 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（2017-006号）和巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）

特此公告。

广宇集团股份有限公司董事会

2017 年1 月4 日

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