Cosmos Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 26, 2018

广宇集团股份有限公司

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广宇集团股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第六十六次会议相关事项 发表的独立意见

广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年4 月26 日召开了 第五届董事会六十六次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、深圳证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规 定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究，就 本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：

一、关于公司《2017 年度利润分配预案》的独立意见

公司独立董事就上述事项发表如下独立意见：

公司2017 年度利润分配预案符合相关法律法规以及《公司章程》等规定， 符合公司实际情况，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，有利于公 司实现可持续发展，不存故意损害投资者利益的情况。我们同意将该利润分配预 案提请公司2017 年年度股东大会审议。

二、关于公司《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 公司独立董事就上述事项发表如下独立意见：

我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和 《公司章程》的要求，内部控制相关制度较为健全，并能有效执行。公司内部控 制重点活动均能按照公司内部控制各项制度的规定开展和进行，公司对经营、资 金、人事、财务等方面的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的规范运作， 符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。经审阅，我们认为公司《2017 年 度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设 和规范运作的实际情况。

三、关于《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见 公司独立董事就上述事项发表如下独立意见：

经仔细核查，我们认为公司2017 年度募集资金的存放和使用情况规范，实 际的存放和使用情况与2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告披露的情

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广宇集团股份有限公司

况一致，并且符合中国证监会、深交所有关于上市公司募集资金存放和使用的相

关规定和要求；使用履行了必要的审批程序，也及时履行了相关的信息披露义务， 不存在违法违规的情况。因此，我们对《2017 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》没有异议。

四、关于续聘会计师事务所的独立意见

公司独立董事就上述事项发表如下独立意见：

经审查，我们认为立信会计师事务所（特殊有限合伙）具有证券从业资格、 具备丰富的上市公司审计工作的经验和职业素养。该所2017 年度在对公司的审 计工作中严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的各项报告均客观 公正地反映了公司的财务状况和经营成果，实现了公司2017 年度对财务工作的 要求，我们对该所的工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意。为保证公司审 计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊有限合伙） 为公司2018 年度外部审计机构。

五、关于公司2017 年度关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见 公司独立董事就上述事项发表如下独立意见：

1.公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

截至2017 年12 月31 日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严 格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通 知》（证监发[2003]56 号）和深圳证券交易所的相关规定，2017 年度与关联方 之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公 司提供资金的发生额为0 元，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

1. 公司累计和当前对外担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
						2016年7
	2016年
浙江信宇房地产			2016年06月		连带责任	月31日至
	06月23	9,800		5,880			是	是
开发有限公司			23日		保证	2017年7
	日
						月31日
报告期内审批的对外担保额				报告期内对外担保实
						5,880
度合计（A1）				际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保		9,800		报告期末实际对外担

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广宇集团股份有限公司

额度合计（A3）	额度合计（A3）			保余额合计（A4）	保余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
						2017年8
浙江广宇新城房	2017年
			2017年08月		连带责任	月28日至
地产开发有限公	08月19	6,000		6,000			否	否
			28日		保证	2019年8
司	日
						月27日
						2017年9
	2017年
浙江上东房地产			2017年09月		连带责任	月5日至
	08月19	6,000		6,000			否	否
开发有限公司			05日		保证	2019年9
	日
						月4日
						2017年9
	2017年
舟山鼎宇房地产			2017年09月		连带责任	月7日至
	08月19	6,000		6,000			否	否
开发有限公司			07日		保证	2019年9
	日
						月6日
						2016年12
杭州广宇建筑工	2016年
			2016年12月		连带责任	月28日至
程技术咨询有限	11月08	38,000		38,000			否	否
			28日		保证	2026年12
公司	日
						月28日
						2017年9
	2017年
舟山舟宇房地产			2017年09月		连带责任	月21日至
	09月09	26,352		26,352			否	否
开发有限公司			21日		保证	2020年9
	日
						月20日
						主合同履
	2016年
浙江万鼎房地产			2016年05月		连带责任	行其届满
	05月04	25,000		20,000			是	否
开发有限公司			04日		保证	之日起两
	日
						年
						2016年10
	2016年
舟山舟宇房地产			2016年10月		连带责任	月12日至
	08月30	25,000		11,500			是	否
开发有限公司			12日		保证	2017年10
	日
						月12日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		44,352		保实际发生额合计		113,852
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		132,352				78,300
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发
		44,352				119,732
（A1+B1+C1）				生额合计（A2+B2+C2）

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广宇集团股份有限公司	广宇集团股份有限公司	广宇集团股份有限公司	广宇集团股份有限公司
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	142,152		78,300
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		26.56%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
		66,300
供的债务担保余额（E）
上述三项担保金额合计（D+E+F）		66,300

公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发生的每笔对外担保均事先履行 了相应的决策审批程序，较好地控制了对外担保的风险。我们对此没有异议。

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广宇集团股份有限公司

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