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May 18, 2021

上海市锦天城律师事务所

法律意见书

上海市锦天城律师事务所 关于广宇集团股份有限公司 2020 年年度股东大会的

法律意见书

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地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

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关于广宇集团股份有限公司 2020 年年度股东大会的

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致：广宇集团股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广宇集团股份有限公司（以 下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会(以下简称“本次股东大 会”)的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规和其他规范性文件以 及《广宇集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出 具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关 文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2021 年 4 月 24 日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 刊登《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、 地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次 股东大会的召开日期已达 20 日。

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本次股东大会于 2021 年 5 月 18 日在杭州市平海路 8 号公司 508 会议室如期 召开。通过深圳证券交易所系统进行的网络投票于 2021 年 5 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行的投票于，2021 年 5 月 18 日 9:15-15:00 的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会 召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》 等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

1 、出席会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理 人 14 人，代表有表决权股份 249,824,403 股，占上市公司总股份的 32.2710%； 根据网络表决结果，参加网络投票的股东及股东代理人 53 人，代表有表决权股 份 39,213,564 股，占上市公司总股份的 5.0654%。据此，参加现场和网络投票的 股东及股东代理人 67 人，代表有表决权股份 289,037,967 股，占上市公司总股份 的 37.3365%。

以上股东均为截至 2021 年 5 月 11 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出 席会议的资格均合法、有效。

2 、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 61 人， 代表有表决权股份 41,464,564 股，占公司有表决权股份总数的 5.3562%。

（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人 及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、 高级管理人员。）

3 、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管

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理人员，其出席会议的资格均合法、有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围， 并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发 生对通知的议案进行修改的情形，股东提出新议案的程序符合法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网 络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：

1 、关于《 2020 年度董事会工作报告》的议案；

同意 274,480,525 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9635％；反对 6,987,442 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4175％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

2 、关于《 2020 年度监事会工作报告》的议案；

同意 274,480,525 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9635％；反对 6,987,442 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4175％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

3 、关于《 2020 年度财务报告》的议案；

同意 274,368,603 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9248％；反对 7,099,364 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4562％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

4 、关于《 2020 年年度报告》和《 2020 年年度报告摘要》的议案；

同意 274,368,603 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9248％；反对 7,099,364 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4562％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

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5 、 2020 年度利润分配方案；

同意 274,263,603 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.8884％；反对 14,774,364 股，占出席会议所有股东所持股份的 5.1116％；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,690,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.3687％；反对 14,774,364 股，占出席会议中小股东所持股份的 35.6313％；弃权 0 股（其中， 因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

6 、关于《 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；

同意 274,480,525 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9635％；反对 6,987,442 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4175％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,907,122 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.8918％；反对 6,987,442 股，占出席会议中小股东所持股份的 16.8516％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 18.2566％。

7 、关于续聘会计师事务所的议案；

同意 274,534,625 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9822％；反对 6,933,342 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.3988％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,961,222 股，占出席会议中小股东所持股份的 65.0223％；反对 6,933,342 股，占出席会议中小股东所持股份的 16.7211％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 18.2566％。

8 、关于为客户提供按揭贷款阶段性保证的议案；

同意 274,466,425 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9586％；反对

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6,896,542 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.3860％；弃权 7,675,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6554％。

9 、关于为控股子公司提供担保的议案；

同意 274,375,525 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9272％；反对 7,092,442 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4538％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

10 、关于使用闲置自有资金投资理财的议案；

同意 274,263,603 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.8884％；反对 7,204,364 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4925％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,690,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.3687％；反对 7,204,364 股，占出席会议中小股东所持股份的 17.3747％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 18.2566％。

11 、关于选举监事的议案；

同意 274,534,625 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9822％；反对 6,933,342 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.3988％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

12 、关于对杭州毓祝企业管理有限公司及其子公司投资的议案。

12-1. 为杭州毓祝企业管理有限公司及其子公司提供财务资助的事项

同意 274,351,525 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.9189％；反对 7,101,442 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4569％；弃权 7,585,000 股（其 中，因未投票默认弃权 15,000 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6242％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,778,122 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.5807％；反对 7,101,442 股，占出席会议中小股东所持股份的 17.1265％；弃权 7,585,000 股（其

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中，因未投票默认弃权 15,000 股），占出席会议中小股东所持股份的 18.2927％。

12-2. 为控股项目公司的少数股东提供财务资助

同意 274,254,603 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.8853％；反对 7,213,364 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4956％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.6190％。

其中，中小投资者的表决情况如下：

同意 26,681,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.3470％；反对 7,213,364 股，占出席会议中小股东所持股份的 17.3965％；弃权 7,570,000 股（其 中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 18.2566％。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性 文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公 司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其 他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于广宇集团股份有限公司 2020 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所 经办律师： 许洲波

负责人： 经办律师： 顾功耘 曹丽慧

2021 年 5 月 18 日

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