COSCO SHIPPING Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Jan 20, 2020

股票简称：中远海科 股票代码： 002401 编号： 2020-005

中远海运科技股份有限公司

关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会 第十七次会议决议公司于2020 年2 月5 日召开公司2020 年第一次临 时股东大会，现将本次股东大会有关事项通知公告如下：

• 一、召开会议的基本情况

• 1、会议届次：2020 年第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会。公司第六届董事会第十七次会议

• 决定召开本次股东大会。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公

• 司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议召开时间：2020 年2 月5 日（星期三）下午14：

00

• （2）网络投票时间：2020 年2 月5 日

• 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020

年2 月5 日9:15－15:00 期间的任意时间；

• 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020

• 年2 月5 日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00。

• 5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的

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方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统进行投票。

公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种。同一 表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2020 年1 月31 日

• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日2020 年1月31 日下午收市后在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股 东大会，不能亲自出席股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席 （被授权人不必为本公司股东，授权委托书见本通知附件），或在网 络投票时间内参加网络投票。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议地点：上海市浦东新区民生路600 号5 号楼8 楼会 议室。

二、会议审议事项

议案1：《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》

议案2：《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》

议案3：《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制性股票 激励计划管理办法>的议案》

议案 4：《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制性股票

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激励计划实施考核办法>的议案》

议案5：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019 年限制性 股票激励计划相关事项的议案》

本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法 律、法规的相关规定。议案1 经公司第六届董事会第十四次会议审议 通过，议案2 至议案5 四个议案均经公司第六届董事会第十五次会议 审议通过，具体内容详见公司于 2019 年11 月20 日、2019 年12 月 10 日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

议案1 为普通决议事项，需经出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的二分之一以上通过。根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，议案2 至议案5 四 个议案属于特别决议事项，即需经出席股东大会的股东(包括股东代 理人)所持表决权的三分之二以上通过。

根据《管理办法》，独立董事杨珉先生作为征集人向公司全体股 东就议案2 至议案5 四个议案征集委托投票权，具体内容详见公司于 2020 年1 月21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。征集对象或其代理人可 以对未被征集投票权的议案1 另行表决，如征集对象或其代理人未另 行表决，将视为其放弃对未被征集投票权的议案1 的表决权利。

因上述议案系涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资 者的表决单独计票并将结果在公司 2020 年第一次临时股东大会决 议公告中单独列示。

议案2 至议案5 四个议案为关联交易议案，在股权登记日2020 年1 月31 日在册并拟作为本次限制性股票激励计划激励对象或与激

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励对象存在关联关系的本公司股东，应对议案2 至议案5 四个议案回 避表决。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表如下：

表一：本次股东大会提案编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
1.00	《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》	√
2.00	《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
3.00	《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制 性股票激励计划管理办法>的议案》	√
4.00	《关于<中远海运科技股份有限公司2019 年限制 性股票激励计划实施考核办法>的议案》	√
5.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》	√

四、会议登记事项

1、登记时间：2020 年2 月4 日（上午 9:00－11:30，下午 13:00

－17:00）。

2、登记地点：公司证券事务部（上海市浦东新区民生路628 号 10 楼）。

3、登记方式：

（1）个人股东持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明等办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持 委托人股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有 效身份证件等办理登记手续。

• （2）法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、营业 4 / 9

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执照、能证明其具有法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；法 人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、 持股凭证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、营业 执照、能证明法定代表人资格的有效证明等办理登记手续。

• （3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由

• 个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

• （4）异地股东可以信函或传真方式登记，不接受电话登记，请

• 务必在出席现场会议时携带上述材料原件。

• （5）出席会议者可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记

• 地点进行登记，也可于2020 年2 月4 日17:00 前以信函或传真方式 登记。信函上须注明“2020 年第一次临时股东大会”字样。

• 信函地址：上海市浦东新区民生路628 号10 楼 收件人：马驰 邮编：200135

• 电话：021-58211308

• 传真：021-58210704

五、参与网络投票的具体流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系 统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具 体操作流程见附件1。

六、其他事项

• 1、本次股东大会会期预计为半天。

• 2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

• 3、会务联系方式：

• 联系人：马驰 电话：021-58211308

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传真：021-58210704 邮编：200135

• 地址：上海市浦东新区民生路628 号10 楼证券事务部。

七、备查文件

• 1、《第六届董事会第十七次会议决议》及签署页；

• 2、《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

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二〇二〇年一月二十一日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362401”，投票

• 简称为“中远投票”。

• 2、填报表决意见或选举票数。

• 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

• 如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表 决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意 见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020 年2 月5 日的交易时间，即上午9:30—11:30

• 和下午13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2020 年2 月5 日上午9：

• 15，结束时间为2020 年2 月5 日下午15：00。

• 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券

• 交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办 理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

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http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

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附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（公司）出席中远海 运科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并代表本人（公司） 对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署 本次会议需要签署的相关文件。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

提案 编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏 目可以投票
1.00	《关于选举第六届董事会非独立董事 的议案》	√
2.00	《关于<中远海运科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》	√
3.00	《关于<中远海运科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划管理办 法>的议案》	√
4.00	《关于<中远海运科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核 办法>的议案》	√
5.00	《关于提请股东大会授权董事会办理 公司2019 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》	√

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）： 委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托代理人签名：

委托代理人身份证号码：

委托日期：

注：1、本次股东大会议案只能用“√”方式填写，每项议案的同意、反对、 弃权意见只能选择一项，多选或不选视为弃权。

2、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可 依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结

束。

4、如委托股东为法人单位，则必须加盖法人印章。

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