COSCO SHIPPING Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Dec 14, 2017

股票简称：中远海科 股票代码： 002401 编号： 2017-037

中远海运科技股份有限公司

关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十一次 会议决议同意公司于 2017 年 12 月 29 日召开公司 2017 年第一次临时股东大会， 现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1 、会议届次： 2017 年第一次临时股东大会

2 、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第三十一次会议决定召开 本次股东大会。

3 、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4 、会议召开时间：

• （ 1 ）现场会议召开时间： 2017 年 12 月 29 日（星期五）下午 13 ： 30

（ 2 ）网络投票时间： 2017 年 12 月 28 日— 2017 年 12 月 29 日

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2017 年 12 月 28 日下午 15:00 至 2017 年 12 月 29 日下午 15:00 期间的任意时间；

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2017 年 12 月 29 日上午 9:30 － 11:30 ，下午 13:00 － 15:00 。

• 5 、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

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公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （ http://wltp.cninfo.com.cn ）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现 重复表决的以第一次投票结果为准。

• 6 、会议的股权登记日： 2017 年 12 月 25 日

• 7 、出席对象：

• （ 1 ）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日 2017 年 12 月 25 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席 股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授 权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。

• （ 2 ）公司董事、监事和高级管理人员；

• （ 3 ）公司聘请的见证律师。

• 7 、现场会议地点：上海市浦东新区民生路 600 号 5 号楼 8 楼会议室。 二、会议审议事项

• 1 、审议《关于以现金方式收购股权的关联交易议案》；

本议案为关联交易议案，关联股东需回避表决。

• 2 、审议《关于使用超募资金用于现金收购股权的议案》；

本议案为关联交易议案，关联股东需回避表决。

• 3 、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理与股权收购相关事项的议

• 案》；

• 4 、审议《关于修改 < 公司章程 > 的议案》；

本议案需要股东大会以特别决议通过，应当由出席股东大会的股东（包括股

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东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

• 5 、审议《关于修改 < 董事会议事规则 > 的议案》；

• 6 、审议《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》；

• 6.1 选举蔡惠星先生为第六届董事会非独立董事；

• 6.2 选举夏蔚先生为第六届董事会非独立董事；

• 6.3 选举周群先生为第六届董事会非独立董事；

• 6.4 选举刘一凡先生为第六届董事会非独立董事；

• 6.5 选举黄坚先生为第六届董事会非独立董事；

• 6.6 选举李国荣先生为第六届董事会非独立董事。

本议案采取累积投票制表决，应选非独立董事 6 人。股东所拥有的选举票数 为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应 选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选 举票数。

• 7 、审议《关于选举第六届董事会独立董事的议案》；

• 7.1 选举钱志昂先生为第六届董事会独立董事；

• 7.2 选举王清华女士为第六届董事会独立董事；

• 7.3 选举杨珉先生为第六届董事会独立董事。

本议案采取累积投票制表决，应选独立董事 3 人。独立董事候选人的任职资 格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。股东所拥有 的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选 举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过 其拥有的选举票数。

• 8 、审议《关于选举第六届监事会非职工监事的议案》；

• 8.1 选举叶红军先生为第六届监事会非职工监事；

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8.2 选举郝文义先生为第六届监事会非职工监事。

本议案采取累积投票制表决，应选非职工监事 2 人。股东所拥有的选举票数 为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应 选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选 举票数。

本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的 相关规定。以上议案已经公司第五届董事会第三十一次董事会、第五届监事会第 二十七次会议审议通过，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 14 日在巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）和《证券时报》披露的相关公告。

为尊重中小投资者利益，上述议案对中小投资者的表决单独计票，并将结果 在公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告中单独列示。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表如下：

表一：本次股东大会提案编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于以现金方式收购股权的关联交易议案	√
2.00	关于使用超募资金用于现金收购股权的议案	√
3.00	关于提请股东大会授权董事会全权办理与股权 收购相关事项的议案	√
4.00	关于修改《公司章程》的议案	√
5.00	关于修改《董事会议事规则》的议案	√

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累积投票 提案	提案6、7、8 均为等额选举
6.00	关于选举第六届董事会非独立董事的议案	应选人数6 人
6.01	选举蔡惠星先生为第六届董事会非独立董事	√
6.02	选举夏蔚先生为第六届董事会非独立董事	√
6.03	选举周群先生为第六届董事会非独立董事	√
6.04	选举刘一凡先生为第六届董事会非独立董事	√
6.05	选举黄坚先生为第六届董事会非独立董事	√
6.06	选举李国荣先生为第六届董事会非独立董事	√
7.00	关于选举第六届董事会独立董事的议案	应选人数3 人
7.01	选举钱志昂先生为第六届董事会独立董事	√
7.02	选举王清华女士为第六届董事会独立董事	√
7.03	选举杨珉先生为第六届董事会独立董事	√
8.00	关于选举第六届监事会非职工监事的议案	应选人数2 人
8.01	选举叶红军先生为第六届监事会非职工监事	√
8.02	选举郝文义先生为第六届监事会非职工监事	√

四、会议登记事项

1 、登记时间： 2017 年 12 月 27 日（上午 9:00-11:30 ，下午 13:00-16:30 ）。

2 、登记地点：公司董事会办公室（上海市浦东新区民生路 600 号 23 号楼 11 楼）。

3 、登记方式：

（ 1 ）个人股东持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或 证明等办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、股 东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件等办理登记手续。

（ 2 ）法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、营业执照、能证

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明其具有法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；法人股东的法定代表人委 托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、持股凭证、法人股东单位的法定代 表人依法出具的授权委托书、营业执照、能证明法定代表人资格的有效证明等办 理登记手续。

（ 3 ）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字， 法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

（ 4 ）异地股东可以信函或传真方式登记，不接受电话登记，请务必在出席 现场会议时携带上述材料原件。

（ 5 ）出席会议者可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登 记，也可于 2017 年 12 月 27 日 17:00 前以信函或传真方式登记。信函上须注 明“ 2017 年第一次临时股东大会”字样。

信函地址：上海市浦东新区民生路 600 号 23 号楼 11 楼

邮编： 200135

传真： 021-58210704

五、参加网络投票的具体流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn ）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件 1 。

六、其他事项

• 1 、本次股东大会会期预计为半天。

• 2 、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

• 3 、会务联系方式：

联系人：马先生 联系电话： 021-58211308

传真： 021-58210704 邮编： 200135

地址：上海市浦东新区民生路 600 号 23 号楼 11 楼董事会办公室

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七、备查文件

• 1 、《第五届董事会第三十一次会议决议》及签署页；

• 2 、《第五届监事会第二十七次会议决议》及签署页。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

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二〇一七年十二月十四日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362401”，投票简称为“中

• 远投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选 举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举 票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• （1）选举非独立董事（如表一提案6.00，采用等额选举，应选人数为6 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

• （2）选举独立董事（如表一提案7.00，采用等额选举，应选人数为3 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

• （3）选举非职工监事（如表一提案8.00，采用等额选举，应选人数为2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2 位非职工监事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

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3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017 年12 月29 日的交易时间，即上午9:30—11:30 和下午 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017 年12 月28 日下午15：00，结 束时间为2017 年12 月29 日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（公司）出席中远海运科技股份 有限公司2017年度第一次临时股东大会，并代表本人（公司）对会议审议的各项 议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。 本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

提案编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有 提案	√
非累积 投票提案
1.00	关于以现金方式收购股权的关联交 易议案	√
2.00	关于使用超募资金用于现金收购股 权的议案	√
3.00	关于提请股东大会授权董事会全权 办理与股权收购相关事项的议案	√
4.00	关于修改《公司章程》的议案	√
5.00	关于修改《董事会议事规则》的议 案	√
累积投票 提案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
6.00	关于选举第六届董事会非独立董事 的议案	应选人数6 人
6.01	选举蔡惠星先生为第六届董事会非 独立董事	√
6.02	选举夏蔚先生为第六届董事会非独 立董事	√
6.03	选举周群先生为第六届董事会非独 立董事	√
6.04	选举刘一凡先生为第六届董事会非 独立董事	√
6.05	选举黄坚先生为第六届董事会非独 立董事	√
6.06	选举李国荣先生为第六届董事会非 独立董事	√
7.00	关于选举第六届董事会独立董事的 议案	应选人数3 人

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7.01	选举钱志昂先生为第六届董事会独 立董事	√
7.02	选举王清华女士为第六届董事会独 立董事	√
7.03	选举杨珉先生为第六届董事会独立 董事	√
8.00	关于选举第六届监事会非职工监事 的议案	应选人数2 人
8.01	选举叶红军先生为第六届监事会非 职工监事	√
8.02	选举郝文义先生为第六届监事会非 职工监事	√

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托代理人签名：

委托代理人身份证号码：

委托日期：

注：1、本次股东大会议案1.00-5.00 只能用“√”方式填写，每项议案的 同意、反对、弃权意见只能选择一项，多选或不选视为弃权。

2、本次股东大会议案6.00-8.00 表决事项采用累积投票制，填报投给 某候选人的选举票数。每次采用累积投票时，股东拥有的投票权总数等于其所持 有的股份数与应选人数的乘积。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为 限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票 超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某 候选人，可以对该候选人投0 票。

3、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可 依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

4、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结

束。

5、如委托股东为法人单位，则必须加盖法人印章。

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