COSCO SHIPPING Technology Co., Ltd. — Management Reports 2021

Mar 26, 2021

中远海运科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义 务，严格按照监事会议事规则发挥好监事会职能，通过召开 监事会会议、列席董事会及股东大会等活动，对公司财务状 况及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，确 保了公司规范运作，维护了投资者特别是中小投资者的利益， 为推动公司创新创效、转型升级做出了积极贡献。现将监事 会2020 年度工作报告如下：

一、监事会组成情况

公司第六届监事会共有五名成员，包括监事会主席叶红 军，监事郝文义，职工监事杨阳、陈建飞、程丽。本年度未 发生监事会换届及监事变动等事项。

二、监事会制度修订情况

为规范公司监事会的议事方式和决策程序，促进监事会 和监事有效地履行监督职责，完善公司治理结构，公司修订 了《监事会议事规则》，并经第六届监事会第十四次会议、 2019 年度股东大会审议通过。

三、监事会运行情况

（一）监事会会议情况

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2020 年，监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公 司章程》以及相关法规要求，勤勉、诚实地履行职责，切实 维护公司和中小股东利益。监事会对公司生产经营活动、重 大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进 行了监督，促进了公司规范运作、稳健发展。

• 2020 年，公司共召开7 次监事会会议，具体情况如下： 1、2020 年2 月7 日，以通讯表决的方式召开第六届监

• 事会第十一次会议，审议通过了以下1 项议案：

  • 关于授予限制性股票的议案。

• 2、2020 年3 月27 日，在上海市浦东新区民生路628 号

• 航运科研大厦12 楼会议室召开第六届监事会第十二次会议， 审议通过了以下7 项议案：

  • 《2019 年度监事会工作报告》；

  • 《2019 年年度报告》及《2019 年年度报告摘要》；

  • 《2019 年度财务决算和2020 年度财务预算报告》；

  • 《2019 年度利润分配方案》；

  • 《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  • 《2019 年度内部控制自我评价报告》；

  • 关于聘请会计师事务所的议案。

• 3、2020 年4 月27 日，以通讯表决的方式召开第六届监

• 事会第十三次会议，审议通过了以下1 项议案：

  • 《2020 年第一季度报告全文》及《2020 年第一季度

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报告正文》。

• 4、2020 年6 月8 日，以通讯表决的方式召开第六届监

• 事会第十四次会议，审议通过了以下1 项议案：

  • 关于修订监事会议事规则的议案。

• 5、2020 年8 月21 日，以通讯表决的方式召开第六届监

• 事会第十五次会议，审议通过了以下1 项议案：

  • 《2020 年半年度报告》及《2020 年半年度报告摘要》。

• 6、2020 年10 月27 日，以通讯表决的方式召开第六届

• 监事会第十六次会议，审议通过了以下1 项议案：

  • 《2020 年第三季度报告全文》及《2020 年第三季度 报告正文》。

• 7、2020 年12 月10 日，以通讯表决的方式召开第六届

• 监事会第十七次会议，审议通过了以1 项下议案：

  • 关于授予2019 年限制性股票激励计划预留股份的议 案。

（二）监事会对有关事项发表意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等相关法律、法规及规章制度赋予的职责， 积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2020 年度依 法运作情况进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守《公 司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规

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定及要求。董事会运作规范，决策合理，并认真执行股东大 会的各项决议，重视履行诚信义务。公司董事、高级管理人 员认真执行公司职务，无违反法律、法规、《公司章程》或 损害公司利益的行为。

2、监事会对公司财务监督检查的意见

报告期内，监事会对公司 2020 年度财务状况、财务管 理进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制 度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。

3、监事会对公司关联交易监督的意见

报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查， 认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要， 其决策程序符合法律、法规的要求，交易价格公允、合理， 不存在损害公司和其他股东利益的情形。

4、监事会对内部控制评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制进行了监督，认为： 公司依法依规建立了有效的内部控制体系，内控制度运行良 好，无重大缺陷，起到了较好的风险防范作用，保证了公司 各项业务活动的正常开展。公司编制的《2020 年度内部控制 评价报告》准确反映了公司内部控制的实际情况，信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）出具了审计报告。

5、监事会对公司股权激励计划实施监督的意见

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报告期内，监事会对公司2019 年股权激励计划实施进 行了监督和核查，认为：公司实施2019 年限制性股票激励 计划，严格按照相关法律法规的要求，制定激励计划方案、 考核管理办法、授予方案，确定首次、预留股份授予激励对 象名单，并履行相应内外部审批程序，不存在损害上市公司 及全体股东利益的情形，公司限制性股票激励计划激励对象 的主体资格合法、有效。

四、2021 年工作展望

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券 法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关 制度，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切 实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，忠实、勤勉 地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进公司高质量健康 稳健发展。

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