COSCO SHIPPING Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Feb 23, 2012

中海网络科技股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

中海网络科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其董事、 监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、 募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]406 号《关于核准上海交技发展 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准（2011 年第二次临时股东大会审 议通过了《关于公司名称变更为中海网络科技股份有限公司的议案》，本公司更 名为中海网络科技股份有限公司），本公司向社会公开发行人民币普通股1,330 万股，每股面值1 元，每股发行价26.40 元，募集资金总额35,112.00 万元，扣 除发行费用2,371.38 万元，实际募集资金净额为32,740.62 万元（其中计划募 集资金11,485 万元，超募资金 21,255.62 万元）。该募集资金已于2010 年4 月29 日全部到位。该募集资金已经立信会计师事务所有限公司验证，并出具了 信会师报字(2010)第11556 号验资报告。

根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年 年报工作的通知》（财会[2010]25 号）的有关规定，2011 年6 月公司将首次公开 发行的路演推介费用437.36 万元按照项目募投资金比例转入四个募集资金专 户。因此，公司初始的实际募集资金净额调整为33,177.98 万元(其中计划募集 资金11,485 万元，超募资金21,692.98 万元)。

2010 年本公司累计使用募集资金4,418.13 万元（含使用超募资金永久补充 流动资金3,000 万元、归还银行贷款1,000 万元，共计4,000 万元）；2011 年 本公司使用募集资金2,719.38 万元，截至2011 年12 月31 日累计使用募集资金 7,137.51 万元（含超募资金4,000 万元），募集资金利息收入累计增加990.62 万元,尚未使用的募集资金余额为27,031.09 万元。

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1

2011 年度募集资金具体使用情况

		单位：人民币万元
募集资金账户使用情况	本年度使用金额	截止2011 年12 月31 日累计使用金额
1、募集资金账户资金的减少项
（1）对募集资金项目的投入	2,719.38	3,137.51
（2）归还银行贷款		1,000.00
（3）永久性补充流动资金		3,000.00
减少项合计	2,719.38	7,137.51
2、募集资金账户资金的增加项
利息收入	717.17	990.62
增加项合计	717.17	990.62

二、 募集资金的管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易 所制定的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）等规定，结 合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》；并于2010 年4 月开设了四个 募集资金存储专户。分别为：

（1）招商银行上海市分行，账号：096819-021900204710602；

（2）浦东发展银行上海市分行营业部，账号：97020158000002317；

• （3）中国建设银行上海市分行，账号：31001505400050015081；

• （4）招商银行上海浦东大道支行，账号：096071-021900204710403。

2010 年5 月公司、保荐机构日信证券有限责任公司和上述四专户存储银行 签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协 议（范本）》不存在重大差异。

报告期内，本公司、日信证券有限责任公司和上述四个募集资金专户存储 银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的 使用和管理均严格按照《募集资金管理办法》的规定执行。

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2

2011 年11 月16 日，公司第四届11 次董事会审议通过了《关于新设超募资 金存储专户和重新签订三方监管协议并授权总经理重新签署三方监管协议的议 案》。报告期内，公司已经完成新设超募资金存储专户的开立工作（开户行：中 国建设银行上海市分行，账号：31001505400050019638）；由于募集资金（包括 超募资金）是以定期存款方式存放，且到期日为2012 年2 月，为保证股东利益 最大化，公司将在2012 年2 月定期存款到期后，完成重新签订三方监管协议等 工作。

截至2011 年12 月31 日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

开户行	账户 类别	账号	初始存放金额 （元）	账户余额（元）	其中含超募资金 金额（元）（注1）
招商银行上 海市分行	募集资 金专户	021900204710602	18,361,612.92	5,752,552.26	57,194,442.07
		定期存款	85,000,000.00	79,539,646.96
		小计	103,361,612.92	85,292,199.22
浦发银行上 海市分行营 业部	募集资 金专户	97020158000002317	20,679,738.11	9,686,709.62	50,138,902.23
		定期存款	70,000,000.00	71,385,682.27
		小计	90,679,738.11	81,072,391.89
中国建设银 行上海市分 行	募集资 金专户	31001505400050015081	13,086,886.73	4,229,024.04	40,410,683.21
		定期存款	60,000,000.00	58,077,752.87
		小计	73,086,886.73	62,306,776.91
招商银行上 海浦东大道 支行	募集资 金专户	021900204710403	14,651,562.24	6,023,637.39	35,631,163.22
		定期存款	50,000,000.00	35,615,858.78
		小计	64,651,562.24	41,639,496.17
中国建设银 行上海市分 行	募集资 金专户	31001505400050019638	-	-	-
		小计	-	-
	合计		331,779,800.00	270,310,864.19	183,375,190.73

注1：超募资金包括利息收入。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

详见附件一《募集资金使用情况对照表》。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附件二《变更募投项目的资金使用情况表》。

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3

五、募集资金投资项目投资计划变更等情况

详见附件三《募集资金投资项目投资计划变更情况表》。

六、募集资金投资项目实现效益情况

报告期内，新一代高速公路收费综合业务平台（试用版）、智能交通系统视 频交通参数及事件检测器（样机）已在上海、重庆、贵州、宁夏、云南、四川等 省市工程项目中试用，尚未实现效益。其他募投项目尚在建设期内。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露 的情况。本公司2011 年度不存在募集资金管理违规的情况。

中海网络科技股份有限公司

二 O 一二年二月二十三日

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附件一：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

										单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金净额（注1）			33,177.98			本年度投入募集资金总额				2,719.38
变更使用方式的募集资金总额（注2）			13,562.84			已累计投入募集资金总额				7,137.51
	变更使用方式的募集资金总额比例		40.88%
序 号	承诺投资项目和超募资 金投向	已变更项目， 含部分变更	募集资金承 诺投资总额	调整后使用 募集资金 (1)	本年度投 入募集资 金	截至期末累计投入 募集资金（2）	截至期末投入进度（%） （3）=（2）/（1）	项目达到预定可使用状态 日期	本年度实 现的效益	是否达到 预期效益	项目可行性 是否发生重 大变化
1	新一代高速公路收费综 合业务平台研发、推广及 技术支持服务中心项目	否	3,578.00	3,578.00	798.15	877.97	24.54%	2015年12月	-	否	否
2	智能配电板（柜）开发及 产业化项目（注2）	变更为”研 发中心综合 楼项目”	3,139.00	139.85	22.41	139.85	100.00%	无	-	否	是
3	智能交通系统视频交通 参数及事件检测器研发 及产业化项目	否	2,530.00	2,530.00	333.17	417.97	16.52%	2015年12月	-	否	否
4	销售及技术支持网络基 地建设项目	变更部分基 地建设实施 方式及调整 部分实施地 点	2,238.00	2,238.00	1,562.49	1,698.56	75.90%	2013年12月	-	否	否

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5

5	研发中心综合楼项目(注 2)	本期新项目	-	2,999.15	3.16	3.16	0.11%	2015年3月	-	否	否
6	承诺投资项目小计		11,485.00	11,485.00	2,719.38	3,137.51
7	超募资金投向
8	研发中心综合楼项目（注 2）	-	10,563.69	10,563.69	-	-	-
9	归还银行贷款	-	1,000.00	1,000.00	-	1,000.00	100.00%
10	永久性补充流动资金	-	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00%
11	超募资金投向小计		14,563.69	14,563.69	-	4,000.00
12	合计		26,048.69	26,048.69	2,719.38	7,137.51
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				见附件二
项目可行性发生重大变化的情况说明				见附件二
超募资金的金额、用途及使用进展情况				公司首发上市募集资金超募21,692.98万元。（注1） 1、2010年8月17日,经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，同意用超额募集资金归还银行贷款1,000万元,永久性补充公司日常经营所需流 动资金3,000万元。上述事项于2010年11月实施完成。 2、2011年11月25日，经公司2011年度第四次临时股东大会决议通过，公司已停止建设“智能配电板（柜）开发及产业化项目”，并将该项目变更 为“研发中心综合楼项目”。“研发中心综合楼项目”所需资金来源为原“智能配电板（柜）开发及产业化项目”的募投资金余额2,999.15万元， 以及超募资金约10,563.69万元。上述事项正在实施中，计划到2015年3月完成。
募集资金投资项目实施地点变更情况				见附件二
募集资金投资项目实施方式调整情况				见附件二

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6

募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	报告期内，尚未使用的募集资金为27,031.09万元,资金主要用于募投项目后续建设,资金现存放在募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

注1：公司原披露募集资金净额为32,740.62 万元，因上市路演费用437.36 万元需追溯调整，募集资金净额实际为33,177.98 万元(含计划募集资金11,485 万元，超募资金21,692.98 万元)。

注2：2011 年11 月25 日，经公司2011 年度第四次临时股东大会决议通过，公司已停止建设“智能配电板（柜）开发及产业化项目”，并将该项目变更为“研发中心综合楼项目”。研发中心综合楼项目计划总投资约 13,562.84 万元，所需资金来源为原“智能配电板（柜）开发及产业化项目”的募投资金余额2,999.15 万元，以及公司上市的超募资金约10,563.69 万元。

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7

附件二：

变更募投项目的资金使用情况表

单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额(1)	截至期末计 划累计投资 金额	本年度实际投 入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	变更后达到 预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
研发中心综合楼项 目	智能配电板（柜） 开发及产业化项目	13,562.84	3.16	3.16	3.16	0.02	2015 年3 月	-	否	否
新一代高速公路收 费综合业务平台研 发、推广及技术支持 服务中心项目	新一代高速公路收 费综合业务平台研 发、推广及技术支 持服务中心项目	3,578.00	3,578.00	798.15	877.97	24.54	2015 年12 月	-	否	否
智能交通系统视频 交通参数及事件检 测器研发及产业化 项目	智能交通系统视频 交通参数及事件检 测器研发及产业化 项目	2,530.00	2,530.00	333.17	417.97	16.52	2015 年12 月	-	否	否
销售及技术支持网 络基地建设项目	销售及技术支持网 络基地建设项目	2,238.00	2,238.00	1,562.49	1,698.56	75.90	2013 年12 月	-	否	否
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）				1、经2011 年公司第四次临时股东大会审议通过，公司停止建设“智能配电板（柜）开发及产业化 项目”，并将该项目变更为“研发中心综合楼项目”。根据该项目可行性研究报告测算，项目基本 建设、设备购置和研发、验证实验环境等建设总概算为13,562.84 万元，项目所需资金来源为原“智 能配电板（柜）开发及产业化项目”的募投资金余额2,999.15 万元，以及公司上市的超募资金约 10,563.69 万元。 2、经2011 年公司第四次临时股东大会审议通过，公司对“销售及技术支持网络基地建设项目”变 更部分基地建设实施方式及调整部分实施地点。具体情况如下： (1）部分基地建设实施方式的变更

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	根据公司在西南地区的发展需要以及重庆市软件人才的优势，公司拟依托重庆基地建设公司 重庆软件研发基地，以服务西南地区高速公路收费、监控软件市场。由此公司将取消成都办事处办 公用房的购置计划，变更为租赁办公用房。同时将重庆和成都的购房资金合并使用。 (2)部分基地建设实施地点的变更 近几年来，湖北、山东、江西等省智能交通市场环境发生变化。结合公司业务发展规划，为提 高募集资金的使用效率，对部分实施地点进行调整：取消在湖北、山东、江西三地区新建销售及技 术支持网络基地。取消在广东省广州市新建销售及技术支持网络基地，变更为在广东省东莞市和广 西省南宁市新建销售及技术支持网络基地。本次项目的调整，没有改变该项目总投资计划。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）	1、新一代高速公路收费综合业务平台研发、推广及技术支持服务中心项目: 因公司现有场地资源已无法满足项目所需研发、验证实验室及相关环境要求及技术支持服务中 心建设，本募投项目的研发及验证实验室、技术支持服务中心和相关环境建设等工作需要等待“研 发中心综合楼”建成后进行。 2、智能交通系统视频交通参数及事件检测器研发及产业化项目: 因公司现有场地资源已无法满足项目所需研发、验证实验室及相关环境建设要求，本募投项目 的研发及验证实验室及相关环境建设等工作需要等待“研发中心综合楼”建成后进行。 3、销售及技术支持网络基地建设项目: 因重庆购买房屋交房时间为2013年，本项目进度将调整到2013年末。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	无

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附件三：

募集资金投资项目投资计划变更情况表

序号	投资项目	已变更项目	原进度计划	目前实际项目进展	投资进度	调整后投资计划	变化及调整原因
1	新一代高速公 路收费综合业 务平台研发、推 广及技术支持 服务中心项目	-	上市后18 月完成建设 任务	新一代收费平台软 件基本完成研发工 作，研发成果已在 项目中应用	累计完成计划投 资24.54%	总投资不变,项目进度有所调整， 调整后预计2012年投资450万元， 2013 年投资450 万元，2014 年投 资900 万元，2015 年投资900 万 元，计划到2015 年末完成全部建 设。	因公司现有场地资源已无法满足项目所 需研发、验证实验室及相关环境要求及技 术支持服务中心建设，本募投项目的研发 及验证实验室、技术支持服务中心和相关 环境建设等工作需要等待“研发中心综合 楼”建成后进行。
2	智能配电板 （柜）开发及产 业化项目	变更为”研 发中心综合 楼项目”	上市后30 月完成建设 任务		本项目已终止， 变更为“研发中 心综合楼建设项 目”	无	因外部市场环境发生重大变化及产业化 生产场地落实困难，公司停止了“智能配 电板（柜）开发及产业化项目”的建设。
3	智能交通系统 视频交通参数 及事件检测器 研发及产业化 项目	-	上市后18 月完成建设 任务	基本完成研发工 作，研发成果已在 项目中应用	累计完成计划投 资16.52%	项目进度有所调整，调整后预计 2012 年投资350 万元，2013 年投 资350 万元，2014 年投资700 万 元，2015 年投资712 万元，计划 到2015 年末完成全部建设。	因公司现有场地资源已无法满足项目所 需研发、验证实验室及相关环境建设要 求，本募投项目的研发及验证实验室及相 关环境建设等工作需要等待“研发中心综 合楼”建成后进行。
4	销售及技术支 持网络基地建 设项目	变更部分基 地建设实施 方式及调整 部分实施地	上市后18 月完成建设 任务	第一批基地建设已 完成办公用房的购 置、部分装修，配 套网络系统正在实	累计完成计划投 资的75.90%	项目进度有所调整，调整后预计 2012 年投资240 万元，2013 年投 资300 万元，计划到2013 年末完 成全部建设。	根据公司在西南地区的发展需要以及重 庆市软件人才的优势，公司将依托重庆基 地建设公司重庆软件研发基地，以服务西 南地区高速公路收费、监控软件市场。公

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序号	投资项目	已变更项目	原进度计划	目前实际项目进展	投资进度	调整后投资计划	变化及调整原因
		点		施			司将取消成都办事处办公用房的购置计 划，将重庆和成都的购房资金合并使用。 因重庆购买房屋交房时间为2013 年，本 项目进度将调整到2013 年末。
5	研发中心综合 楼项目	本期新项目	2015 年3 月	方案招标阶段	0.02%	无	无

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