CONTEC MEDICAL SYSTEMS CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

2020 年年度跟踪报告

2020 年年度跟踪报	告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司	被保荐公司简称：康泰医学
保荐代表人姓名：包建祥	联系电话：021-33388611
保荐代表人姓名：徐亚芬	联系电话：021-33389941

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

项目	工作内容
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年12月8日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作及信息披露
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1、关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定 期限以及相关股东持股及减持意向等承诺	是	不适用
2、稳定股价及股份回购的承诺	是	不适用
3、公司及控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份 购回承诺	是	不适用
4、公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于 填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
5、公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用
6、公司及控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人 员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 的承诺	是	不适用
7、实际控制人和控股股东关于同业竞争、关联交易、资金占 用方面的承诺	是	不适用
8、未能履行承诺时依法承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于康泰医学系统（秦 皇岛）股份有限公司 2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

___ ___ 包建祥 徐亚芬

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日