AI assistant
Công ty Cổ phần Sông Ba Governance Information 2021
66953_rns_2021-01-29_65298819-0040-465a-8d23-09ef387d93be.pdf
Governance Information
Open in viewerOpens in your device viewer
CBTT/SGDHCM-02
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Số: 69 /21/S3-TCKT
V/v: Công bố Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2020.
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Đà Nẵng, ngày 29 tháng 01 năm 2021
CÔNG BỐ THÔNG TIN TRÊN CỔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK TPHCM
Kính gửi:
- Ủy ban chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.
- Tên Công ty: Công ty Cổ phần Sông Ba
- Mã chứng khoán: SBA
- Trụ sở chính: 573 Núi Thành – Q. Hải Châu – TP. Đà Nẵng
- Điện thoại: 0236.3653592 – 0236.2215592
- Fax: 0236.3653593
- Loại thông tin công bố: ☑ định kỳ ☐ bất thường ☐ 24h ☐ theo yêu cầu
- Nội dung thông tin công bố:
Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2020
(Kèm theo Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2020, số 01/21/S3-HĐQT, ngày 29/01/2021).
Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố.
Trân trọng,
Nơi nhận:
- Như trên;
- TCHC;
- Đăng Website SBA;
- Lưu: TC-KT, VTh.
PHẠM PHONG
Trang 1/1
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Số: 01/21/S3-HĐQT
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Đà Nẵng, ngày 29 tháng 01 năm 2021
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT
Năm 2020
Kính gửi:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.
Tên công ty niêm yết : Công ty Cổ phần Sông Ba
Địa chỉ trụ sở chính : 573 Núi Thành, phường Hòa Cường Nam, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng
Điện thoại : 0236.3653.592 - 2215.592 Fax: 0236.3653.593
Email : [email protected]
Vốn điều lệ : 604.882.610.000 đồng
Mã chứng khoán : SBA
Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc;
I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:
| Stt | Số Nghị quyết/Quyết định | Ngày | Nội dung |
|---|---|---|---|
| 1 | Nghị quyết số 01/2020/NQ-ĐHĐCĐ | 30/06/2020 | Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 Công ty Cổ phần Sông Ba |
II. Hội đồng quản trị báo cáo năm 2020:
1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):
| Stt | Thành viên HĐQT | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT | Số buổi họp HĐQT tham dự | Tỷ lệ tham dự họp | Lý do không tham dự họp |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Đinh Châu Hiếu Thiện | Chủ tịch HĐQT | ||||
| (Làm việc theo chế độ chuyên trách) | 30/06/2020 | 5 | 100% | |||
| 2 | Thái Văn Thắng | P.Chủ tịch HĐQT | 30/06/2020 | 2 | 100% | Hết nhiệm kỳ HĐQT ngày 30/06/2020 |
Trang 1
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
| 3 | Phạm Phong | Thành Viên
HĐQT- TGĐ | 30/06/2020 | 5 | 100% | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 4 | Trương Thành Nam | Thành Viên
HĐQT | 30/06/2020 | 2 | 100% | Hết nhiệm kỳ HĐQT ngày 30/06/2020 |
| 5 | Phạm Sĩ Huân | Thành Viên
HĐQT | 30/06/2020 | 2 | 100% | Hết nhiệm kỳ HĐQT ngày 30/06/2020 |
| 6 | Thái Hồng Quân | Thành Viên
HĐQT | 30/06/2020 | 3 | 100% | Được bầu làm TV HĐQT ngày 30/06/2020 |
| 7 | Nguyễn Quang Hùng | Thành Viên
HĐQT | 30/06/2020 | 3 | 100% | Được bầu làm TV HĐQT ngày 30/06/2020 |
| 8 | Hoàng Nam Sơn | Thành Viên
HĐQT | 30/06/2020 | 3 | 100% | Được bầu làm TV HĐQT ngày 30/06/2020 |
-
Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Theo Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Sông Ba.
-
Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2020:
| Stt | Số Nghị quyết/
Quyết định | Ngày | Nội dung |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 01/20/NQ-HĐQT | 21/01/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý 4, cả năm 2019; Kế hoạch SXKD năm 2020, quý I/2020 Công ty và các nội dung quan trọng khác liên quan |
| 2 | 02/20/NQ-HĐQT | 19/02/2020 | Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2020 |
| 3 | 03/20/NQ-HĐQT | 08/04/2020 | Lùi thời gian tổ chức tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 Công ty Cổ phần Sông Ba |
| 4 | 04/20/NQ-HĐQT | 18/05/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý I/2020 và kế hoạch quý II/2020 và các nội dung quan trọng khác liên quan |
| 5 | 05/20/NQ-HĐQT | 18/05/2020 | Thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 Công ty Cổ phần Sông ba |
| 6 | 06/20/NQ-HĐQT | 21/08/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý II/2020 và kế hoạch quý III/2020 Công ty. |
| 7 | 07/20/NQ-HĐQT | 30/10/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý III/2020, kế hoạch SXKD quý IV/2020 và các nội dung quan trọng khác liên quan |
Trang 2
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
| 8 | 01/20/QĐ-HĐQT | 01/04/2020 | Phê duyệt kế hoạch, chi phí SCL các nhà máy thuỷ điện Khe Diên và Krông H' năng năm 2020 |
|---|---|---|---|
| 9 | 02/20/QĐ-HĐQT | 08/05/2020 | Phê duyệt Quy định tổ chức thực hiện “Quy chế đấu thầu” tại Công ty Cổ phần Sông Ba. |
| 10 | 03/20/QĐ-HĐQT | 09/07/2020 | Chọn đơn vị thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2020 |
| 11 | 04/20/QĐ-HĐQT | 27/07/2020 | Thưởng quản lý điều hành Công ty năm 2019 |
| 12 | 05/2020/QĐ-HĐQT | 27/08/2020 | Ban hành quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Sông Ba |
| 13 | 06/20/QĐ-S3-HĐQT | 07/10/2020 | Bổ nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Sông Ba |
| 14 | 07/20/QĐ-S3-HĐQT | 04/11/2020 | Chi trả cổ tức năm 2019 bằng tiền đối với cổ phiếu Công ty Cổ phần Sông Ba |
| 15 | 08/20/QĐ-HĐQT | 09/11/2020 | Phê duyệt thiết kế kỹ thuật – Dự toán công trình đấu nối vào lưới điện 110kV Quốc gia – NMTĐ Khe Diên sau mở rộng. |
III. Ban kiểm soát năm 2020:
- Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):
| STT | Thành viên BKS | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS | Số buổi họp BKS tham dự | Tỷ lệ tham dự họp | Lý do không tham dự họp |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Phan Thị Anh Đào | Trưởng BKS | 30/06/2020 | 3 | 100% | |
| 2 | Nguyễn Thị Trần Thảo | Thành viên | 06/04/2020 | 1 | 100% | Từ nhiệm TV BKS ngày 06/04/2020 |
| 3 | Trần Quang Cần | Thành viên | 30/06/2020 | 1 | 100% | Hết nhiệm kỳ TV BKS ngày 30/06/2020 |
| 4 | Huỳnh Thị Long | Thành viên | 30/06/2020 | 2 | 100% | Được bầu làm TV BKS ngày 30/06/2020 |
| 5 | Đỗ Đạt Quang | Thành viên | 30/06/2020 | 2 | 100% | Được bầu làm TV BKS ngày 30/06/2020 |
- Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và cổ đông: Theo Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Công ty Cổ phần Sông Ba.
Trang 3
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
-
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý khác: Theo Điều lệ tổ chức và Hoạt động của Công ty Cổ phần Sông Ba.
-
Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không
IV. Ban điều hành
| STT | Thành viên Ban điều hành | Chức vụ | Ngày tháng năm sinh | Trình độ chuyên môn | Ngày bổ nhiệm |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Phạm Phong | Tổng Giám đốc | 1958 | Thạc sỹ - Kỹ sư cơ khí; Kỹ sư điện | 01/06/2018 |
| 2 | Thái Hồng Quân | Phó Tổng giám đốc | 1965 | Kỹ sư điện | 02/10/2020 |
| 3 | Nguyễn Thế Duy | Phó Tổng giám đốc | 1980 | Kỹ sư điện | 01/06/2019 |
| 4 | Phan Đình Thanh | Phó Tổng giám đốc | 1982 | Kỹ sư cơ khí | 01/10/2019 |
V. Kế toán trưởng
| Họ và tên | Ngày tháng năm sinh | Trình độ chuyên môn nghiệp vụ | Ngày bổ nhiệm |
|---|---|---|---|
| Phạm Thái Hùng | 1979 | Thạc sỹ Tài chính – Ngân hàng; Cử nhân kinh tế chuyên ngành kế toán | 01/07/2019 |
VI. Đào tạo về quản trị công ty:
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng Giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Không
VII. Danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của Công ty với chính Công ty:
-
Danh sách về người có liên quan của Công ty: (Kèm Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ đến ngày 31/12/2020)
-
Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
bsi
ASIAN BANKING AUTHORITY
-
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: Không
-
Giao dịch giữa Công ty với các đối tượng khác
4.1. Giao dịch giữa Công ty với Công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Có
- Ngày 18/05/2020, Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Sông Ba đã ban hành văn bản số 11/20/CV-HĐQT V/v: Ký kết hợp đồng tư vấn giám sát xây dựng và giám sát lắp đặt thiết bị - Công trình NMTĐ Tầm Phục, giá trị 411.600.000 đồng với Công ty TNHH Bảo Phúc Tâm.
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành: Không
4.3. Các giao dịch khác của Công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành: Không
VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ năm 2020:
-
Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: (Kèm Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ đến ngày 31/12/2020).
-
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của Công ty niêm yết: Không
IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không
Nơi nhận:
- Như trên;
- TV HĐQT;
- Đăng Website SBA;
- Lưu Công ty.
ĐỊNH CHÂU HIỂU THIỆN
SBA
CÔNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
Đ/c: 573 Núi Thành - TP Đà Nẵng * Tel: 0236.3653592-2215592 * Fax: 0236.3653593
Email: [email protected] * Website: www.songba.vn
ba
A
NATIONAL
CỘNG TY CỔ PHẦN SÔNG BA
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ
(Kèm theo Báo cáo tình hình quản trị Công ty niêm yết năm 2020 số 01/21/S3-HĐQT, ngày 29/01/2021)
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| A. | DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ | |||||
| I. | HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ | |||||
| 1 | Đinh Châu Hiếu Thiện | Chủ tịch HĐQT | 21.600 | 0,0357 | Được bầu giữ chức danh Chủ tịch HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 2 | Thái Văn Thắng | Phó Chủ tịch HĐQT | 84.000 | 0,1389 | Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 3 | Phạm Phong | Thành viên HĐQT - Kiêm Tổng Giám đốc Công ty | 325.175 | 0,5376 | Được bầu lại làm TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 4 | Trương Thành Nam | Thành viên HĐQT | Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |||
| 5 | Phạm Sĩ Huân | Thành viên HĐQT | 5.250 | 0,0087 | Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 6 | Thái Hồng Quân | Thành viên HĐQT | - | 0,0000 | Được bầu làm TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 7 | Nguyễn Quang Hùng | Thành viên HĐQT | 4.620 | 0,0076 | Được bầu làm TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| 8 | Hoàng Nam Sơn | Thành viên HĐQT | 44.909 | 0,0742 | Được bầu làm TV HĐQT từ ngày 30/06/2020 | |
| II. | BAN KIỂM SOÁT | |||||
| 1 | Phan Thị Anh Đào | Trưởng Ban Kiểm soát | 2.550 | 0,0042 | Được bầu lại làm Trưởng BKS từ ngày 30/06/2020 | |
| 2 | Nguyễn Thị Trần Thảo | Thành viên Ban Kiểm soát | Từ nhiệm TV BKS ngày 06/04/2020 | |||
| 3 | Trần Quang Cần | Thành viên Ban Kiểm soát | Hết nhiệm kỳ TV BKS từ ngày 30/06/2020 | |||
| 4 | Huỳnh Thị Long | Thành viên Ban Kiểm soát | - | 0,00 | Được bầu làm TV BKS từ ngày 30/06/2020 |
Trang 1 / 9
Trang 2 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 5 | Đỗ Đạt Quang | Thành viên Ban Kiểm soát | - | 0,00 | Được bầu làm TV BKS từ ngày 30/06/2020 | |
| III. BAN TỔNG GIÁM ĐỐC | ||||||
| 1 | Phạm Phong | Thành viên HĐQT - Kiểm Tổng Giám đốc Công ty | (Số CP sở hữu được ghi nhận tại TV HĐQT) | |||
| 2 | Thái Hồng Quân | Phó Tổng Giám đốc | - | 0,0000 | Được bổ nhiệm ngày 02/10/2020 | |
| 3 | Nguyễn Thế Duy | Phó Tổng Giám đốc kinh doanh | 4.596 | 0,0076 | ||
| 4 | Phan Đình Thanh | Phó Tổng Giám đốc Kỹ thuật | 8.350 | 0,0138 | ||
| IV. KẾ TOÁN TRƯỞNG | ||||||
| 1 | Phạm Thái Hùng | Kế Toán trưởng - Kiểm người được uỷ quyền công bố thông tin | 3.600 | 0,0060 | ||
| B. DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN | ||||||
| I. Danh sách người có liên quan của Tổng công ty Điện lực miền Trung - Cổ đông sáng lập, Cổ đông Nhà nước, Cổ đông lớn Công ty | ||||||
| 1 | Đinh Châu Hiếu Thiện | Chủ tịch HĐQT | Đại diện phần vốn góp | 11.822.500 | 19,5451 | Người đại diện phần vốn Tổng công ty Điện lực miền Trung từ 06/04/2020 |
| 2 | Thái Hồng Quân | Thành viên HĐQT | Đại diện phần vốn góp | 7.093.500 | 11,7271 | Người đại diện phần vốn Tổng công ty Điện lực miền Trung từ 06/04/2020 |
| 3 | Nguyễn Quang Hùng | Thành viên HĐQT | Đại diện phần vốn góp | 4.729.000 | 7,8180 | Người đại diện phần vốn Tổng công ty Điện lực miền Trung từ 06/04/2020 |
| II. Danh sách người có liên quan của Ông Đinh Châu Hiếu Thiện – Chủ tịch HĐQT | ||||||
| 1 | Đinh Thọ | Bố | ||||
| 2 | Châu Thị Hoà | Mẹ | Đã mất | |||
| 3 | Nguyễn Thị Hồng | Mẹ kế | ||||
| 4 | Phan Văn Khiêm | Bố vợ | ||||
| 5 | Nguyễn Thị Thi | Mẹ vợ | ||||
| 6 | Phan Thị Diệu Ánh | Vợ |
Trang 3 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 7 | Đình Châu Minh Phúc | Con gái | ||||
| 8 | Đình Châu Minh Trí | Con trai | ||||
| 9 | Đình Châu Hiếu Tâm | Anh | ||||
| 10 | Nguyễn Hải Quỳnh | Chị dâu | ||||
| 11 | Đình Châu Tâm Hào | Chị | ||||
| 12 | Lê Nguyên Huân | Anh rễ | ||||
| 13 | Đình Châu Tâm Hương | Em gái | ||||
| 14 | Lê Văn Quang | Em rễ | ||||
| 15 | Đình Châu Hiếu Thuận | Em trai | ||||
| 16 | Nguyễn Thị Bé | Em dâu | ||||
| 17 | Đình Châu Tâm Hạnh | Em gái | ||||
| 18 | Đặng Bá Lâm | Em rễ | ||||
| 19 | Đình Châu Hiếu Toàn | Em trai | ||||
| 20 | Đình Thị Liễu | Em dâu | ||||
| 21 | Đình Châu Tâm Hường | Em gái | ||||
| 22 | Vũ Hồng Hà | Em rễ | ||||
| 23 | Đình Châu Hiếu Nguyên | Em trai | ||||
| 24 | Nguyễn Trần Uyên Thảo | Em dâu | ||||
| III. | Danh sách người có liên quan của Ông Thái Văn Thắng – Phó Chủ tịch HĐQT (Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020) | |||||
| 1 | Thái Văn Sơn | Bố | Đã mất | |||
| 2 | Nguyễn Thị Hoa | Mẹ | Đã mất | |||
| 3 | Phạm Thị Thu Trang | Vợ | 26.250 | 0,0434 | ||
| 4 | Thái Như Quỳnh | Con | ||||
| 5 | Thái Nguyên Thảo | Con | ||||
| 6 | Thái Minh Nhân | Con | ||||
| 7 | Thái Thị Mua | Chị | ||||
| IV. | Danh sách người có liên quan của Ông Phạm Phong – Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty | |||||
| 1 | Phạm Lượng | - | Bố | sinh năm 1931 | ||
| 2 | Đình Thị Lợt | - | Mẹ | Đã mất |
Trang 4 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Hồ Quang Phước | - | Bổ vợ | Đã mất | ||
| 4 | Võ Thị Thu Hà | Mẹ vợ | Định cư tại Mỹ | |||
| 5 | Hồ Thị Thu Hương | - | Vợ | |||
| 6 | Phạm Quang Phúc Bảo | - | Con | |||
| 7 | Phạm Hồ Khánh Như | - | Con | |||
| 8 | Phạm Thị Ngọc | - | Em | |||
| 9 | Phạm Thị Phê | - | Em | |||
| 10 | Phạm Văn Mạnh | - | Em | |||
| 11 | Phạm Minh Châu | - | Em | |||
| 12 | Phạm Đình Khánh | - | Em | |||
| 13 | Phạm Thị Ánh Nguyệt | - | Em | |||
| 14 | Phạm Quốc Hưng | - | Em | |||
| V. Danh sách người có liên quan của Ông Trương Thành Nam – Thành viên HĐQT (Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020) | ||||||
| 1 | Trương Sự | Bố | Đã mất | |||
| 2 | Nguyễn Thị Phước | Mẹ | ||||
| 3 | Đinh Thị Nga | Vợ | ||||
| 4 | Trương Bảo Ngân | Con | ||||
| 5 | Trương Thành Nhân | Con | ||||
| 6 | Trương Thành | Anh | ||||
| 7 | Trương Thị Nghiên | Chị | ||||
| 8 | Trương Thành Vinh | Anh | ||||
| 9 | Trương Thị Thúy Nga | Chị | Đã định cư tại Úc | |||
| 10 | Trương Thành Bắc | Em | ||||
| 11 | Trương Thành Trung | Em | Đã định cư tại Úc | |||
| VI. Danh sách người có liên quan của Ông Phạm Sĩ Huân – Thành viên HĐQT (Hết nhiệm kỳ TV HĐQT từ ngày 30/06/2020) | ||||||
| 1 | Phạm Văn Ký | Bố | Đã mất | |||
| 2 | Trần Thị Thi | Mẹ | ||||
| 3 | Trần Thị Vi Hiển | Vợ | ||||
| 4 | Phạm Sĩ Luân | Con trai |
Trang 5 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 5 | Phạm Thị Thảo Vi | Con gái | ||||
| 6 | Phạm Sĩ Lâm | Em trai | ||||
| 7 | Phạm Thị Anh Thư | Em gái | ||||
| 8 | Phạm Thị Thùy Anh | Em gái | ||||
| VII. Danh sách người có liên quan của Ông Thái Hồng Quân – Thành viên HĐQT | ||||||
| 1 | Thái Hoàng | Bố | Đã mất | |||
| 2 | Tống Thị Song Hương | Mẹ | Đã mất | |||
| 3 | Đoàn Thị Bình Quyên | Vợ | ||||
| 4 | Thái Hồng Diễm Hạnh | Con gái | ||||
| 5 | Thái Hồng Quý | Con trai | ||||
| 6 | Thái Hồng Kỳ | Anh | ||||
| 7 | Thái Hồng Lĩnh | Em trai | 15.891 | 0,0263 | ||
| 8 | Thái Hồng Ngọc | Em trai | Đã mất | |||
| 9 | Đoàn Thái | Bố vợ | Đã mất | |||
| 10 | Trần thị Yêm | mẹ vợ | Đã mất | |||
| 11 | Đinh Gia Thành | Con rể | ||||
| 12 | Châu Thị Hồng Tuyến | Em dâu | ||||
| 13 | Nguyễn thị Thuý | Em dâu | ||||
| VIII. Danh sách người có liên quan của Ông Nguyễn Quang Hùng – Thành viên HĐQT | ||||||
| 1 | Nguyễn Quang Cường | Bố | ||||
| 2 | Nguyễn Thị Liên | Mẹ | ||||
| 3 | Nguyễn Thanh Hương | Bố vợ | Đã mất | |||
| 4 | Nguyễn Thị Siêm | Mẹ vợ | Đã mất | |||
| 5 | Nguyễn Thị Thanh Hằng | Vợ | 3.150 | 0,0052 | ||
| 6 | Nguyễn Quang Huy | Con | ||||
| 7 | Nguyễn Châu Giang | Con | ||||
| 8 | Nguyễn Ái Nhi | Em | ||||
| 9 | Lê Trung Tùng | Em rể |
Trang 6 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| IX. | Danh sách người có liên quan của Ông Hoàng Nam Sơn – Thành viên HĐQT | | | | | |
| 1 | Hoàng Quang Minh | | Bố | | | Đã mất |
| 2 | Lê Thị Tâm | | Mẹ | | | |
| 3 | Hoàng Lê Nam Hải | | Con trai | | | |
| 4 | Hoàng Lê Nam Vũ | | Con trai | | | |
| 5 | Hoàng Bách Thảo | | Anh trai | | | |
| 6 | Hoàng Thị Thanh Thuỷ | | Em gái | | | |
| 7 | Hoàng Thị Ngọc Yến | | Em gái | | | Quốc tịch Mỹ |
| 8 | Hoàng Thị Hồng Nhạn | | Em Gái | | | |
| 9 | Phạm Thị Kim Sơn | | Chị dâu | | | |
| 10 | Nguyễn Khánh Quốc | | Em rể | | | Quốc tịch Mỹ |
| 11 | Nguyễn Phước Hùng | | Em rể | | | |
| X. | Danh sách người có liên quan của Bà Phan Thị Anh Đào - Trưởng Ban Kiểm soát | | | | | |
| 1 | Đỗ Minh Thông | | Chồng | 8 | 0,0000 | |
| 2 | Đỗ Bạch Dương | | Con | | | |
| 3 | Đỗ Minh Hoàng | | Con | | | |
| 4 | Phan Thanh Châm | | Bố | | | |
| 5 | Nguyễn Thị Lãnh | | Mẹ | | | |
| 6 | Hoàng Minh Thái | | Bố chồng | | | Đã mất |
| 7 | Nguyễn Thị Kinh | | Mẹ chồng | | | |
| 8 | Phan Anh Tuấn | | Em | | | |
| 9 | Phan Tuấn Anh | | Em | | | |
| XI. | Danh sách người có liên quan của Bà Nguyễn Thị Trần Thảo – Thành viên Ban Kiểm soát (Từ nhiệm TV BKS ngày 06/04/2020) | | | | | |
| 1 | Nguyễn Hữu Tâm | | Bố | 60.527 | 0,1001 | |
| 2 | Trần Thị Châu | | Mẹ | | | |
| 3 | Đỗ Duy Nhật | | Chồng | | | |
| 4 | Nguyễn Hữu Hiếu | | Em | | | |
| 5 | Đỗ Nhật Minh | | Con | | | Sinh năm 2009 |
| 6 | Đỗ Nhật Quang | | Con | | | Sinh năm 2011 |
Trang 7 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| XII. | Danh sách người có liên quan của Ông Trần Quang Cần – Thành viên Ban Kiểm soát (Hết nhiệm kỳ TV BKS từ ngày 30/06/2020) | |||||
| 1 | Trần Đình Vân | Bố | ||||
| 2 | Phan Thị Lan | Mẹ | ||||
| 3 | Trần Thị Lan Hương | Vợ | ||||
| 4 | Trần Nhật Huy | Con | Học sinh | |||
| 5 | Trần Hương Tâm Đan | Con | Học sinh | |||
| 6 | Trần Gia Huy | Con | Học sinh | |||
| 7 | Trần Quang Trung | Anh | ||||
| 8 | Trần Đình Chính | Anh | ||||
| 9 | Trần Thị Ngọc Hoa | Chị | ||||
| 10 | Trần Thị Ngọc Lý | Chị | ||||
| 11 | Trần Đình Thuyết | Em | ||||
| 12 | Trần Thị Ngọc Mai | Em | ||||
| XIII. | Danh sách người có liên quan của Bà Huỳnh Thị Long – Thành viên Ban Kiểm soát | |||||
| 1 | Huỳnh Văn Vân | Bố | ||||
| 2 | Nguyễn Thị Liên | Mẹ | ||||
| 3 | Huỳnh Văn Lai | Anh trai | ||||
| 4 | Huỳnh Thị Ly | Chị gái | ||||
| 5 | Huỳnh Thị Bé | Chị gái | ||||
| 6 | Huỳnh Văn Lên | Em trai | ||||
| 7 | Lê Huy Tú | Chồng | ||||
| 8 | Lê Phương Uyên | Con gái | ||||
| 9 | Lê Huy Khải | Con trai | Học sinh | |||
| 10 | Lê Văn Mua | Bố chồng | ||||
| 11 | Ngô Thị Minh Ngọc | Mẹ chồng | ||||
| 12 | Phan Minh Đức | Anh rể | ||||
| 13 | Nguyễn Thị Lệ Mãi | Em dâu | ||||
| XIV. | Danh sách người có liên quan của Ông Đỗ Đạt Quang – Thành viên Ban Kiểm soát | |||||
| 1 | Đỗ Văn Quý | Bố |
Trang 8 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với
thành viên chủ
chốt | Số cổ phiếu
sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ
phiếu cuối kỳ
(%) | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2 | Nguyễn Thị Thúy Hoa | | Mẹ | | | |
| 3 | Đặng Hữu Quốc | | Bố vợ | | | |
| 4 | Trần Thị Hoa | | Mẹ Vợ | | | |
| 5 | Đặng Thị kim Ngân | | Vợ | | | |
| 6 | Đỗ Thành Vinh | | Con trai | | | Còn nhỏ |
| 7 | Đỗ Vĩnh Phú | | Em trai | | | |
| XV. Danh sách người có liên quan của Ông Nguyễn Thế Duy – Phó Tổng Giám đốc kinh doanh | | | | | | |
| 1 | Nguyễn Sáu | | Bố | | | Đã mất |
| 2 | Dương Thị Cúc | | Mẹ | | | |
| 3 | Nguyễn Thế Phương | | Anh trai | | | |
| 4 | Nguyễn Thế Phước | | Em trai | | | |
| 5 | Trương Thị Thanh Tâm | | Vợ | | | |
| 6 | Nguyễn Thanh Ly Châu | | Con | | | Sinh năm 2007 |
| 7 | Nguyễn Thanh Khánh Châu | | Con | | | Sinh năm 2011 |
| 8 | Trương Cương | | Bố vợ | | | |
| 9 | Lê Thị Ca | | Mẹ vợ | | | |
| 10 | Lê Thị Hồng Ngoan | | Em dâu | | | |
| 11 | Trần Thị Nguyên | | Chị dâu | | | |
| XVI. Danh sách người có liên quan của Ông Phan Đình Thanh – Phó Tổng Giám đốc kỹ thuật | | | | | | |
| 1 | Phan Đình Quý | | Bố | | | |
| 2 | Đặng Thị Lộc | | Mẹ | | | |
| 3 | Phan Thị Huyền | | Chị ruột | | | |
| 4 | Phan Thị Thắm | | Chị ruột | | | |
| 5 | Phan Đình Ba | | Anh ruột | | | |
| 6 | Phan Đình Tài | | Em ruột | | | |
| 7 | Phan Đình Thịnh | | Em ruột | | | |
| 8 | Nguyễn Thị Xuân Khánh | | Vợ | | | |
| 9 | Phan Đình Nhân | | Con | | | Sinh năm 2009 |
| 10 | Phan Đình Nghĩa | | Con | | | Sinh năm 2011 |
Trang 9 / 9
| STT | Họ và tên | Chức vụ tại Công ty | Mối liên hệ với thành viên chủ chốt | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%) | Ghi chú |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 11 | Nguyễn Viết Công | Bố vợ | ||||
| 12 | Trần Thị Linh | Mẹ vợ | ||||
| 13 | Huỳnh Nam Vinh | Anh rể | ||||
| 14 | Mai Xuân Công | Anh rể | ||||
| 15 | Đặng Thị Duyên | Chị dâu | ||||
| 16 | Phạm Mai Hoa | Em dâu | ||||
| 17 | Thân Thị Tuyết | Em dâu | ||||
| XVII. | Danh sách người có liên quan của Ông Phạm Thái Hùng – Kế toán trưởng | |||||
| 1 | Phạm Xuân Gặp | Bố | Đã mất | |||
| 2 | Lê Thị Lan | Mẹ | Đã mất | |||
| 3 | Nguyễn Tiến Thịnh | Bố vợ | Đã mất | |||
| 4 | Đoàn Thị Minh | Mẹ vợ | ||||
| 5 | Nguyễn Thị Ngọc Thúy | Vợ | ||||
| 6 | Phạm Nguyễn Vĩnh Khang | Con | Sinh năm 2008 | |||
| 7 | Phạm Nguyễn Vĩnh Trọng | Con | Sinh năm 2012 | |||
| 8 | Phạm Thái Hoàng | Anh | ||||
| 9 | Phạm Thái Hà | Anh | ||||
| 10 | Phạm Thị Thanh Kim Huệ | Em | ||||
| 11 | Phạm Thị Lan Hương | Em | ||||
| 12 | Võ Thị Dung | Chị dâu | ||||
| 13 | Lê Thị Thu | Chị dâu | ||||
| 14 | Đặng Nam An | Em rể | ||||
| 15 | Bùi Việt Thắng | Em rể |
Người nội bộ và người có liên quan người nội bộ tại ngày 31/12/2020 được bổ sung theo Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, ngày 26/11/2019.