Công ty Cổ phần FPT — Governance Information 2021

Aug 2, 2021

CÔNG TY CỔ PHẦN FPT

Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN FPT

Date: 2021.07.30

17:48:37 +07'00' FPT CORPORATION

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness

Số/No.: 227/FPT-FAF

Hà Nội, ngày 30 tháng 07 năm 2021
Hanoi, July 30th 2021

CÔNG BỐ THÔNG TIN

TRÊN CỔNG THÔNG TIN ĐIỆN
TỬ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK TP.HCM

DISCLOSURE OF INFORMATION ON THE STATE SECURITIES COMMISSION'S PORTAL AND HOCHIMINH STOCK EXCHANGE'S PORTAL

Kính gửi/ To:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước/ The State Securities Commission
- Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM/ Hochiminh Stock Exchange

• Tên tổ chức / Organization name: Công ty Cổ phần FPT/ FPT Corporation
• Mã chứng khoán/ Security Symbol: FPT/ FPT
• Địa chỉ trụ sở chính/ Address: Số 10, phố Phạm Văn Bạch, Phường Dịch Vọng, Quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội, Việt Nam/ 10 Pham Van Bach Street, Dich Vong Ward, Cau Giay District, Hanoi, Vietnam
• Điện thoại/ Telephone: 024. 7300 7300
• Fax: 024. 3768 7410
• Người thực hiện công bố thông tin/ Submitted by: Ông Dương Hoàng Phú/ Mr. Duong Hoang Phu

Chức vụ/ Position: Quản lý Quan hệ nhà đầu tư/ Investor Relations Manager
Loại thông tin công bố: ☑ định kỳ ☐ bất thường ☐ 24h ☐ theo yêu cầu
Information disclosure type: ☑ Periodic ☐ Irregular ☐ 24 hours ☐ On demand

Nội dung thông tin công bố () / Content of Information disclosure (): Báo cáo tình hình quản trị công ty 06 tháng đầu năm 2021 / Report corporate governance for the first 06 months of 2021.

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công ty vào ngày 30/07/2021 tại đường dẫn: http://fpt.com.vn/vi/nhadautu/cong-bo-thong-tin
This information was disclosed on Company/Fund's Portal on date July 30th, 2021
Available at: https://fpt.com.vn/en/ir/information-disclosure

---

Tôi cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố/ I declare that all information provided in this paper is true and accurate; I shall be legally responsible for any mispresentation.

Tài liệu đính kèm/Attachment: Báo cáo tình hình quản trị công ty 06 tháng đầu năm 2021/ Report corporate governance for the first 06 months of 2021

Đại diện tổ chức

Organization representative

Người CBTT/Party to disclose information

Ký bởi: Dương Hoàng Phú
Chức danh: Quản lý Quan hệ nhà đầu tư
Ký ngày: 30/07/2021 14:44:38

Ký bởi: CÔNG TY CỔ PHẦN FPT
Ký ngày: 30/07/2021 16:14:16
Dương Hoàng Phú

Nơi nhận/Recipient:

• Như trên/As above:
• Lưu/Archived by: VT, FAF/Admin, FAF

---

CÔNG TY CỔ PHẦN FPT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: 228/FPT-HĐQT

Hà Nội, ngày 30 tháng 07 năm 2021

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

(6 tháng năm 2021)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán

• Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần FPT
• Địa chỉ trụ sở chính: Số 10 phố Phạm Văn Bạch, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội
• Điện thoại: +84 24 73007300 Fax: +84 24 37687410
• Vốn điều lệ: 9.075.516.490.000 đồng (tính đến 30/06/2021)
• Mã chứng khoán: FPT
• Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng Cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc
• Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng Cổ đông

6 tháng đầu năm 2021, FPT đã tổ chức Đại hội đồng Cổ đông (“ĐHĐCĐ”) thường niên vào ngày 08/04/2020 theo đúng trình tự các bước quy định trong Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty cũng như các quy định khác đối với công ty niêm yết. ĐHĐCĐ đã thông qua Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 với các nội dung cụ thể như sau:

Số Nghị quyết/ Quyết định	Ngày	Nội dung
Năm 2021	08/04/2021	- Phê duyệt Báo cáo Tài chính Kiểm toán năm 2021.
- Phê duyệt Định hướng Chiến lược giai đoạn 2021-2023 và Kế hoạch Kinh doanh 2021.
- Phê duyệt Báo cáo của HĐQT năm 2021 và Ngân sách thu nhập của HĐQT năm 2021.
- Phê duyệt Báo cáo của Ban Kiểm soát năm 2021 và ngân sách chi phí hoạt động của Ban Kiểm soát năm 2021.
- Phê duyệt Phương án Sử dụng lợi nhuận năm 2020 và Chính sách chi trả cổ tức bằng tiền mặt năm 2021.
- Phê duyệt bán cổ phiếu quỹ cho cán bộ nhân viên theo chương trình lựa chọn người lao động (ESOP).
- Phê duyệt Sửa đổi và toàn văn Điều lệ Công ty.
- Phê duyệt Sửa đổi và toàn văn Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty.
- Phê duyệt thay đổi địa chỉ Công ty thành “Số 10 phố Phạm Văn Bạch, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội”.
- Phê duyệt quy chế hoạt động của HĐQT
- Phê duyệt quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát
- Phê duyệt Đề xuất lựa chọn một (1) trong bốn (4) công ty kiểm toán (Big4) thực hiện kiểm toán Báo cáo Tài chính năm 2021 của Công ty.

II. Hội đồng quản trị

1. Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị (HĐQT)

HĐQT FPT gồm 07 thành viên, trong đó có 03 thành viên độc lập. Thông tin cụ thể như sau:

---

2

STT	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu là thành viên HĐQT	Ngày không còn là thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp
1	Ông Trương Gia Bình	Chủ tịch HĐQT	31/03/2017		04/04	100%
2	Ông Bùi Quang Ngọc	Phó Chủ tịch HĐQT	31/03/2017		04/04	100%
3	Ông Đỗ Cao Bảo	Ủy viên HĐQT	31/03/2017		04/04	100%
4	Ông Lê Song Lai	Ủy viên HĐQT không điều hành	31/03/2017		04/04	100%
5	Ông Jean-Charles Belliol	Ủy viên HĐQT độc lập	31/03/2017		04/04	100%
6	Ông Hamaguchi Tomokazu	Ủy viên HĐQT độc lập	31/03/2017		04/04	100%
7	Ông Dan E Khoo	Ủy viên HĐQT độc lập	31/03/2017		04/04	100%

2. Thông tin các cuộc họp và nội dung Nghị quyết của HĐQT

Trong 6 tháng đầu năm 2021, HĐQT đã tiến hành 04 cuộc họp, trong đó có 02 cuộc họp trực tiếp và 02 cuộc họp xin ý kiến bằng văn bản đảm bảo đúng quy định về số lượng 1 cuộc họp/quý. HĐQT cũng đã ban hành 06 Nghị quyết. Chi tiết như sau:

Nội dung các phiên họp và Nghị quyết

Phiên họp	Thành phần tham dự	Nội dung họp và Nghị quyết
Phiên 01
Ngày 26/01/2021	HĐQT: 7/7 thành viên
Quan sát viên:
- Ban Kiểm soát: 3/3
- Ban Điều hành: 3/3
Ban hành Nghị quyết số 01.01-2021/NQ-HĐQTFPT ngày 26/01/2021	- Phê duyệt Kết quả kinh doanh 2020;
- Phê duyệt và trình ĐHĐCĐ phê duyệt Kế hoạch kinh doanh 2021;
- Phê duyệt và trình ĐHĐCĐ định hướng chiến lược 2021-2023;
- Phê duyệt tăng vốn điều lệ cho Công ty TNHH Phần mềm FPT và Công ty TNHH Đầu tư FPT;
- Phê duyệt việc thành lập công ty con là Công ty FPT Digital;
- Triển khai nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020, phê duyệt Quy chế về chương trình phát hành cổ phiếu cho CBNV có thành tích đóng góp trong năm 2020 và Quy chế về Chương trình phát hành cổ phiếu cho cán bộ lãnh đạo cấp cao trong đợt phát hành năm 2021;
- Thông qua ngày chốt danh sách ĐHĐCĐ và ngày họp ĐHĐCĐ 2021.
Phiên 02
Ngày 12/03/2021	HĐQT: 7/7 thành viên
Quan sát viên:
- Ban Kiểm soát: 2/3
- Ban Điều hành: 2/3
Ban hành Nghị quyết số 01.03-2021/NQ-HĐQTFPT ngày 12/03/2021
Ban hành Nghị quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ngày 12/03/2021	- Thông qua Chương trình ĐHĐCĐ2021, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua báo cáo của HĐQT năm 2020, định hướng và kế hoạch 2021, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua ngân sách thu nhập của HĐQT năm 2021, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua Báo cáo tài chính 2020 đã kiểm toán, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua phương án sử dụng lợi nhuận 2020 và chính sách chi trả cổ tức năm 2021, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua đề xuất lựa chọn (1) trong (4) công ty kiểm toán (Big4) thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2021, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;

---

3

Phiên họp	Thành phần tham dự	Nội dung họp và Nghị quyết
		- Thông qua phương án bản cổ phiếu quỹ cho CBNV theo chương trình lựa chọn người lao động (ESOP), trình ĐHĐCĐ phê duyệt và ủy quyền cho HĐQT quyết định chi tiết và tổ chức thực hiện;
- Thông qua đề xuất chuyển địa chỉ trụ sở chính của Công ty, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua đề xuất sửa đổi Điều lệ Công ty, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua đề xuất sửa đổi Quy chế nội bộ về quản trị công ty, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua Quy chế hoạt động của HĐQT, trình ĐHĐCĐ phê duyệt;
- Thông qua Quy chế tổ chức ĐHĐCĐ thường niên FPT 2021;
- Phê duyệt tăng vốn điều lệ Công ty TNHH Giáo dục FPT;
- Phê duyệt chủ trương thực hiện các hợp đồng, giao dịch giữa Công ty với các doanh nghiệp và người có liên quan.
Phiên 03
Từ ngày
28/04 –
29/04/2021	Xin ý kiến bằng văn bản
Ban hành Nghị quyết số
01.04-2021/NQ-
HĐQTFPT ngày
29/04/2021
Ban hành Nghị quyết số
02.04-2021/NQ-
HĐQTFPT ngày
29/04/2021	- Thông qua việc tăng vốn điều lệ cho Công ty Cổ phần FPT bằng việc phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho đối tượng là cán bộ nhân viên có thành tích đóng góp trong năm 2020; và phát hành cổ phiếu mới theo chương trình phát hành cổ phiếu cho đối tượng là cán bộ lãnh đạo cấp cao năm 2021;
- Giao cho TGĐ thực hiện thủ tục sửa đổi nội dung Đăng ký Doanh nghiệp và Điều lệ tương ứng;
- Thông qua phương án chi trả cổ tức còn lại năm 2020 bằng tiền mặt;
- Thông qua phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức từ nguồn lợi nhuận giữ lại của Công ty cho cổ đông hiện hữu;
- Ủy quyền cho Chủ tịch HĐQT triển khai phương án chi trả cổ tức còn lại năm 2020 và phát hành cổ phiếu để trả cổ tức.
Phiên 04
Từ ngày
02/06 –
03/06/2021	Xin ý kiến bằng văn bản
Ban hành Nghị quyết số
01.06-2021/NQ-
HĐQTFPT ngày
03/06/2021	- Phê duyệt việc lựa chọn Công ty TNHH PwC Việt Nam là đơn vị kiểm toán Báo cáo Tài chính năm 2021 cho Công ty và các đơn vị thành viên trực thuộc.

3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc

Quan hệ làm việc giữa HĐQT và Tổng Giám đốc được thực hiện theo đúng quy định tại Điều lệ Công ty và Quy chế Quản trị công ty. Các nghị quyết, quyết định của HĐQT chỉ đạo Tổng Giám đốc đều phù hợp với phạm vi quyền hạn và nhiệm vụ của HĐQT, Chủ tịch HĐQT được quy định trong các văn bản liên quan.

Trong 6 tháng đầu năm 2021, HĐQT đã thực hiện tốt việc giám sát và chỉ đạo Tổng Giám đốc và Ban Điều hành trong việc:

• ☑ Triển khai các chỉ tiêu quan trọng về kinh doanh và điều hành hoạt động của công ty theo chiến lược và kế hoạch đặt ra ứng phó tình hình dịch bệnh Covid-19 diễn biến phức tạp kéo dài.
• ☑ Đôn đốc và bám sát tình hình kinh doanh của Tập đoàn qua các cuộc họp định kỳ từng tuần. Tiếp tục triển khai các dự án và chương trình hành động trọng điểm của Tập đoàn và các đơn vị thành viên.
• ☑ Xây dựng chính sách chung và chính sách đặc thù giữa các công ty để thúc đẩy kinh doanh-bán hàng.
• ☑ Phân bổ thủ lao năm 2021 của Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2021.
• ☑ Định hướng chiến lược và xác định tầm nhìn ngắn hạn, trung hạn, dài hạn, liên tục cập nhật theo xu thế chung của toàn ngành.
• ☑ Triển khai các nghị quyết của ĐHĐCĐ, nghị quyết của HĐQT và quyết định của Chủ tịch HĐQT.

4. Hoạt động của các ủy ban thuộc Hội đồng Quản trị

Hội đồng Quản trị Công ty gồm 03 tiểu ban, cụ thể như sau:

4.1. Ủy ban Nhân sự và Lương thưởng

---

4

✓ Chỉ đạo triển khai các chính sách, chiến lược nhân sự ứng phó dịch Covid-19:
- Chỉ đạo xây dựng kịch bản đảm bảo hoạt động kinh doanh liên tục (BCP), trong đó đặc biệt chú trọng giải pháp làm việc tại nhà (work from home) với các cấp cán bộ, sẵn sàng ứng phó trong các tình huống ảnh hưởng bởi Covid-19.
- Chỉ đạo triển khai rà soát, ưu tiên thuyên chuyển nguồn nhân lực nội bộ giữa các Công ty thành viên (CTTV) trong FPT nhằm đảm bảo việc làm cho Cán bộ nhân viên (CBNV).
- Chỉ đạo việc xây dựng chính sách nhân sự trong thời kỳ covid-19 nhằm tạo điều kiện hỗ trợ tốt nhất cho CBNV.

✓ Chỉ đạo triển khai chương trình quy hoạch và luân chuyển cán bộ lãnh đạo cấp cao:
- Chỉ đạo ban hành và triển khai Quy định luân chuyển Cán bộ FPT 2021.
- Tiến hành quy hoạch, đánh giá, bổ nhiệm, luân chuyển, hoàn thiện bộ máy lãnh đạo cấp cao tại Tập đoàn và CTTV. Kết quả:
+ Luân chuyển và bổ nhiệm mới 2 vị trí Giám đốc nghiệp vụ (C-level) cấp Tập đoàn sang các CTTV và ngược lại.
+ Bổ nhiệm mới vị trí Chủ tịch FPT Online.
+ Đánh giá và phê duyệt bổ nhiệm 3 vị trí C-level tại CTTV.
- Phê duyệt kế hoạch luân chuyển cán bộ các cấp tại CTTV năm 2021.

✓ Định hướng và chỉ đạo ban hành các chính sách nhân sự quan trọng của Tập đoàn:
- Ban hành cập nhật các chính sách đãi ngộ dành cho CBNV FPT: Chính sách nghỉ mát, Chính sách Bảo hiểm FPT Care, Chính sách Khám sức khỏe.
- Tiếp tục hoàn thiện và triển khai chính sách lương khoán tại các CTTV nhằm tăng năng suất lao động và thu nhập của CBNV FPT.

3.2. Ủy ban Chính sách Phát triển

✓ Trong nửa đầu năm 2021, tập đoàn FPT đã triển khai chính sách luân chuyển cán bộ nhằm mục đích phát hiện, bồi dưỡng, thử thách các cán bộ trẻ, có năng lực quản lý và lãnh đạo.
✓ Yêu cầu các lãnh đạo FPT không ngừng đưa ra sáng kiến kinh doanh mới và liên tục báo cáo tình hình ứng phó khi tình hình dịch COVID-19 diễn biến phức tạp.
✓ Nâng cao biểu dương và khen thưởng cho các tấm gương cá nhân, tập thể trong nội bộ FPT có tinh thần cống hiến xuất sắc trong thời điểm dịch COVID-19 bùng phát gây ảnh hưởng diện rộng tại Việt Nam.
✓ Tiếp tục quản lý chặt chẽ việc triển khai nội dung “3 Thường 1 Phạt” nằm trong chính sách Tuân thủ kỷ luật đối với lãnh đạo toàn tập đoàn.
✓ Tiếp tục áp dụng OKR làm công cụ quản trị chiến lược để giám sát các đề án trọng điểm xuyên suốt của tập đoàn.
✓ Hoàn tất thương vụ M&A với Base.vn, xem xét các cơ hội M&A ở thị trường Nam Mỹ, Ấn Độ.
✓ Rà soát, triển khai chính sách lương khoán đến toàn bộ CTTV.

3.3. Văn phòng Chủ tịch HĐQT

✓ Hỗ trợ Chủ tịch HĐQT và HĐQT trong việc tổ chức các phiên họp và lấy ý kiến bằng văn bản; soạn thảo và ban hành các văn bản, tài liệu của HĐQT tuân thủ các Quy chế hoạt động, Điều lệ Công ty, Luật Doanh nghiệp và các quy định pháp lý khác.
✓ Phối hợp tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2021 vào tháng 04/2021.
✓ Hỗ trợ Chủ tịch HĐQT & HĐQT trong việc duy trì và thúc đẩy công tác đối ngoại phục vụ phát triển kinh doanh – bán hàng, hoạt động liên tục không gián đoạn trong mùa dịch.
✓ Chịu trách nhiệm cung cấp thông tin cho các ủy viên HĐQT, thành viên BKS và cổ đông của Tập đoàn khi có yêu cầu.
✓ Thực hiện Báo cáo Quản trị 2 lần/năm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán.

III. Ban kiểm soát

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS)

Thành viên Ban Kiểm soát của FPT gồm 03 người và tất cả đều là kiểm toán viên theo đúng quy định. Thông tin chi tiết về thành viên ban Kiểm soát như sau:

5

| STT | Thành viên BKS | Chức vụ | Ngày bắt đầu
là thành viên BKS | Ngày không còn
là thành viên BKS | Số buổi
họp BKS
tham dự | Tỷ lệ
tham dự họp | Lý do
không tham dự họp |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông Nguyễn Việt Thắng | Trưởng Ban Kiểm soát | 31/03/2017 | | 3/3 | 100% | |
| 2 | Ông Nguyễn Khải Hoàn | Thành viên Ban Kiểm soát | 31/03/2017 | | 3/3 | 100% | |
| 3 | Bà Nguyễn Thị Kim Anh | Thành viên Ban Kiểm soát | 31/03/2017 | | 3/3 | 100% | |

Trong 6 tháng đầu năm 2021, BKS đã tiến hành họp 02 phiên. Nội dung cụ thể như sau:

Phiên họp	Thành phần tham dự	Nội dung họp
Phiên 01
Ngày 21/01/2021	3/3	- Thảo luận về số liệu tài chính qui IV năm 2020 và số liệu báo cáo hợp nhất cả năm 2020 được BĐH chuẩn bị cho cuộc họp HĐQT ngày 26/01/2021.
- Xem xét và đánh giá đề xuất của BĐH tăng vốn cho 2 công ty thành viên là FPT Software (tăng 500 tỷ từ 2.800 tỷ lên 3.300 tỷ) và FPT Investment (tăng 200 tỷ từ 800 tỷ lên 1.000 tỷ) trong báo cáo trình cuộc họp HĐQT ngày 26/01/2021.
- Thảo luận, xây dựng kế hoạch hoạt động BKS năm 2021
Phiên 02
Ngày 05/04/2020	3/3	- Đánh giá nội dung báo cáo tài chính năm 2020; xem xét và đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh năm 2020 của các công ty thành viên cũng như báo cáo hợp nhất số kế toán 2020 toàn tập đoàn, xem xét công tác chuẩn bị hồ sơ ĐHĐCĐ 2021 do BĐH chuẩn bị phục vụ ĐHĐCĐ thường niên 2021.
- Trao đổi và đánh giá công tác giám sát tính tuân thủ các qui định của các ủy viên HĐQT; các thành viên BĐH và các vị trí quản lý công ty trong năm 2020.
- Thống nhất các nội dung soạn thảo đưa vào báo cáo BKS trình ĐHĐCĐ thường niên 2021.
- Thảo luận về nội dung báo cáo Tổng kết tình hình hoạt động BKS năm 2020 và dự kiến kế hoạch hoạt động năm 2021 do Trưởng BKS dự kiến trình bày trước đại hội.
Phiên 03
Ngày 23/07/2020	3/3	- Xem xét các nội dung kế hoạch hoạt động 2021.
- Đề xuất phương án phối kết hợp hoạt động giữa BKS và Ban Kiểm tra tuân thủ nội bộ của Tập đoàn.
- Xem xét báo cáo tài chính dự kiến 6 tháng đầu năm 2021 cũng như dự kiến kế hoạch qui III/2021 do BĐH trình bày trong cuộc họp HĐQT ngày 30/7/2021.

1. Hoạt động giám sát tình hình thực hiện các nghị quyết của ĐHĐCĐ

2. Kết quả kinh doanh 6 tháng đầu năm 2021 của tập đoàn có sự tăng trưởng tốt. Doanh thu tăng 19,2% và LNTT tăng 20,9% so cùng kỳ 2020 là điểm sáng tích cực trong bối cảnh kinh tế toàn cầu và Việt nam đang đứng trước làn sóng mới về dịch bệnh Covid.

3. Từ đầu năm 2021 tình hình dịch bệnh diễn biến phức tạp và khó lường. BKS nhận thấy với nỗ lực hoàn thành mục tiêu kinh doanh kế trên là nỗ lực rất lớn của Ban điều hành và HĐQT trong việc sát sao, nhậy bén thích nghi chuyến trạng thái “Bình thường mới” trong mùa dịch.

4. BĐH quyết tâm triển khai đưa phương pháp luận OKR vào quản trị điều hành chiến lược đã thu được một số điểm sáng trong công tác quản trị tổ chức.

5. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông

6. BKS đã cử các thành viên tham dự đầy đủ các cuộc họp HĐQT trong kỳ 6 tháng đầu năm 2021.

7. BKS giám sát và đánh giá tình minh bạch của HĐQT và BĐH trong việc thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty năm 2020 và theo chương trình phát hành cổ phiếu cho đối tượng là cán bộ lãnh đạo cấp cao năm 2021 (Tổng số cổ phiếu đã phát hành thêm: 5.209.768 cổ phiếu)

4. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác

• BKS ghi nhận luôn nhận được đầy đủ thông tin về kế hoạch, về tình hình thực hiện kế hoạch kinh doanh của công ty được cập nhật thường xuyên trong 6 tháng đầu năm 2021.
• BKS chủ động phối hợp chặt chẽ và thường xuyên với HĐQT, Ban Điều hành và Ủy ban giám sát tuân thủ của tập đoàn trong các hoạt động nghiệp vụ của mình.

5. Giám sát tuân thủ

• Trong 6 tháng đầu năm 2021, BKS chưa ghi nhận dấu hiệu bất thường nào làm ảnh hưởng hay vi phạm quy định của Nhà nước, của Công ty trong hoạt động của các cá nhân thành viên HĐQT, BĐH cũng như các cán bộ quản lý của Công ty.

6. Hoạt động khác của BKS

• BKS giám sát các đợt chi trả cổ tức trong 6 tháng đầu năm, đảm bảo tính tuân thủ theo qui định của nhà nước và tỷ lệ đã được đại hội đồng cổ đông đã thông qua.
• BKS đánh giá việc lựa chọn đơn vị kiểm toán độc lập năm 2021 trong danh sách được ĐHĐCĐ 2020 đã thông qua do HĐQT và BĐH lựa chọn. Ban điều hành đã trình HĐQT phê duyệt công ty Kiểm toán PwC Việt Nam làm đơn vị kiểm toán báo cáo tài chính 2021 - là đơn vị kiểm toán nằm đúng trong danh sách các công ty đã được Đại hội đồng Thường niên 2021 thông qua (lựa chọn nằm trong nhóm Big4).
• BKS đã có buổi làm việc cùng đơn vị Kiểm toán độc lập (PWC) sau khi được lựa chọn, cùng trao đổi nhằm mục đích phối hợp và hợp tác trong các nội dung chuyên môn (nếu có), nhằm đảm bảo tốt nhất tính độc lập, minh bạch trong công tác tài chính tập đoàn.

IV. Ban Điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm thành viên Ban điều hành	Ngày miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1.	Ông Nguyễn Văn Khoa
Tổng Giám đốc	04/02/1977	Cử nhân chuyên ngành Kinh tế	29/03/2019
2.	Ông Nguyễn Thế Phương
Phó Tổng Giám đốc	13/06/1977	Cử nhân chuyên ngành Kinh tế	Lần đầu: 01/11/2010
Lần 4: 01/05/2020
3.	Ông Hoàng Việt Anh
Phó Tổng Giám đốc	14/08/1975	Cử nhân chuyên ngành Công nghệ thông tin	Lần đầu: 01/03/2018
Lần 2: 01/03/2021

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm	Ngày miễn nhiệm
Ông Hoàng Hữu Chiến	03/06/1975	- Cử nhân chuyên ngành Kế toán
- Cử nhân chuyên ngành tiếng Anh
- Thạc sỹ Quản trị kinh doanh
- Chứng chỉ Kế toán trưởng do Hiệp hội Khoa học Kế toán cấp	Lần đầu: 01/02/2011
Lần 4: 01/05/2020

VI. Đào tạo về quản trị công ty

Về đào tạo quản trị, tính đến thời điểm 30/06/2021, công ty đã có 04 cán bộ là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban điều hành có chứng chỉ đào tạo về quản trị công ty. Cụ thể như sau:

1. Ông Lê Song Lai – Ủy viên HĐQT không điều hành;
2. Ông Đỗ Cao Bảo – Ủy viên HĐQT
3. Ông Nguyễn Việt Thắng – Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần FPT;
4. Bà Nguyễn Thị Kim Anh – Thành viên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần FPT;

Hiện nay, các thành viên còn lại của HĐQT, Ban kiểm soát và Ban điều hành vẫn liên tục cập nhật và tuân thủ theo các quy định của pháp luật về quản trị công ty. Trong thời gian tới, các thành viên này sẽ sắp xếp thời gian để tham gia khóa học đào tạo về quản trị công ty.

7

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:
1. Danh sách về người có liên quan của công ty

STT	Tên tổ chức	Tài khoản giao dịch chứng khoán	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với công ty
Hội đồng quản trị
1.	Trương Gia Bình		Chủ tịch HĐQT Người Đại diện pháp luật	-		31/03/2017			Người nội bộ
2.	Bùi Quang Ngọc		Phó Chủ tịch HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
3.	Đỗ Cao Bảo		Thành viên HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
4.	Jean Charles Belliol		Thành viên HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
5.	Lê Song Lai		Thành viên HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
6.	Khoo Sin Aik (Dan E Khoo)		Thành viên HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
7.	Hamaguchi Tomokazu		Thành viên HĐQT	-		31/03/2017			Người nội bộ
Ban Kiểm soát
1.	Nguyễn Việt Thắng		Trưởng Ban Kiểm soát	-		31/03/2017			Người nội bộ
2.	Nguyễn Khải		Thành viên	-		31/03/2017			Người nội

STT	Tên tổ chức	Tài khoản giao dịch chứng khoán	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với công ty
	Hoàn		Ban Kiểm soát						bộ
3.	Nguyễn Thị Kim Anh		Thành viên Ban Kiểm soát	-		31/03/2017			Người nội bộ
Ban Điều hành
1.	Nguyễn Văn Khoa		Tổng Giám đốc Người đại diện pháp luật	-		29/03/2019			Người nội bộ
2.	Nguyễn Thế Phương		Phó Tổng Giám đốc Phụ trách tài chính Người phụ trách quản trị công ty	-		01/11/2010 Phụ trách quản trị công ty từ ngày 07/06/2021			Người nội bộ
3.	Hoàng Việt Anh		Phó Tổng Giám đốc	-		01/03/2018			Người nội bộ
Kế toán trưởng
1.	Hoàng Hữu Chiến		Kế toán trưởng	-		01/02/2011			Người nội bộ
Người được ủy quyền công bố thông tin, Người phụ trách quản trị công ty
1.	Bùi Nguyễn Phương Châu		Người được ủy quyền CBTT, Người phụ trách quản trị công ty	-		17/10/2017	07/06/2021		Người nội bộ
2.	Dương Hoàng		Người được	-		07/06/2021			Người nội

1. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ

STT	Tên tổ chức	Mối quan hệ liên quan với công ty	Số giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ trụ sở chính	Thời điểm giao dịch	Số nghị quyết/ quyết định của ĐHĐCĐ/ HĐQT,... thông qua*	Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch			Ghi chú
							Giao dịch	Số lượng (gói)	Tổng giá trị (đồng)
1	Công ty TNHH Phần mềm FPT	Công ty con trong cùng tập đoàn	- 0101601092 - 23/12/2004 - Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Tòa nhà FPT Cầu Giấy, Phố Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, Quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội, Việt Nam	6 tháng đầu năm 2021	Giao dịch giữa công ty với các doanh nghiệp và người có liên quan thực hiện theo Nghị Quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ban hành ngày 12/03/2021 và có hiệu lực đến khi có Nghị quyết khác thay thế	Cung cấp dịch vụ, chia sẻ chi phí và tiện ích dùng chung	1	37.385.045.101
							Mua dịch vụ phần mềm	1	5.641.767.204
							Vay		705.000.000.000
							Trả nợ vay		2.221.030.000.000
2	Công ty TNHH Hệ thống thông tin FPT	Công ty con trong cùng tập đoàn	- 0104128565 - 13/08/2009 - Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Tầng 22, Tòa nhà Keangnam Landmark 72, E6 đường Phạm Hùng, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội, Việt Nam	6 tháng đầu năm 2021	Giao dịch giữa công ty với các doanh nghiệp và người có liên quan thực hiện theo Nghị Quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ban hành ngày 12/03/2021 và có hiệu lực đến khi có Nghị quyết khác thay thế	Cung cấp dịch vụ, chia sẻ chi phí và tiện ích dùng chung	1	18.094.496.485
							Mua hàng hóa, dịch vụ	1	29.274.383.519
							Vay		1.510.000.000.000
							Trả nợ vay		1.026.000.000.000

STT	Tên tổ chức	Mối quan hệ liên quan với công ty	Số giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ trụ sở chính	Thời điểm giao dịch	Số nghị quyết/ quyết định của ĐHĐCĐ/ HĐQT,... thông qua*	Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch			Ghi chú
							Giao dịch	Số lượng (gói)	Tổng giá trị (đồng)
3	Công ty Cổ phần Viễn thông FPT	Công ty con trong cùng tập đoàn	- 0101778163
- 28/07/2005
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Tầng 2 toà nhà FPT Cầu Giấy, số 17 Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội	6 tháng đầu năm 2021	Giao dịch giữa công ty với các doanh nghiệp và người có liên quan thực hiện theo Nghị Quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ban hành ngày 12/03/2021 và có hiệu lực đến khi có Nghị quyết khác thay thế	Cung cấp dịch vụ, chia sẻ chi phí và tiện ích dùng chung	1	31.746.822.362
							Mua hàng hóa, dịch vụ	1	12.902.532.583
4	Công ty Cổ phần Dịch vụ trực tuyến FPT	Công ty con trong cùng tập đoàn	- 0305045911
- 21/06/2007
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. HCM	Lô L, 29B-31B-33B đường Tân Thuận, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam	6 tháng đầu năm 2021	Giao dịch giữa công ty với các doanh nghiệp và người có liên quan thực hiện theo Nghị Quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ban hành ngày 12/03/2021 và có hiệu lực đến khi có Nghị quyết khác thay thế	Cung cấp dịch vụ, chia sẻ chi phí và tiện ích dùng chung	1	1.817.231.078
							Mua dịch vụ quảng cáo	1	596.000.000

• Đối tượng của các doanh nghiệp và người có liên quan thực hiện theo Nghị Quyết số 02.03-2021/NQ-HĐQTFPT ban hành ngày 12/03/2021 và có hiệu lực đến khi có Nghị quyết khác thay thế

• Đối tượng của một số tổ chức, tổ chức và tổ chức có thể nhận được thông tin từ các tổ chức, tổ chức và tổ chức khác nhau.

• Đối tượng có thể nhận được thông tin sau:
  [1] Đối tượng có thể nhận được thông tin sau:
  [2] Đối tượng có thể nhận được thông tin sau:
  [3] Đối tượng có thể nhận được thông tin sau:

• Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có.

• Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác

4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)

STT	Tên tổ chức	Số giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp	Người có liên quan	Vị trí của người có liên quan tại công ty	Địa chỉ trụ sở chính	Thời điểm giao dịch	Ghi chú
1	Công ty TNHH Hệ thống thông tin FPT (Công ty con trong cùng tập đoàn)	- 0104128565
- 13/08/2009
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Ông Trương Gia Bình, Chủ tịch HĐQT FPT
Ông Bùi Quang Ngọc, Phó Chủ tịch HĐQT
Ông Đỗ Cao Bảo, Thành viên HĐQT	Thành viên Hội đồng thành viên	Tầng 22, Tòa nhà Keangnam Landmark 72, E6 đường Phạm Hùng, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội, Việt Nam	Từ năm 2014 – Tháng 6 năm 2021	- FPT cho thuê văn phòng, phí quản lý và dịch vụ tiện ích
- FPT mua thiết bị tin học, thiết bị mạng
- Dịch vụ bảo trì, phát triển phần mềm
2	Công ty Cổ phần Viễn thông FPT (Công ty con trong cùng tập đoàn)	- 0101778163
- 28/07/2005
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Ông Trương Gia Bình, Chủ tịch HĐQT FPT
Ông Bùi Quang Ngọc, Phó Chủ tịch HĐQT FPT	Thành viên HĐQT	Tầng 2 Tòa nhà FPT Cầu Giấy, Số 17 Duy Tân, Phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội	Từ năm 2014 – Tháng 6 năm 2021	- FPT cho thuê văn phòng, phí quản lý và dịch vụ tiện ích
- FPT mua dịch vụ internet và Data center
3	Công ty TNHH Giáo dục FPT (Công ty con trong cùng tập đoàn)	- 0104900076
- 07/09/2010
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Ông Trương Gia Bình, Chủ tịch HĐQT FPT
Ông Bùi Quang Ngọc, Phó Chủ tịch HĐQT	Ông Trương Gia Bình là Chủ tịch Hội đồng thành viên Công ty TNHH Giáo dục FPT
Ông Bùi Quang Ngọc là Thành viên Hội đồng Thành viên Công ty TNHH Giáo dục FPT	Toà nhà FPT Cầu Giấy, Lô B2, cụm sàn xuất tiểu thủ công nghiệp và nông dvng nghiệp nhỏ Cầu Giấy, đường Phạm Hùng, phường Dịch Vọng Hậu, Quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội, Việt Nam	Từ năm 2014 – Tháng 6 năm 2021	FPT mua dịch vụ đào tạo

4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có.

4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có.

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

STT	Họ tên	Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ liên hệ	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
Hội đồng quản trị
1.	Trương Gia Bình		Chủ tịch HĐQT Người đại diện pháp luật	-		63.951.202	7,05%
1.1.	Trương Gia Thọ			-				Bố
1.2.	Lê Thị Giáng Châu			-		0	0%	Mẹ
1.3.	Trương Gia Nhân			-				Anh trai
Mất tháng 03/2021
1.4.	Trần Thị Hường			-		0	0%	Chị dâu
1.5.	Trương Thị Minh Liễu			-		0	0%	Chị gái
1.6.	Bùi Xuân Toại			-		0	0%	Anh rể
1.7.	Trương Thị Thanh Thanh			-		13.750.767	1,52%	Chị gái
1.8.	Nguyễn Đức Tiến			-		1.354	0,0001%	Anh rể
1.9.	Trương Thị Tường Vy			-		0	0%	Chị gái
1.10.	Nguyễn Đồng			-				Anh rể
1.11.	Trương Gia Vinh			-		0	0%	Anh trai
1.12.	Đào Thị Dân			-		0	0%	Chị dâu
1.13.	Trương Gia Minh			-		0	0%	Anh trai
1.14.	Phạm Thị Thanh			-		0	0%	Chị dâu

STT	Họ tên	Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ liên hệ	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
	Toan
1.15.	Nguyễn Tuyết Mai			-		0	0%	Vợ
1.16.	Trương Ngọc Anh			-		260.949	0,03%	Con gái
1.17.	Trương Mai An			-		0	0%	Con gái
1.18.	Trương Gia Khôi			-		0	0%	Con trai
1.19.	Nguyễn Quang Chước							Bố vợ
1.20.	Lê Thị Ba			-		0	0%	Mẹ vợ
1.21.	Công ty Cổ phần Viễn thông FPT		Thành viên HĐQT	- 0101778163
- 28/07/2005
- Sở Kế hoạch và Đầu tư TP HN	Tầng 2 Tòa nhà FPT Cầu Giấy, Số 17 Duy Tân, Phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội	0	0%
1.22.	Công ty TNHH Giáo dục FPT		Chủ tịch HĐTV	- 010490076
- 07/09/2010
- Sở Kế hoạch và đầu tư TP HN	Toà nhà FPT Cầu Giấy - Lô B2, cụm sản xuất tiêu thú Công nghiệp và công nghiệp nhỏ Cầu Giấy - đường Phạm Hùng, phường Dịch Vọng Hậu, Quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội, Việt Nam	0	0%

1. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

36

4	Nguyễn Việt Thắng	Trưởng ban kiểm soát	148.350	0,02%	112.450	0.01%	Nhận 9.433 CP từ Chương trình ESOP 2021, bán 60.000 CP, và nhận 14.667 CP từ đợt trả cổ tức bằng CP với tỷ lệ 15%
5	Công ty CP Đầu tư & Thương mại BDM	Người đại diện theo pháp luật là bà Đỗ Thị Ngọc Mai
Ông Đỗ Cao Bảo là cổ đông lớn	581.779	0,07%	90	0,00001%	Bán 581.700 CP, và nhận 11 CP từ đợt trả cổ tức bằng CP với tỷ lệ 15%

VII. Các vấn đề cần lưu ý khác
Không có

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Ký bởi: TRƯƠNG GIA BÌNH
Chức danh: Chủ tịch Hội đồng Quản trị
Kỷ ngày: 30/07/2021 17:23:47

Ký bởi: CÔNG TY CỔ PHẦN FPT
Kỷ ngày: 30/07/2021 17:35:54