Công ty Cổ phần Đệ Tam - Governance Information 2021

Mẫu CBTT/SGDHCM-02

Appendix CBTT/SGDHCM-02

(Ban hành kèm theo Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM ngày 19 tháng 08 năm 2016 của

TGD SGDCK TPHCM về Quy chế Công bố thông tin tại SGDCK TPHCM)

(Promulgated with the Decision No 340/QĐ-SGDHCM on August 19, 2016 of the Hochiminh Stock Exchange

on Disclosure of Information Regulation on Hochiminh Stock Exchange)

CÔNG TY CỔ PHẦN ĐỆ TAM
2/6-2/8 Núi Thành, P.13, Q.Tân Bình, TP.HCM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness

Số: 02/7/2021-CBTT
Tp.HCM, ngày 28 tháng 7 năm 2021

CÔNG BỐ THÔNG TIN
TRÊN CỔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ
CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ
NƯỚC VÀ SGDCK TP.HCM

DISCLOSURE OF INFORMATION ON
THE STATE SECURITIES
COMMISION'S PORTAL AND
HOCHIMINH STOCK EXCHANGE'S
PORTAL

Kính gửi:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước / The State Securities Commission
- Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM / Hochiminh Stock Exchange

Tên tổ chức / Organization name: CÔNG TY CỔ PHẦN ĐỆ TAM
Mã chứng khoán / Securities Symbol: DTA
Địa chỉ trụ sở chính / Address: 2/6 – 2/8 Núi Thành Phường 13 Quận Tân Bình Tp, HCM
Điện thoại / Telephone: 028.3997.4668
Fax: 028.3997.4679
Người thực hiện công bố thông tin / Submitted by: TRẦN THỊ QUỲNH TRANG
Chức vụ / Position: Trưởng phòng Pháp Chế Công ty.

Loại thông tin công bố: ☐ định kỳ ☐ bất thường ☐ 24h ☐ theo yêu cầu
Information disclosure type: ☐ Periodic ☐ Irregular ☐ 24 hours ☐ On demand

Nội dung thông tin công bố () / Content of Information disclosure ():
Báo cáo tình hình quản trị Công ty Cổ phần Đệ Tam 06 tháng đầu năm 2021

Đối với trường hợp thay đổi, thay thế thông tin đã công bố, cần nêu rõ nguyên nhân thay đổi hoặc thay thế.

In case the company accurates or replaces information(s) that were disclosed. Company shall make a reason for the replacement or correction.

Lý do / Reason:
Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công ty/quỹ vào ngày 28/7/2021 tại đường dẫn: http://www.detamland.com

This information was disclosed on Company/Fund’s Potral on date 28/7/2021 Available at: http://
http://www.detamland.com

Tôi cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố./

I declare that all information provided in this paper is true and accurate; I shall be legally responsible for any mispresentation.

Đại diện tổ chức
Organization representative

Người đại diện theo pháp luật/Người UQ CBTT
Legal representative/Party authorized to disclose information
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu)
(Signature, full name, position, and seal)

TRẦN THỊ QUỲNH TRANG

PHỤ LỤC V
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Công ty Cổ Phần Đệ Tam
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: 01/7/2021/BCQT- DTA
Tp. HCM, ngày 28 tháng 7 năm 2021

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT
(Từ 01/01/2021 – 30/6/2021)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN ĐỆ TAM
Địa chỉ trụ sở chính: 2/6 – 2/8 Núi Thành P.13 Quận Tân Bình Tp.HCM
Điện thoại: 028 399 74 668 Fax: 028 399 74 679 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 180.598.320.000 đồng
Mã chứng khoán: DTA.
Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Tổng Giám đốc.

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản:

STT	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	01/4/2021/NQ-ĐHĐCĐ	28/4/2021	Thông qua Báo cáo hoạt động của Hội đồng Quản trị năm tài khóa 2020
2	02/4/2021/NQ-ĐHĐCĐ	28/4/2021	Thông qua Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2020 và Kế hoạch năm 2021 của Ban Tổng Giám đốc
3	03/4/2021/NQ-ĐHĐCĐ	28/4/2021	Thông qua Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài khóa 2020

II. Hội đồng quản trị

Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

STT	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT
			Ngày bổ nhiệm	Ngày miễn nhiệm
1	Ông Trần Đức Lợi	Chủ tịch HĐQT	2009
2	Bà Phạm Thị Kim Xuân	TV HĐQT kiêm TGD	2009
3	Bà Nguyễn Hồng Mai	TV HĐQT không điều hành	2018
4	Bà Vũ Thị Thanh Vân	TV HĐQT độc lập	2018
5	Ông Trần Kiến Phát	TV HĐQT độc lập	2019

Các cuộc họp HĐQT:

STT	Thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự/	Tỷ lệ tham dự họp
1	Ông Trần Đức Lợi	04/4	100%
2	Bà Phạm Thị Kim Xuân	04/4	100%
3	Bà Nguyễn Hồng Mai	04/4	100%
4	Bà Vũ Thị Thanh Vân	04/4	100%
5	Ông Trần Kiến Phát	04/4	100%

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

Trong năm 06 tháng đầu năm 2021, Ban Tổng Giám đốc đã triển khai, thực hiện các quyết định của Hội đồng quản trị; quản lý, điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty. Hội đồng quản trị luôn sát cánh, hỗ trợ cho Ban Giám đốc khi làm việc với các đối tác đầu tư vốn, vay vốn, liên doanh liên kết vào các dự án của Công Ty gồm Dự án Vsip Bắc Ninh, Dự án Phú Quốc, thi công xây dựng Khu chung cư DETACO Đồng Nai, nhà phố liên kết tại Dự án Khu dân cư xã Phước An ...

Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Ban Đối ngoại thuộc Hội đồng Quản trị luôn cố gắng nỗ lực trong tìm kiếm đối tác, đưa ra các định hướng đầu tư nhằm hỗ trợ cho hoạt động của Ban Giám đốc trong hoạt động kinh doanh của Công ty.

Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

STT	Số Nghị quyết/ Quyết định	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1	01/3/2021/NQ-HĐQT	15/3/2021	Chuẩn bị một số công tác tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên DTA năm tài khóa 2020	100%
2	02/3/2021/NQ-HĐQT	30/3/2021	Thông qua việc vay vốn Ngân hàng	100%
3	01/4/2021/NQ-HĐQT	05/4/2021	Thông qua các vấn đề liên quan đến tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm tài khóa 2020	100%
4	01/6/2021/NQ-HĐQT	18/6/2021	Thông qua việc chấp thuận đầu tư để bổ sung vốn đầu tư Dự án Khu dân cư xã Phước An	80%

III. Ban kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

STT	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Ông Nguyễn Hữu Nghĩa	Trưởng BKS	2018	Cử nhân kế toán
2	Ông Trần Văn Hùng	Thành viên	2009	Kỹ sư xây dựng
3	Bà Hoàng Thị Thu Hà	Thành viên	2009	Cử nhân tài chính kế toán

Cuộc họp của Ban Kiểm soát.

4	Ông Trần Minh Ngọc	Thành viên	2009	Cử nhân kinh tế
STT	Thành viên BKS	Số buổi họp BKS tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết
---	---	---	---	---
1	Ông Nguyễn Hữu Nghĩa	02/2	100%	100%
2	Ông Trần Văn Hùng	02/2	100%	100%
3	Bà Hoàng Thị Thu Hà	02/2	100%	100%
4	Ông Trần Minh Ngọc	02/2	100%	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông.
Xem xét tính phù hợp của các Nghị quyết được ban hành của Hội Đồng Quản Trị.
Các định hướng phát triển, quản lý của Ban Ban Giám đốc điều hành trong 06 tháng đầu năm 2021, các công việc đã triển khai thực hiện theo kế hoạch giao.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Kiểm tra các báo cáo tài chính quý, các quy định về Luật Thuế hiện hành, ...
Hoạt động khác của BKS (nếu có):

IV. Ban điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Bà Phạm Thị Kim Xuân	21/6/1975	Cử nhân kinh tế	2009

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm
Trần Thị Hảo	25/09/1960	Cử nhân tài chính kế toán	2009

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Các thành viên HĐQT, Ban kiểm soát chưa sắp xếp thời gian để tham gia khóa đào tạo quản trị.

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

Danh sách về người có liên quan của công ty: Danh sách đính kèm.
Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: không
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: không
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:
4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): không
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: không
4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác: không

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ.

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: Danh sách đính kèm.
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết:

Stt No.	Người thực hiện giao dịch Transaction executor	Quan hệ với người nội bộ Relationship with internal person	Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Number of shares owned at the beginning of the period		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period		Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng...) Reasons for increase, decrease (purchase, sale, switch, reward...)
			Số cổ phiếu Number of shares	Tỷ lệ Percentage	Số cổ phiếu Number of shares	Tỷ lệ Percentage

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: không

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ, NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY
Đính kèm BC tình hình Quản Trị Công Ty 06 tháng đầu năm 2021 số 01/7/2021/BCQT- DTA

STT	Tên tổ chức/Cá nhân	Chức vụ tại công ty (nếu có), mối liên hệ	Thời điểm bổ nhiệm	Ghi chú
Hội đồng quản trị
1	TRẦN ĐỨC LỢI	Chủ tịch HĐQT	2009	Bầu cử
2	PHẠM THỊ KIM XUÂN	TVHĐQT kiêm TGĐ	2009	Bầu cử
3	NGUYỄN HỎNG MAI	TV HĐQT	2018	Bầu cử
4	VŨ THỊ THANH VĂN	TV HĐQT độc lập	2018	Bầu cử
5	TRẦN KIẾN PHÁT	TV HĐQT độc lập	2019	Bầu cử
Ban Kiểm Soát
1	NGUYỄN HỮU NGHĨA	Trưởng BKS	2018	Bầu cử
2	TRẦN VĂN HÙNG	TV BKS	2009	Bầu cử
3	HOÀNG THỊ THU HÀ	TV BKS	2009	Bầu cử
4	TRẦN MINH NGỌC	TV BKS	2009	Bầu cử

Ban Tổng Giám Đốc
1	PHẠM THỊ KIM XUÂN	Tổng Giám Đốc	2009	Bổ nhiệm
Kế Toán Trưởng
1	TRẦN THỊ HẢO	Kế toán trưởng	2009	Bổ nhiệm
Người công bố thông tin
1	TRẦN THỊ QUỲNH TRANG	TP.PC	2018	Ủy quyền

Điện Đức P

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Đính kèm BC tình hình Quản Trị Công Ty 06 tháng đầu năm 2021 số 01/7/2021/BCQT- DTA

STT	Họ và Tên	Mối quan hệ liên quan với công ty	Số lượng, tỷ lệ nắm giữ CP sau khi giao dịch	Ghi chú
Hội đồng quản trị
1	TRẦN ĐỨC LỢI		1,744,386
	TRẦN ĐỨC ĐƯỢC	Anh ruột	0
	TRẦN THỊ SẢN	Chị gái ruột	0
	TRẦN HOÀNG HIỂU THẢO	Con	0
2	PHẠM THỊ KIM XUÂN		1,817,496
	PHẠM KIM DẬT	Cha ruột	0	Đã mất
	TRƯƠNG THỊ LAN	Mẹ ruột	0
	PHẠM NGỌC QUANG	Anh ruột	0
	KIÊU THỊ THÁI HÀ	Chị dâu	518,956
	PHẠM THỊ KIM THANH	Chị ruột	0
3	NGUYỄN HỒNG MAI		724,500
	NGUYỄN BỘI GIONG	Cha ruột	0
	NGUYỄN THỊ NGHĨA	Mẹ Ruột	0
	NGUYỄN BỘI HỒNG MINH	Anh ruột	0
	NGUYỄN BỘI HỒNG LÊ	Chị ruột	0
	NGUYỄN PHÚC PHƯƠNG ANH	Con gái	0
4	VŨ THỊ THANH VÂN		63,944
	ĐỖ THỊ THU	Mẹ Ruột	4,200

	VŨ ANH THƯ	Chị gái	0
	VŨ TRƯỜNG SƠN	Em trai	0
	NGUYỄN TUỆ MINH	Con	0
5	TRẦN KIẾN PHÁT		0
	TRẦN ĐỨC BÁU	Cha ruột	0
	THÁI THỊ LAN	Mẹ Ruột	0
	TRƯƠNG THỊ MỘNG CẦM	Vợ	0
	TRẦN CÁT KHÁ NHƯ	Con	0
	TRẦN KIM PHỤNG	Em gái	0
Ban Tổng Giám Đốc
1	PHẠM THỊ KIM XUÂN
Ban kiểm soát
1	NGUYỄN HỮU NGHĨA		0
	NGUYỄN HỮU PHI	Cha ruột	0
	NGUYỄN THỊ LƯU	Mẹ ruột	0
	NGUYỄN HỮU NHÂN	Anh trai	0
	NGUYỄN THANH LAN	Chị dâu	0
2	TRẦN VĂN HÙNG		7,350
	PHAN THỊ TÂN	Mẹ ruột	0
	NGUYỄN MỘNG TRANG	Vợ	0
	TRẦN NGUYỄN PHƯƠNG THY	con	0
	TRẦN NGUYỄN PHƯƠNG THẢO	con	0
	TRẦN NGUYỄN HƯNG	con	0
	TRẦN NGUYỄN LONG	con	0
	TRẦN NGUYỄN PHƯƠNG THƯ	con	0

3	HOÀNG THỊ THU HÀ		4,094
	HOÀNG THỊ CHANH	Mẹ ruột	0
	LÊ NGỌC NGHỊ	Chồng	0
	LÊ NGỌC TÂN	con	0
	LÊ NGỌC	con	0
	LÊ THỊ LAN	Mẹ chồng	0
4	TRẦN MINH NGỌC		0
	TRẦN VĂN NGÂN	Cha ruột	0
	ĐẢO THỊ NGHĨA	Mẹ ruột	0
	HÀ THỊ THỦY THÀNH	Vợ	0
	TRẦN NGỌC KHÁNH VY	Con	0
	TRẦN NGỌC TÚ ANH	Con	0
Kế toán trường
1	TRẦN THỊ HẢO		5,396
	TRẦN VIẾT TƯỞNG	Cha ruột	0
	TRẦN THỊ TÝ	Mẹ ruột	0
	HOÀNG MẠNH HÙNG	con	0
	HOÀNG ANH THƯ	con	0
	TRẦN VIẾT HIỀN	Em ruột	0
Người công bố thông tin
1	TRẦN THỊ QUỲNH TRANG		0
	TRẦN TRỌNG BÌNH	Cha ruột	0
	TRẦN THỊ MỪNG	Mẹ ruột	0
	CUNG VĂN DÂN	Cha chồng	0
	NGUYỄN THỊ TỚI	Mẹ chồng	0

	TRẦN THỊ HƯƠNG TRANG	Chị gái			0
	PHẠM THANH BÌNH	Anh rể			0
	TRẦN HẢI TRUNG	Em trai			0
	CUNG VĂN TƯ	Chồng			0
	CUNG TRẦN QUỲNH NHƯ	Con			0

AI assistant

Công ty Cổ phần Đệ Tam Governance Information 2021

66786_rns_2021-07-29_0225dd90-db16-47a5-9fe6-932dcf6dd78d.pdf

AI assistant

Công ty Cổ phần Đệ Tam — Governance Information 2021

66786_rns_2021-07-29_0225dd90-db16-47a5-9fe6-932dcf6dd78d.pdf

More from Công ty Cổ phần Đệ Tam

Công ty Cổ phần Đệ Tam Governance Information 2021